基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范資料復習練習

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范資料復習練習

單選題（共50題）1、在開發(fā)機構(gòu)大客戶時，有違基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的是（）。A.承諾基金經(jīng)理定期不定期與其保持密切聯(lián)系B.承諾若認購規(guī)模超過5億元，免收認購費C.承諾及時地將公開的信息與其溝通D.承諾定期提供詳盡的投資策略報告【答案】B2、(2017年)對基金產(chǎn)品的風險評價，基金銷售機構(gòu)可以從（）機構(gòu)或部門取得。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D3、投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。A.TT+1B.T+1T+2C.T+1T+1D.T+2T+2【答案】B4、專業(yè)資產(chǎn)管理公司的兩個特征是（）A.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或保險的獨立部門B.一，主業(yè)是信托計劃，二，不隸屬于銀行和信托公司的獨立部門C.一，主業(yè)是基金管理，二，不隸屬于銀行或基金的獨立部門D.一，主業(yè)是資產(chǎn)管理，二，不隸屬于銀行或證券的獨立部門【答案】A5、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達到要求的，督察長應當向（）報告。A.董事會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.以上選項都正確【答案】D6、基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。A.申購（認購）費B.銷售服務費C.贖回費D.管理費【答案】D7、2014年，嘉實基金管理公司發(fā)行了首只以投資于（）的形式參與國企混合所有制改革的公募基金——嘉實元和封閉式混合型發(fā)起式基金。A.房地產(chǎn)B.商品基金C.非上市公司股權(quán)D.ETF【答案】C8、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括（）。A.培養(yǎng)基金道德觀念，灌輸基金道德規(guī)范B.灌輸基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)C.培養(yǎng)基金道德觀念，培訓基金道德素質(zhì)D.灌輸基金道德規(guī)范，培養(yǎng)基金道德素質(zhì)【答案】A9、關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是（）。A.依據(jù)基金合同成立B.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司C.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)D.基金投資者是基金公司的股東【答案】A10、（2016年真題）誠實守信的基本要求不包括（）。A.不得欺詐客戶B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務C.不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場D.不得進行不正當競爭【答案】B11、目前，我國貨幣市場基金贖回款最快可在（）日到賬。A.T+0B.T+2C.T+lD.T+3【答案】C12、（）是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致。A.合規(guī)B.合格C.違規(guī)D.違約【答案】A13、基金份額持有人大會應當有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】A14、以下哪項關(guān)于保本基金的描述是錯誤的（）。A.投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲取潛在的回報B.保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或者一定回報C.在任意時間保證投資者本金安全D.采用投資組合保險策略【答案】C15、(2016年)非公開基金募集完畢后，基金管理人應當向（）備案。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會D.基金管理公司【答案】C16、（2016年真題）基金年度報告中不必披露的財務指標是（）。A.本期利潤B.期末可供分配基金份額利潤C.資產(chǎn)負債率D.本期基金份額凈值增長率【答案】C17、關(guān)于證券投資基金對金融體系和社會保障體系的作用，以下表述錯誤的是（）。A.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展可以増強證券市場與保險市場、貨幣市場之間的協(xié)調(diào)B.證券投資基金可以在保證本金安全的前提下實現(xiàn)保險自己保值増值C.證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進保險市場和貨幣市場發(fā)展壯大D.證券投資基金可以為保險資金提供專業(yè)化的投資服務【答案】B18、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】C19、（2020年真題）以下屬于專業(yè)投資者的是（）。A.I、Ⅲ、IVB.I、II、IVC.I、II、Ⅲ、IVD.I、II、Ⅲ【答案】C20、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，下列不屬于信息披露合規(guī)性風險管理主要措施的是（）。A.建立信息披露風險責任制B.將應披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核D.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查【答案】C21、下列關(guān)于基金年度報告和半年度報告的說法中，錯誤的是（）。A.基金半年度報告需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系B.基金的半年度報告不要求進行審計C.基金年度報告的財務會計報告必須經(jīng)過審計D.基金半年度報告摘要的財務報表附注無須對重要的報表項目進行說明【答案】A22、以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是()。A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等【答案】B23、債券與債券基金的異同點，正確的是（）。