2016年下半年陜西基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換考試題

2016年下半年陜西省基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。1800200030004000.備兌權證通常由—發(fā)行。A.證券交易所B.投資銀行C.上市公司D.中國證監(jiān)會.—可采用不同幣種申購基金份額。A.QDII基金B(yǎng).境內ETF基金C.一般開放式基金D.一般封閉式基金4.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%,則最后申購到的份額約為一份。99009901C.9990D.100005.目前，我國基金管理的主管機關是_。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.證券交易所6.結合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結構C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化.—可能導致交易型開放式指數(shù)基金（ETF）的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在踉蹤誤差。A.抽樣復制.現(xiàn)金留存C.完全復制D.基金費用8.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個_。A.開放式基金.封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的_。A.資產價值B.賬面價值C.清算資金D.實際價值.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構無關C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易.—是基金管理公司最基本的一項業(yè)務。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務C.基金運營D.投資咨詢服務12.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是—具備的功能。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B.自助式前臺系統(tǒng)C.后臺管理系統(tǒng)D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)13.根據(jù)我國的相關規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。A.證券公司的資產管理產品B.基金管理公司的專戶理財產品C.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券14.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉讓期限D.債券有效期限.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務.下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。A.貨幣供應量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高17.有“宏觀經濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場18.基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字19.下列不屬于基金管理公司內部控制層次的是_。A.員工自律B.部門各級主管的檢查監(jiān)督C.公司總經理及其領導的監(jiān)察稽核部門對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制D.獨立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導20.場外認購LOF份額，應使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國結算公司上海開放式基金賬戶D.中國結算公司深圳開放式基金賬戶21.基金運作費用包括_。A.申購費B.審計費C.信息披露費D.分紅手續(xù)費.合規(guī)情況，并自基金募集行為結束之日起—日內編制專項報告，予以存檔備查。5101520.下列金融產品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產品B.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。50%60%80%90%.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務.首次公開發(fā)行的股票以—方式確定股票發(fā)行價格。A.詢價B.協(xié)商定價C.網上競價D.資產核算定價27.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是_。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對象不同D.投資目標不同.關于債券的基本性質，下列描述錯誤的是。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告30.債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權利性質31.下列—屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外）、基金管理人評級的評級期間少于36個月32.企業(yè)補充流動資金的重要手段是_。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C.發(fā)行長期債券D.購買政府債券33.基金信息披露的內容不包括_。A.募集信息披露B.預期信息披露C.運作信息披露D.臨時信息披露.基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產進行會計復核和審查.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結算公司36.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有_。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議.關于貨幣市場基金開放日收益公告和節(jié)假日收益公告的說法，正確的是__。A.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告，應于節(jié)假日結束后的第一個自然日披露B.開放日的收益公告，應在當日進行披露C.開放日的收益公告需披露開放日每萬份基金凈收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.開放申購、贖回后法定節(jié)假日的收益公告需披露節(jié)假日期間每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率39.在基金營銷組合的四大要素中，—的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產品，提供持續(xù)服務。A.產品B.費率C.渠道D.促銷40.基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產總值B.基金資產凈值C.基金公允價值D.基金資產估值？41.下列各項中，—不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性42.貨幣市場基金的份額凈值_。A.固定在1元人民幣B.隨市場利率的上升而減少C.隨市場利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加43.下列關于QDII基金申購和贖回的說法，正確的有_。A.申購和贖回的場所為基金管理人的直銷中心及代銷機構的網點B.“未知價”是申購贖回的原則，即申購、贖回價格以申請當日的基金份額凈值為基準進行計算C.“金額申購，份額贖回”是申購贖回的原則D.當日的申購與贖回申請可以隨時撤銷44.基金托管人在保管基金財產時，無須_。A.保證基金財產的安全B.對基金投資損失承擔賠償責任C.依法處分基金財產D.嚴守基金商業(yè)秘密45.下列關于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有_。A.負責行業(yè)性法規(guī)的起草B.負責監(jiān)督有關法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責保護投資者的合法權益D.維持公平而有序的證券市場46.下列金融產品中，具有較好流動性的是_。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產品C.券商集合計劃D.銀行定期存款47.目前我國各家商業(yè)銀行推廣的—是結構化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產結構化理財產品B.利率結構化理財產品C.股權結構化理財產品D.掛鉤不同標的資產的理財產品48.兩個或兩