北京創(chuàng)業(yè)投資有限公司項(xiàng)目投資管理暫行辦法

北京**創(chuàng)業(yè)投資有限企業(yè)項(xiàng)目投資管理暫行方法第一章總則第一條為規(guī)范企業(yè)投資決議程序，防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，提升投資后管理及增值服務(wù)水平，保障企業(yè)資產(chǎn)安全與增值，依照《中華人民共和國企業(yè)法》和《企業(yè)章程》以及關(guān)于法律法規(guī)要求，參考國際創(chuàng)業(yè)投資業(yè)通行做法，特制訂本方法。第二條企業(yè)項(xiàng)目投資應(yīng)遵照以下要求：投資標(biāo)準(zhǔn)力爭投資項(xiàng)目標(biāo)成長性、增值性，優(yōu)先選擇具備較高科技含量且具備較大增值潛力項(xiàng)目進(jìn)行投資，確保投資資金安全性、收益性和流動(dòng)性。投資資金分配合理分配長久投資資金與短期投資資金，以確保企業(yè)能取得連續(xù)而穩(wěn)定投資收益。投資限制對(duì)種子期單個(gè)項(xiàng)目標(biāo)投資額標(biāo)準(zhǔn)上不超出企業(yè)股本10%；導(dǎo)入成長久單個(gè)項(xiàng)目標(biāo)投資額標(biāo)準(zhǔn)上不超出企業(yè)股本20%；成熟期項(xiàng)目不限。不得投資于非創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域；不得投資于負(fù)擔(dān)無限責(zé)任企業(yè)；不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保。所投資企業(yè)要求擔(dān)保，應(yīng)按股份百分比負(fù)擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)企業(yè)投資決議委員會(huì)同意。（四）投資標(biāo)準(zhǔn)所投資項(xiàng)目應(yīng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，產(chǎn)業(yè)具備發(fā)展?jié)摿?，?yōu)先選擇經(jīng)國家、省市關(guān)于部門論證、判定項(xiàng)目；選擇投資項(xiàng)目應(yīng)具備良好市場前景、較強(qiáng)競爭力和盈利能力，要有完整、務(wù)實(shí)、操作性強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和具備項(xiàng)目實(shí)施能力管理隊(duì)伍，產(chǎn)權(quán)明晰，財(cái)務(wù)管理規(guī)范；投資價(jià)格合理；投資項(xiàng)目應(yīng)具備資本運(yùn)作潛質(zhì)。（五）項(xiàng)目責(zé)任人投資經(jīng)理及投資經(jīng)理級(jí)以上人員能夠作為項(xiàng)目責(zé)任人獨(dú)立負(fù)擔(dān)項(xiàng)目標(biāo)投資，助理投資經(jīng)理必須與投資經(jīng)理級(jí)以上人員共同負(fù)擔(dān)項(xiàng)目標(biāo)投資，不得單獨(dú)負(fù)擔(dān)項(xiàng)目標(biāo)投資。第三條本方法適適用于企業(yè)所進(jìn)行項(xiàng)目投資。本方法所稱項(xiàng)目投資是企業(yè)以股權(quán)投資方式直接投資于高新技術(shù)企業(yè)或高成長性企業(yè)，在設(shè)定持股時(shí)間內(nèi)采取多個(gè)變現(xiàn)方式撤出投資并取得增值投資行為。投資方式包含普通股、優(yōu)先股等。第二章機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分第四條投資決議委員會(huì)是企業(yè)對(duì)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審常設(shè)機(jī)構(gòu)，其職責(zé)為：制訂、修改投資策略與投資政策；對(duì)投資機(jī)會(huì)進(jìn)行立項(xiàng)決議，作出同意或不一樣意立項(xiàng)決定；對(duì)擬投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行可行性論證和評(píng)審，作出同意或不一樣意投資決定；定時(shí)或不定時(shí)組織對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，提出整改要求；（五）對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，并組織對(duì)已投資項(xiàng)目標(biāo)管理工作；（六）對(duì)業(yè)務(wù)部門提交投資撤出變現(xiàn)方案進(jìn)行評(píng)審，做出同意或不一樣意撤資決定。