2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共200題）1、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10【答案】C2、被監(jiān)管機構(gòu)采?。ǎ┐胧┪礉M兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。A.重大行政B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A3、下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、按照《證券投資基金銷售管理辦法》，屬于證券公司代銷公募基金時不得存在的是（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】C5、證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，處罰措施應(yīng)包括（）。A.①B.①②C.①②③D.①②④【答案】D7、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可【答案】A8、關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的資格管理，下列說法錯誤的是（）。A.財務(wù)顧問申請人申請文件內(nèi)容發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交更新資料B.中國證監(jiān)會依法對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人進行自律管理C.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)及時公布和更新財務(wù)顧問主辦人的名單D.申請財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷【答案】B9、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的具體情況和達標(biāo)情況。A.主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官B.主要負責(zé)人、總經(jīng)理C.主要負責(zé)人合規(guī)負責(zé)人D.全體高級管理人員【答案】A10、下列哪項屬于在主辦券商管理方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A11、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，協(xié)議內(nèi)容包括（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、我國證券法規(guī)定的證券種類主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B13、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，()，切實維護客戶合法權(quán)益。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B14、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C15、以下屬于私募基金合格投資者的有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.以上都不屬于【答案】A16、下列有關(guān)普通合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B17、下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是()。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》C.《上市公司收購管理辦法》D.《企業(yè)債券管理條例》【答案】C18、《證券法》規(guī)定，證券交易活動中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或者對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C19、證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（）負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。A.董事會B.高級管理人員C.部門負責(zé)人D.分支機構(gòu)【答案】A20、下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是()。A.檢查公司財務(wù)B.提議召開臨時股東會會議C.向董事會會議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為【答案】C21、在我國，證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范文件由（）根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。A.全國人民代表大會B.國務(wù)院C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C22、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得證券經(jīng)紀人證書之日起（）檢查一次。A.每年B.三年C.半年D.兩年【答案】A23、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（）日。A.60B.180C.90D.360【答案】C24、下列說法錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收確認C.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息【答案】A25、以下屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法中加分項的有（）A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D26、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準的說法，正確的是（）。A.①③④B.③④C.①②③④D.①②③【答案】B27、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法，正確的有（）。A.①②B.②③④C.②③D.①③④【答案】A28、（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)B.有限合伙人可以對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議C.有限合伙企業(yè)不得將全部利潤分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D.有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成【答案】D29、下列有關(guān)有限責(zé)任公司監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。A.監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議B.監(jiān)事會任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會【答案】C30、關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是（）。A.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)根據(jù)認購人的性質(zhì)不同而不同B.任何單位或者個人所認購的同次發(fā)行的同類股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同金額C.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利D.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則【答案】A31、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A32、下列選項中，無需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.證券公司減少注冊資本B.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)C.證券公司營業(yè)部開展期貨中間介紹業(yè)務(wù)D.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)【答案】C33、《證券法》等法律法規(guī)均對財務(wù)顧問的法律責(zé)任進行了規(guī)定，當(dāng)發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.①②B.①③C.②④D.①④【答案】B34、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D35、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C36、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D37、基金托管人應(yīng)當(dāng)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。基金托管人違反上述規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B38、下列關(guān)于薦股軟件的說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”無法預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)條件C.“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】A39、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D40、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿()，具有()學(xué)歷。A.16周歲高中以上B.16周歲大專以上C.18周歲高中以上D.18周歲大專以上【答案】C41、下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、為降低期限錯配風(fēng)險，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)強化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。A.120B.90C.60D.30【答案】B43、集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。?A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C44、在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，財務(wù)顧問主辦人有下列哪些行為應(yīng)受到處罰()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法，下列說法正確的是（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相結(jié)合的產(chǎn)物B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以股票類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動主要是指客戶招攬D.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的管理【答案】A46、以下屬于我國場內(nèi)市場的是()。A.區(qū)域性股權(quán)交易市場B.中小企業(yè)板C.券商柜臺市場D.私募基金市場【答案】B47、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的【答案】D48、超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責(zé)令退還超額發(fā)行部分或者核減相當(dāng)于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當(dāng)于超額發(fā)行部分（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A49、中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準或者不予核準的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B50、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C51、依據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。A.平等、自愿、誠實信用B.互利、自愿、公平公正C.平等、自愿、公平公正D.互利、自愿、誠實信用【答案】A52、公司章程對（）無約束力。A.公司法律顧問B.股東C.公司D.監(jiān)事【答案】A53、以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯誤的是（）。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機構(gòu)承銷C.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機構(gòu)進行信用評級D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算【答案】A54、下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)《公司法》制定的，但不屬于《公司法》C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律【答案】B55、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A56、私募類產(chǎn)品單一資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不能超過（）。A.20B.50C.200D.500【答案】C57、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部評級管理制度，以下有關(guān)內(nèi)部評級管理的基本要求錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立內(nèi)部評級體系，內(nèi)部評級體系應(yīng)能夠有效識別信用風(fēng)險，具備風(fēng)險區(qū)分能力B.