基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關題庫(附帶答案)

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識通關題庫(附帶答案)

單選題（共50題）1、下列既屬于國外股權投資基金的募集對象，也屬于國內(nèi)股權投資基金的募集對象的是（）。A.養(yǎng)老基金B(yǎng).大學基金會C.母基金D.政府引導基金【答案】C2、（2021年真題）股權投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、（2020年真題）關于鎖定期的表述，錯誤的是（）A.鎖定期的設置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當利益B.強制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司的實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內(nèi)不對外轉讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B4、關于合伙型基金，下列說法錯誤的是（）A.普通合伙人對基金（合伙企業(yè)）債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金（合伙企業(yè)）債務承擔責任C.普通合伙人可自行擔任基金管理人，或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人D.有限合伙人可以參與投資決策【答案】D5、下述投資者中視為當然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計劃B.某有限責任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A6、（2017年真題）社會保障基金和政府引導基金主要是（）的募集對象。A.國外股權投資基金B(yǎng).國內(nèi)股權投資基金C.兩者都可以D.兩者都不可以【答案】B7、符合下列條件之一的股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。哪一項不屬于（）A.從事私募股權投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。B.擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機構從事經(jīng)濟、金融等相關專業(yè)教學研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式?！敬鸢浮緿8、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實務中相關約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務指引的要求。A.中國證監(jiān)B.國家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C9、全國股轉系統(tǒng)掛牌流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、投資機構的主要職責包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、（2020年真題）關于排他性條款，以下表述錯誤的是（）。A.投資雙方簽署該條款后，目標公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結束后投資目標公司C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結束D.排他性條款的設立主要是為了保障股權投資基金與目標公司雙方的時間和經(jīng)濟效率【答案】B12、基金托管人在基金運作中具有非常重要的作用，不包括（）。A.可以防止基金財產(chǎn)挪作他用，有利于保障基金資產(chǎn)的安全B.可以促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn)C.有利于防范、減少基金會計核算中的差錯，保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性D.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益【答案】D13、以下關于股權投資基金的募集階段，投資者互動的重點說法不正確的是（）。A.基金管理人應充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置B.幫助投資者充分理解股權投資基金的協(xié)議約定C.幫助投資者對基金管理人進行充分調研D.對投資者進行產(chǎn)品營銷【答案】D14、股權投資基金監(jiān)管的“四位一體”格局是指（）。A.以政府監(jiān)管為核心、社會監(jiān)督為紐帶、機構內(nèi)控為基礎、行業(yè)自律為補充B.以政府監(jiān)管為核心、機構內(nèi)控為紐帶、行業(yè)自律為基礎、社會監(jiān)督為補充C.以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構內(nèi)控為基礎、社會監(jiān)督為補充D.以機構內(nèi)控為核心、社會監(jiān)督為紐帶、政府監(jiān)管為基礎、行業(yè)自律為補充【答案】C15、全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌流程主要分為（）階段。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是（）A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格、但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A17、股權投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關系網(wǎng)絡，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、業(yè)務盡職調查的考察重點為管理團隊、資產(chǎn)質量、融資結構、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。A.創(chuàng)業(yè)投資B.成長投資C.并購投資D.成熟投資【答案】C19、股權投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D20、股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、（2017年真題）下列關于股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金進行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D22、在（）內(nèi)，基金管理人主要負責進行投資后管理及退出投資項目的工作。A.募集期B.管理退出期C.投資期D.滾動投資期【答案】B23、股權投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的范圍不包括（）。A.基金財產(chǎn)與基金管理人固有財產(chǎn)之間B.不同基金財產(chǎn)之間C.基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間D.基金管理人固定資產(chǎn)與流動資產(chǎn)之間【答案】D24、在加權平均條款計算公式A=Bx（C+D）/（C+E）中，A為前輪投資者經(jīng)過反稀釋補償調整后的每股新價格，B為（）。