第五條教授顧問委員會(huì)是企業(yè)投資項(xiàng)目及投資方案進(jìn)行評(píng)審咨詢機(jī)構(gòu)，包含技術(shù)教授、行業(yè)教授、管理教授、投資教授等，由企業(yè)董事會(huì)負(fù)責(zé)聘請(qǐng)。專家顧問委員會(huì)為企業(yè)投資項(xiàng)目及投資方案提供專業(yè)咨詢意見。第六條經(jīng)營部門是企業(yè)投資業(yè)務(wù)執(zhí)行與管理機(jī)構(gòu)，其職責(zé)為：制訂企業(yè)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)與立項(xiàng)程序；搜集項(xiàng)目、篩選項(xiàng)目，向投資決議委員會(huì)提交立項(xiàng)申請(qǐng)；對(duì)取得立項(xiàng)同意項(xiàng)目進(jìn)行審慎調(diào)查，形成投資方案上報(bào)投資決議委員會(huì)審批；對(duì)已投資項(xiàng)目提供管理、監(jiān)控與增值服務(wù)；制訂項(xiàng)目投資撤出變現(xiàn)方案提交企業(yè)投資決議委員會(huì)審批；按照投資決議委員會(huì)決定組織項(xiàng)目投資或投資撤出變現(xiàn)詳細(xì)運(yùn)作。第七條總企業(yè)財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)擬投資企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)審核及投資后財(cái)務(wù)跟蹤管理。第八條法律顧問負(fù)責(zé)起草、審查和保管各類法律文件，處理項(xiàng)目投資及運(yùn)作過程中出現(xiàn)各類法律糾紛，依照需求對(duì)擬投資項(xiàng)目出具法律意見書。第三章項(xiàng)目投資流程第九條項(xiàng)目搜集、篩選（一）項(xiàng)目搜集：建立主動(dòng)與被動(dòng)項(xiàng)目信息起源系統(tǒng)，搜集項(xiàng)目方提供《商業(yè)計(jì)劃書》及其余相關(guān)信息材料；初步篩選與評(píng)價(jià)：對(duì)獲取信息進(jìn)行初步篩選，初步判斷項(xiàng)目標(biāo)行業(yè)、市場、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、競爭優(yōu)勢，確定是否具備投資機(jī)會(huì)；初步會(huì)談：深入了解情況，明確對(duì)項(xiàng)目標(biāo)了解；（四）征求意見或?qū)ｎ}座談：形成投資機(jī)會(huì)初步判斷；（五）準(zhǔn)備《立項(xiàng)申請(qǐng)匯報(bào)》連同項(xiàng)目方提供《商業(yè)計(jì)劃書》等關(guān)于資料，報(bào)企業(yè)投資決議委員會(huì)立項(xiàng)會(huì)審批。第十條立項(xiàng)審批立項(xiàng)會(huì)由投資決議委員會(huì)組織；立項(xiàng)會(huì)主要是依照書面材料對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行基本判斷和初步篩選，列出該項(xiàng)目值得深入審慎調(diào)查投資價(jià)值及存在主要問題，表明是否同意對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行審慎調(diào)查；同意進(jìn)行審慎調(diào)查，應(yīng)列出應(yīng)重點(diǎn)調(diào)查主要內(nèi)容。對(duì)未經(jīng)過立項(xiàng)項(xiàng)目，投資經(jīng)理應(yīng)將資料歸檔，通知項(xiàng)目方并向項(xiàng)目方提供書面反饋意見，深入追蹤項(xiàng)目標(biāo)發(fā)展；對(duì)初審資料不全，應(yīng)深入做好調(diào)查搜集工作。第十一條項(xiàng)目審慎調(diào)查（一）組建項(xiàng)目小組：對(duì)經(jīng)立項(xiàng)會(huì)同意立項(xiàng)并決定進(jìn)行審慎調(diào)查項(xiàng)目，組成并指定項(xiàng)目組長，進(jìn)行項(xiàng)目標(biāo)審慎調(diào)查與評(píng)定。