A.債券沒有確定的到期日B.債券收益不如債券基金的利息固定C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測D.投資風險一樣【答案】C24、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應當遵循以下原則，不正確的是（）。A.重要性原則B.適時性原則C.審慎性原則D.合法合規(guī)性原則【答案】A25、基金市場服務機構(gòu)不包括（）。A.基金份額注冊登記機構(gòu)B.律師事務所C.證券交易所D.投資顧問機構(gòu)【答案】C26、(2016年)在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為（）。A.離岸基金B(yǎng).在岸基金C.國內(nèi)基金D.國際基金【答案】B27、關(guān)于單個債券與債券基金以下描述不正確的是（）。A.債券基金沒有確定的到期日B.債券基金的收益比債券的利息固定C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測D.兩者的投資風險不同【答案】B28、（）是決定公司內(nèi)部控制運行方式和方向的關(guān)鍵，也是認識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點。A.內(nèi)部控制原則B.內(nèi)部控制理念C.內(nèi)部控制環(huán)境D.內(nèi)部控制目標【答案】D29、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金的定義和投資范圍的說法中，錯誤的是（）。A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人C.是資產(chǎn)管理的主要方式之一D.是一種直接投資工具【答案】D30、以下關(guān)于現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容的說法錯誤的是（）。A.采用現(xiàn)金替代是為了在相關(guān)成分股股票停牌等情況下便利投資者的申購B.基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時以保護自身利益最大化為出發(fā)點C.可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時買人的證券D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成分證券【答案】B31、以下選項中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（）A.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間地點和費用B.托管人賬戶的開立C.估值差錯的處理流程D.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查【答案】A32、投資基金是一種（）。A.直接投資工具B.間接投資工具C.直接和間接相結(jié)合的投資工具D.混合投資工具【答案】B33、（2019年真題）基金投資跟蹤與評價的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、基金管理人應當將不低于贖回費總額的（）歸入基金財產(chǎn)。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B35、QDⅡ基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A.2天B.2個工作日C.3天D.3個工作日【答案】B36、我國第一只保本基金是（）。A.ETF基金B(yǎng).南方避險增值基金C.南方寶元債券基金D.華安現(xiàn)金富利基金【答案】B37、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。A.基金份額持有人在整個基金運作中起核心作用B.基金份額持有人是基金投資回報的受益人C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權(quán)D.基金份額持有人是基金公司的出資人【答案】B38、基金信息披露義務人不包括（）。A.基金管理人B.基金代銷機構(gòu)C.基金托管人D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人【答案】B39、（2017年真題）下列關(guān)于道德的描述中，錯誤的是（）。A.道德由一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)決定并形成B.道德是一種社會意識形態(tài)C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和D.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量【答案】D40、（2016年真題）基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。A.一人；若干人B.若干人；一人C.兩人；若干人D.若干人；兩人【答案】A41、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進行有效基金監(jiān)管的保障。A.檢查B.限制交易C.調(diào)查取證D.行政處罰【答案】C42、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（）個月內(nèi)選任新基金管理人。A.1B.2C.3D.6【答案】D43、（2017年真題）下列不屬于擾亂市場正常秩序、侵害投資者合法權(quán)益的嚴重違法行為的是（）。A.虛假記載B.重大遺漏C.第三人恭維性文字D.誤導性陳述【答案】C44、股票基金與股票的主要區(qū)別不包括（）。A.投資者可以對股票價格高低的合理性作出判斷，而不能對基金凈值作出判斷B.股票價格受投資者買賣數(shù)量的大小和強弱的的影響，而股票基金則不受買賣數(shù)量的影響C.單一股票風險集中，而股票基金進行分散投資降低了投資風險，卻增加了委托代理風險D.股票基金價格在一個交易日內(nèi)始終處于變化中，而股票每天只有一個價格【答案】D45、（）是根據(jù)已經(jīng)識別的風險性質(zhì)和級別，制定相應的控制措施。A.風險識別B.風險評估C.風險應對D.風險報告【答案】C46、在我國證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強監(jiān)管”的三條底線不包括（）。A.不能搞利用非公開信息獲利B.不能利用公開信息獲利C.不能進行非公平交易D.不能搞各形式的利益輸送【答案】B47、(2016年)承擔高風險、追求高收益的投資模式的投資基金是（）。A.風險投資基金B(yǎng).分級基金C.另類投資基金D.對沖基金【答案】D48、