A.前輪投資者在前輪融資時支付的每股價格B.新發(fā)行前公司的總股數(shù)C.如果沒有降價融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價款原本能夠購買的股權數(shù)量D.當前發(fā)生降價融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價款實際購買的股權數(shù)【答案】A25、下列關于企業(yè)價值與股權價值的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)價值包括企業(yè)的股東所擁有的股權價值，以及企業(yè)的債權人所擁有的債權價值B.企業(yè)價值是指公司所有出資人，包括股東和債權人，共同擁有的公司運營所產(chǎn)生的價值C.作為股權投資者，股權投資基金關心的是股權價值D.最后的交易價格以企業(yè)價值為基礎來確定【答案】D26、下列關于財政引導基金的說法中錯誤的是（）。A.中央財政資金只能通過間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展B.保險資金可通過投資其他股權投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)C.外資可通過設立合資或獨資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國境內(nèi)進行股權投資D.財政性引導基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源【答案】A27、合伙型股權投資基金合伙協(xié)議中，應約定由（）擔任執(zhí)行事務合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C28、股權投資基金管理人內(nèi)部控制是指（）。A.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施B.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施C.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施D.股權投資基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮外部環(huán)境的基礎上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施【答案】C29、私人股權包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.依法可轉換為普通股的優(yōu)先股C.可轉換債券D.以上都是【答案】D30、下列關于契約型基金的說法中，正確的是（）。A.契約型基金具有獨立法人地位B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類C.按照公司章程來經(jīng)營D.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益【答案】D31、A股權投資基金已投資三個股權項目甲、乙、丙，甲項目當前項目價值為2000萬元，乙項目當前項目價值3000萬元，丙項目當前項目價值1500萬元。基金資產(chǎn)還包括300萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額500萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）萬元。A.4500B.6000C.6300D.6500【答案】C32、（）是指企業(yè)結束經(jīng)營活動，處置資產(chǎn)并進行分配的行為。A.清算B.結算C.結業(yè)D.破產(chǎn)【答案】A33、（2018年真題）某股權投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標相關的風險，并合理確定風險應對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是（）A.風險評估B.控制活動C.內(nèi)部環(huán)境D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】A34、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎，對雙方并無法律上的約束力。A.保密條款和反攤薄條款B.保密條款和排他性條款C.估值條款和排他性條款D.估值條款和反攤薄條款【答案】B35、收購方的自有資金和外部資金的比例，不屬于通常取決于因素的一項是（）。A.目標公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流B.內(nèi)部資金的流轉C.外部資金的融資成本D.資本結構的風險【答案】B36、政府引導基金通常通過引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域的方式支持“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)”，下列關于政府引導基金的描述錯誤的是（）。A.政府引導基金的宗旨是發(fā)揮財政資金的引導和聚集放大效應B.政府引導基金的資金來源是政府財政出資C.政府引導基金是按非市場化方式運作的政策性基金D.政府引導基金的投資方向具有一定的導向性【答案】C37、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護投資者利益不被攤薄。A.回售權B.優(yōu)先認購權C.競業(yè)禁止D.董事會席位【答案】B38、下列關于股權投資基金服務機構的說法，錯誤的是（）。A.委托服務機構代為辦理時，股權投資基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除B.股權投資基金銷售支付機構破產(chǎn)時，股權投資基金銷售結算資金應納人其破產(chǎn)財產(chǎn)C.非因投資者本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封股權投資基金銷售結算資金D.銷售結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達托管賬戶之前，屬于投資者合法財產(chǎn)【答案】B39、(2016年)在股權投資財務盡職調查中，一般不作為其重點事項的是（）。A.收入與成本確認B.折舊攤銷C.關聯(lián)交易D.歷史沿革【答案】D40、個人進行集資詐騙數(shù)額在30萬元以上的，應當認定為（）。A.數(shù)額較大B.數(shù)額巨大C.數(shù)額特別巨大D.數(shù)額大【答案】B41、（）盡職調查是整個盡職調查工作的核心。A.業(yè)務B.財務C.法律D.資源【答案】A42、產(chǎn)業(yè)導向或區(qū)域導向較強的政府引導基金，可通過（）支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向。A.參股B.融資擔保C.跟進投資D.直接投資【答案】C43、目標企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權的交易前，應事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）A.保密條款B.回購條款C.保護性條款D.優(yōu)先認購權條款【答案】C44、(2017年)全國股轉系統(tǒng)掛牌的決策改制階段主要工作包括選聘中介機構，配合中介機構進行盡職調查，選定改制基準日、整體變更為股份公司，其中最為關鍵的工作是（）。A.選擇證券公司B.盡職調查C.改制為股份公司D.選聘律師事務所【答案】C45、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮外部環(huán)境的基礎上對投資