項(xiàng)目組組員是其各自負(fù)責(zé)相關(guān)內(nèi)容審慎調(diào)查活動(dòng)直接責(zé)任人，對(duì)其所負(fù)責(zé)相關(guān)內(nèi)容審慎調(diào)查活動(dòng)負(fù)擔(dān)責(zé)任，項(xiàng)目組長為項(xiàng)目資料復(fù)核人。制訂《項(xiàng)目審慎調(diào)查方案》：《項(xiàng)目審慎調(diào)查方案》應(yīng)包含詳細(xì)調(diào)查內(nèi)容、時(shí)間安排和費(fèi)用預(yù)算等，報(bào)主管副總經(jīng)理核準(zhǔn)審批?！俄?xiàng)目審慎調(diào)查方案》經(jīng)分管副總經(jīng)理同意后，項(xiàng)目小組組員共同參加項(xiàng)目標(biāo)審慎調(diào)查活動(dòng)。項(xiàng)目組組員負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)技術(shù)、產(chǎn)品、市場、管理團(tuán)體及企業(yè)內(nèi)部管理等方面進(jìn)行考查，寫出《項(xiàng)目審慎調(diào)查匯報(bào)》；財(cái)務(wù)核數(shù)人員負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)情況和會(huì)計(jì)工作質(zhì)量進(jìn)行審核、判斷，寫出《財(cái)務(wù)核數(shù)匯報(bào)》，交由資金財(cái)務(wù)部責(zé)任人簽署審核意見，其余參加調(diào)查相關(guān)人員依照需求出具對(duì)應(yīng)調(diào)查意見?，F(xiàn)場調(diào)研：在投資方案提交投資決議委員會(huì)審批之前，項(xiàng)目立項(xiàng)責(zé)任人、主管副總經(jīng)理責(zé)任人必須去擬投資企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研；在投資決議委員會(huì)認(rèn)為必要情況下，能夠派投資決議委員會(huì)委派委員進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)研。經(jīng)過現(xiàn)場調(diào)研得出對(duì)該企業(yè)總體印象，包含管理團(tuán)體素質(zhì)及誠信情況、管理制度建設(shè)情況、業(yè)務(wù)流程規(guī)范性、員工總體素質(zhì)、企業(yè)氣氛、企業(yè)發(fā)展前景等。第十二條投資條款談判與項(xiàng)目初審?fù)顿Y條款談判：經(jīng)過審慎調(diào)查之后，對(duì)初步判斷基本符合企業(yè)投資條件項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng)與該企業(yè)及其原股東商談設(shè)計(jì)投資方案，包含投資方式（增資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或新設(shè)企業(yè)）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、我方入股價(jià)格、投資款支付方式、董事或監(jiān)事席位分配、特殊條款和保護(hù)性方法、投資回撤路徑、項(xiàng)目階段目標(biāo)等，投資方案應(yīng)經(jīng)主管副總經(jīng)理同意。項(xiàng)目初審：投資方案設(shè)計(jì)完成后，由項(xiàng)目小組撰寫《項(xiàng)目投資提議書》，提交企業(yè)初審，各部門責(zé)任人及主管副總經(jīng)理應(yīng)在初審會(huì)結(jié)束后出具初審意見，初審意見應(yīng)包含對(duì)項(xiàng)目小組進(jìn)行審慎調(diào)查是否滿意，該項(xiàng)目是否具備投資價(jià)值、是否同意該投資方案等內(nèi)容；初審經(jīng)過項(xiàng)目，項(xiàng)目小組應(yīng)填寫《項(xiàng)目上會(huì)審批申請(qǐng)表》，連同《商業(yè)計(jì)劃書》、《立項(xiàng)匯報(bào)》、初審意見、《財(cái)務(wù)核數(shù)匯報(bào)》、主管副總經(jīng)理意見及其余相關(guān)資料，一并報(bào)送投資決議委員會(huì)。第十三條項(xiàng)目評(píng)審?fù)顿Y決議委員會(huì)會(huì)議對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性論證及評(píng)審；項(xiàng)目評(píng)審會(huì)議由投資決議委員會(huì)主任主持；投資決議委員會(huì)采取投票方式表決，一人一票，經(jīng)過四分之三以上委員同意項(xiàng)目方得經(jīng)過。