2015年下半年臺(tái)灣基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換考試試卷

2015年下半年臺(tái)灣省基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告2.下列情況中，有利于公司股票價(jià)格上升的有_。A.貨幣供應(yīng)量寬松B.公司業(yè)績(jī)穩(wěn)定增長(zhǎng)C.公司股息提高D.印花稅稅率提高3.制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部4.首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是_。A.詢價(jià)方式B.協(xié)商定價(jià)方式C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式D.市價(jià)折扣方式5.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款.如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有—以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。50%60%70%80%.關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn).債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán).以下屬于我國(guó)證券投資基金交易費(fèi)的是_。A.印花稅B.開戶費(fèi)C.過(guò)戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi).某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長(zhǎng)率為_。8.33%9.09%16.67%18.18%10.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種」。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券11.根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在_,在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)當(dāng)日B.基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)次日C.基金合同生效的當(dāng)日D.基金合同生效的次日12.基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括_。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素13.根據(jù)運(yùn)作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金14.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃15.下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是_。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理水平風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)16.為防止信息誤導(dǎo)給投資者帶來(lái)?yè)p失，法律法規(guī)對(duì)基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有_。A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)17.某股份公司擬向社會(huì)公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本為1.2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬(wàn)股。180020003000400018.下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是_。A.久期B.基金分紅二已實(shí)現(xiàn)收益D.凈值增長(zhǎng)率.贖回主要原則包括_?！按_定價(jià)”原則“未知價(jià)”交易原則“金額申購(gòu)、份額贖回”原則“份額申購(gòu)、金額贖回”原則.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是（）。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結(jié)合力增高D.運(yùn)鐵蛋白飽和度降低E.紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)_。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金22.基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得_。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān).股票基金持股集中度是指_。A.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B.前十大重倉(cāng)股的投資總市值占基金投資總市值的比重C.前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D.前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重.基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括_。A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)25.下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是_。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.管理水平風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)26.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括_。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)27.因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱性等原因?qū)е禄鸸芾砣酥贫ǔ鲥e(cuò)誤的投資策略，由此引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)是。A.投資管理風(fēng)險(xiǎn)B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D.公司治理風(fēng)險(xiǎn).根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對(duì)于封閉式基金的募集申請(qǐng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集之日起一個(gè)月之內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。36912.對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在—到達(dá)投資者資金賬戶。A.劃出當(dāng)天B.劃出后一天C.劃出后兩天D.劃出后三天.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷不包含的活動(dòng)有_。A.產(chǎn)品組合設(shè)計(jì)B.售后服務(wù)C.基金投資D.基金銷售.國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制，其中，注冊(cè)制實(shí)行__。A.公開管理原則B.實(shí)質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則.代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于—年。10152025.足額向—支付基金收益。A.基金自律組織基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人34.關(guān)于開放式基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有_。A.投資者在基金募集期內(nèi)購(gòu)買基金份額的行為被稱為基金的申購(gòu)B.申購(gòu)、贖回開放式基金時(shí)可即時(shí)獲知買賣價(jià)格C.開放式基金采取“金額申購(gòu)，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換35.關(guān)于基金管理人，下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是_。A.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者.下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn).基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映，至少包括__。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)38.通過(guò)報(bào)備制度，由基金銷售機(jī)構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報(bào)送各種書面報(bào)告，基金監(jiān)管部通過(guò)審閱并分析這些報(bào)告，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理有關(guān)違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的（）。A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管B.日常持續(xù)監(jiān)管C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查39.下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有_。A.印花稅B.開戶費(fèi)C.過(guò)戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)40.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A.中國(guó)國(guó)際期貨香港公司B.香港中銀集團(tuán)C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司41.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.現(xiàn)貨交易市場(chǎng)D.中小企業(yè)板市場(chǎng)42.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的_。A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利43.基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)44.基金銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存—年。35101545.我國(guó)目前只能由—擔(dān)任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)D.證券公司46.下列各項(xiàng)，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是_。A.總資本和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)C.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度47.按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為_。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬48.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限49.下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是_。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B.國(guó)家