證券公司應(yīng)制定內(nèi)部評級管理制度，明確內(nèi)部評級操作流程，確保內(nèi)部評級體系持續(xù)有效運作C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立與自身業(yè)務(wù)復(fù)雜程度和風(fēng)險指標(biāo)體系相適應(yīng)的內(nèi)部評級管理工具、方法和標(biāo)準D.業(yè)務(wù)存續(xù)期內(nèi)，證券公司只能定期進行內(nèi)部評級更新，持續(xù)關(guān)注相關(guān)主體信用變化【答案】D58、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A59、設(shè)立證券公司，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度【答案】C60、個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）A.①②B.②③④C.②③D.①④【答案】B61、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，（）應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D62、公司提供擔(dān)保的主要方式包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A63、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于（）萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。A.100B.200C.300D.400【答案】A64、全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括：可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險控制指標(biāo)、專業(yè)的人才隊伍以及（）。A.合理的公司文化B.有效的風(fēng)險應(yīng)對機制C.前瞻性的風(fēng)險預(yù)警機制D.政策支持【答案】B65、下列關(guān)于委托指令的無效及撤銷的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D66、發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對保薦機構(gòu)、保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀律處分。A.保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.股票公開發(fā)行當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴重的【答案】A67、下列哪一情形，屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B68、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D69、基金托管人未對基金財產(chǎn)實行分別管理的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）萬元以上（）萬元以下罰款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50【答案】A70、證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D71、（2020年真題）下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C72、我國《公司法》適用的公司有兩種：行限責(zé)任公同和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）A.有限責(zé)任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公P_j股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可【答案】A73、下列關(guān)于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D74、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，有召集份額持有人大會職責(zé)的機構(gòu)是（）。A.基金服務(wù)機構(gòu)B.基金管理人C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.基金行業(yè)協(xié)會【答案】B75、證券公司代銷公募基金時不得存在的情形有（）A.②③④B.①③④C.①②③④D.①④【答案】C76、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求（）糾正，（）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行原董事會決議內(nèi)容。A.董事會；股東會B.董事會；經(jīng)理層C.股東會；經(jīng)理層D.股東會；董事會【答案】B77、股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①③④【答案】A78、（）是證券承銷制度的核心，是證券發(fā)行人與證券公司之間簽署旨在規(guī)范和調(diào)整證券承銷關(guān)系以及承銷行為的合同文件。A.證券經(jīng)紀協(xié)議B.證券轉(zhuǎn)讓協(xié)議C.證券買賣協(xié)議D.證券承銷協(xié)議【答案】D79、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定，處罰處分信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其()等情況。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C81、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)包括（）。釘題庫A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C82、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報（）備案。A.國務(wù)院B.財政部C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】C83、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B84、下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法，錯誤的是()。A.證券公司應(yīng)當(dāng)向中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告B.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告的內(nèi)容包括柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、風(fēng)險及合規(guī)管理等C.因份額登記系統(tǒng)故障導(dǎo)致私募資產(chǎn)管理計劃份額柜臺轉(zhuǎn)讓無法進行的，證券公司應(yīng)提交重大事項報告D.證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)重大事項報告內(nèi)容包括事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等【答案】A85、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B86、以下條件，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C87、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則，不包括（）。A.機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機構(gòu)類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準，杜絕監(jiān)管真空和套利B.實行穿透式監(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）C.強化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)D.實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度【答案】A88、按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是（）。A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C89、作出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記入獎勵信息的單位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C90、財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是（）。A.財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)?；貜?fù)意見應(yīng)當(dāng)由財務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】D91、基金托管人根據(jù)()指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理人【答案】D92、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。A.土地使用權(quán)B.實物C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C93、證券公司分支機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B94、按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C95、下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署書面代銷合同，應(yīng)約定的是（）。A.①③B.①②④C.③④D.①③④【答案】C96、下列關(guān)于分公司的說法中，錯誤的是（）。A.業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制B.不具有法人資格C.可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進行經(jīng)營活動D.承擔(dān)法律后果【答案】D97、欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B98、(2018年真題)設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A99、下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A.①④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C100、主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D101、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應(yīng)當(dāng)要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構(gòu)客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應(yīng)當(dāng)要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權(quán)委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成回訪【答案】D102、證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C103、證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A104、根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.有限責(zé)任公司董事會每年度至少召開一次會議B.有限責(zé)任公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議C.股份公司的監(jiān)事會每年度至少召開一次D.股份公司的董事會每年度至少召開一次【答案】B105、股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對于上述兩種方式，下列表述中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A106、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員【答案】A107、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是（）。A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益【答案】C108、證券公司中，應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制要求所導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是()A.董事會B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的相關(guān)人員C.經(jīng)理層D.合規(guī)部門【答案】B109、證券公司董事會風(fēng)險控制委員的主要職責(zé)是對（）進行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A110、金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下（）行為的，視為剛性兌付。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D111、（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C112、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A.3萬充以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B113、下列說法中正確的是()。A.被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B114、下列關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認定及法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（）。A.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用B.