對(duì)于有待于深入調(diào)研項(xiàng)目，投資決議委員會(huì)提出深入審慎調(diào)查問題交由項(xiàng)目小組繼續(xù)進(jìn)行審慎調(diào)查。第十四條項(xiàng)目復(fù)議項(xiàng)目小組針對(duì)投資決議委員會(huì)提出需要深入審慎調(diào)查問題進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查后，寫出《項(xiàng)目復(fù)議匯報(bào)》，提交投資決議委員會(huì)。投資決議委員會(huì)安排項(xiàng)目評(píng)審會(huì)對(duì)《項(xiàng)目復(fù)議匯報(bào)》進(jìn)行評(píng)審。第十五條投資決議委員會(huì)決議經(jīng)投資決議委員會(huì)評(píng)審經(jīng)過（包含復(fù)議經(jīng)過）或否決項(xiàng)目，投資決議委員會(huì)應(yīng)寫出書面決議，經(jīng)參加評(píng)審全體委員簽字后實(shí)施。第十六條協(xié)議、章程洽談與起草投資決議委員會(huì)做出項(xiàng)目投資決議后，由項(xiàng)目小組依照投資決議委員會(huì)決議以及企業(yè)律師起草投資協(xié)議標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行協(xié)議條款磋商，洽談主投資協(xié)議及其余相關(guān)協(xié)議。主投資協(xié)議應(yīng)包含投資提議書及投資決議委員會(huì)投資決議中我方投資全部前提條件及特殊性保護(hù)條款，并由其大股東承諾，未來被投資企業(yè)所簽署任何協(xié)議、協(xié)議未經(jīng)企業(yè)同意均不得違反該主投資協(xié)議約定。第十七條約見企業(yè)責(zé)任人投資決議委員會(huì)決定投資項(xiàng)目，在投資協(xié)議簽署之前，項(xiàng)目小組須安排擬投資企業(yè)主要責(zé)任人來我企業(yè)，與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)談。第十八條簽約前現(xiàn)場考查投資決議委員會(huì)決定投資項(xiàng)目，在投資協(xié)議、章程簽署之前，投資經(jīng)理須去擬投資企業(yè)現(xiàn)場考查2—7天，廣泛接觸擬投資企業(yè)各方面人員及其主要客戶，更深入地了解擬投資企業(yè)情況，以做最終判斷，并寫出書面匯報(bào)，報(bào)投資決議委員會(huì)。第十九條投資項(xiàng)目法律文件審批和簽署企業(yè)設(shè)置投資項(xiàng)目協(xié)議、章程等法律文件審核小組，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目協(xié)議、章程等法律文件審核，審核小組由律師、投資經(jīng)理及主管副總經(jīng)理、投資決議委員會(huì)主任組成，主要審查協(xié)議（章程）文本與投資委員會(huì)決議一致性，并簽署審查意見。投資經(jīng)理、主管副總經(jīng)理對(duì)協(xié)議、章程等法律文件商業(yè)條款是否符合企業(yè)利益以及我方以外協(xié)議、章程等文件其余簽約方署名蓋章真實(shí)性負(fù)責(zé)；投資決議委員會(huì)主任對(duì)協(xié)議、章程是否符合投資決議負(fù)責(zé)；律師對(duì)協(xié)議、章程條款準(zhǔn)確性、嚴(yán)密性及是否符合投資決議負(fù)責(zé)。在起草完項(xiàng)目協(xié)議、章程后，投資經(jīng)理需填寫《協(xié)議審批表》，按企業(yè)協(xié)議管理制度要求，一并逐層上報(bào)審批，并提交法定代表人或其授權(quán)代表簽署?！秴f(xié)議審批表》應(yīng)列明：投資金額、投資方式、所占股權(quán)百分比回購、追加投資、違約責(zé)任條款、管理約束等項(xiàng)目投資保護(hù)性條款簡明內(nèi)容。第二十條執(zhí)行投資協(xié)議、章程投資協(xié)議、章程簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)議章程詳細(xì)推行工作，其余相關(guān)部門應(yīng)給予配合。第四章投資項(xiàng)目標(biāo)管理第二十一條企業(yè)對(duì)所投資項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)上經(jīng)過委派產(chǎn)權(quán)代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)，進(jìn)行項(xiàng)目投資后管理工作。產(chǎn)權(quán)代表為項(xiàng)目管理責(zé)任人，標(biāo)準(zhǔn)上由該項(xiàng)目標(biāo)投資經(jīng)理擔(dān)任。第二十二條產(chǎn)權(quán)代表主要職責(zé)：依照《投資協(xié)議》要求，負(fù)責(zé)監(jiān)管各方股東投資資金及時(shí)到位；督促被投資企業(yè)及時(shí)出具備效出資證實(shí)或股權(quán)證實(shí)；（三）監(jiān)督被投資企業(yè)章程修改和工商、稅務(wù)登記手續(xù)辦理；監(jiān)督被投資企業(yè)融資資金使用，如與資金使用計(jì)劃有重大變更，應(yīng)及時(shí)向企業(yè)匯報(bào)，并采取對(duì)應(yīng)方法；定時(shí)將被投資企業(yè)財(cái)務(wù)匯報(bào)呈報(bào)企業(yè)，并向企業(yè)書面匯報(bào)被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況；代表企業(yè)參加被投資企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，并按照經(jīng)同意表決意見進(jìn)行表決；向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)；完成企業(yè)安排其余保障企業(yè)在被投資企業(yè)內(nèi)利益工作。為推行上述職責(zé)，投資經(jīng)理必須做到：每七天與被投資企業(yè)聯(lián)絡(luò)一次，并應(yīng)有書面聯(lián)絡(luò)統(tǒng)計(jì)；每個(gè)月對(duì)企業(yè)進(jìn)行情況匯總，并向企業(yè)提交被投資企業(yè)基本情況月報(bào)表;每季度向企業(yè)及投資決議委會(huì)提交項(xiàng)目跟蹤管理匯報(bào)；每季度向投資決議委員會(huì)及財(cái)務(wù)部提交被投資企業(yè)季度財(cái)務(wù)報(bào)表；每次參加被投資企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議之前，須對(duì)會(huì)議預(yù)案提出本人意見，并按照審批程序提交企業(yè)審批。主動(dòng)參加企業(yè)主要工作會(huì)議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì)等。第二十三條投資經(jīng)理每年須針對(duì)已投資項(xiàng)目標(biāo)詳細(xì)情況向企業(yè)提出有針對(duì)性書面管理提議，作為對(duì)所負(fù)責(zé)投資企業(yè)提供增值服務(wù)主要內(nèi)容。第二十四條在每個(gè)項(xiàng)目階段目標(biāo)點(diǎn)，投資經(jīng)理必須對(duì)項(xiàng)目階段目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行分析，并提出分析意見，經(jīng)主管副總經(jīng)理審核后報(bào)投資決議委員會(huì)審批。第五章投資終止與撤出第二十五條企業(yè)項(xiàng)目投資終止與撤出決議程序及管理規(guī)則另行制訂。第六章項(xiàng)目資料管理第二十六條項(xiàng)目資料歸檔投資經(jīng)理應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目資料分別上交相關(guān)部門歸檔；投資經(jīng)理接洽而未獲立項(xiàng)項(xiàng)目以及經(jīng)立項(xiàng)會(huì)經(jīng)過項(xiàng)目標(biāo)資料（包含項(xiàng)目情況介紹資料、《商業(yè)計(jì)劃書》、《立項(xiàng)匯報(bào)》、財(cái)務(wù)報(bào)表等）由企業(yè)歸檔保留，應(yīng)對(duì)所保留資料應(yīng)給予列表登記；對(duì)已投資項(xiàng)目標(biāo)關(guān)于資料（包含項(xiàng)目情況介紹、《商業(yè)計(jì)劃書》、《立項(xiàng)匯報(bào)》、初審意見、投資提議、財(cái)務(wù)報(bào)表、核數(shù)匯報(bào)、調(diào)研匯報(bào)、審慎重調(diào)查問題通知書、《管理提議書》、投委決議委員會(huì)決議及其余相關(guān)資料等）由投資決議委員會(huì)負(fù)責(zé)保管；企業(yè)對(duì)外簽署全部協(xié)議及其余法律文件由行政部歸檔管理。第七章投資人員獎(jiǎng)勵(lì)第二十七條為了提升投