改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，必須經(jīng)董事會做出決議C.擅自改變公開發(fā)行股票所募集資金的用途，未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用【答案】B115、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D116、關(guān)于證券公司資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的下列說法錯誤的是（）。A.證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。B.參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日告知投資者和托管人。C.證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的50%。D.證券公司及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%【答案】C117、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。A.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B.違反適當(dāng)性規(guī)定的，可對經(jīng)營機構(gòu)直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取責(zé)令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施【答案】C118、關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者【答案】C119、證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向()報送自營業(yè)務(wù)情況。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A120、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風(fēng)險管理文化機制的是（）A.監(jiān)督B.傳達C.培訓(xùn)D.考核【答案】D121、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估【答案】B122、（2017年真題）下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負責(zé)人和有關(guān)部門負責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)【答案】B123、公募基金宣傳推介材料不得存在（）情形。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D124、證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B125、(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C126、在收購上市公司的業(yè)務(wù)中，下列有關(guān)獨立財務(wù)顧問的表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B127、申請取得分析師資格，必須具備（）年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。A.3B.1C.2D.4【答案】C128、證券公司違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定提供證券融資融券服務(wù)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C129、《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的是（）。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過【答案】C130、下列屬于信用風(fēng)險的業(yè)務(wù)類型的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】C131、證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D132、（2017年真題）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A133、基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款A(yù).1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B134、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險可控C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制D.證券公司應(yīng)當(dāng)對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場風(fēng)險【答案】A135、關(guān)于轉(zhuǎn)融到通業(yè)務(wù)的保證金的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C136、證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.三十萬元以上三百萬元以下B.十萬元以上一百萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】B137、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5【答案】D138、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強制銷戶D.停止交易【答案】B139、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A140、下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能規(guī)定不按照持股比例分配利潤B.董事會可以在公司彌補虧損前向股東分配利潤C.公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認繳出資【答案】D141、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D142、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財產(chǎn)的說法中，正確的有（?）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A143、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件，正確的是（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】B144、股份有限公司發(fā)行新股時，（）應(yīng)當(dāng)對新股種類及數(shù)額做出決議。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.經(jīng)理【答案】A145、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D146、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A147、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B148、落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)是指立足于證券行業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展、服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)人民美好生活向往的職責(zé)與使命，是文化建設(shè)的重要抓手，具體包含（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D149、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，根據(jù)公司章程的規(guī)定，可以由（）決定。A.①②B.②④C.①④D.②③【答案】A150、（2020年真題）設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A151、下列選項中，說法正確的是()。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券【答案】D152、(2018年真題)申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院授權(quán)的部門D.省級人民政府【答案】B153、下列選項中，可以提議召開臨時股東會會議的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A154、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.微信D.電話【答案】C155、證券投資基金運作中的三個主要當(dāng)事人是指（）。A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人【答案】A156、發(fā)行人在招股說明書中應(yīng)披露經(jīng)審計財務(wù)報告期間的下列（）財務(wù)指標(biāo)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A157、下列關(guān)于證券公司各層級履行合規(guī)管理職責(zé)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B158、根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B159、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D160、證券投資者保護基金公司的職責(zé)不包括()。A.籌集、管理和運作基金B(yǎng).依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準和行為準則，并監(jiān)督實施C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作【答案】B161、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C162、可充抵保證金的證券折算率，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（），其他股票折算率最高不超過（）。A.80%；75%B.75%；70%C.70%；65%D.65%；60%【答案】C163、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.有限責(zé)任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換B.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責(zé)任公司C.有限責(zé)任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責(zé)任公司D.股份有限公司可以變更為有限責(zé)任公司，有限責(zé)任公司不得變更為股份有限公司【答案】B164、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A165、不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息有（）A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B166、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D167、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A168、（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買入的行為。A.直銷金融產(chǎn)品B.代銷金融產(chǎn)品C.承銷金融產(chǎn)品D.包銷金融產(chǎn)品【答案】B169、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C170、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準成立的【答案】A171、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機構(gòu)不包括（）。A.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.證券公司D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)【答案】B172、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C173、證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A174、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準，應(yīng)予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A175、可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D176、(2019年真題)期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行A.期貨業(yè)協(xié)會B.投資者C.期貨交易所D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C177、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的有關(guān)信息不包括（）。A.基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息?！敬鸢浮緽178、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告，對公司流動性風(fēng)險管理中存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風(fēng)險官D.流動性風(fēng)險管理部門【答案】C179、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B180、經(jīng)過風(fēng)險承受能力評估，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低到高至少劃分為（）五個等級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.C1、C2、C3、C4、C5D