2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）

2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）

單選題（共200題）1、證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是()A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο村X風險D.證券公司應該向人民銀行報告【答案】A2、下列關于證券公司從事股票期權業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.期貨公司可以從事股票期權經紀業(yè)務B.期貨公司不可以從事股票期權相關業(yè)務C.期貨公司可以從事股票期權做市業(yè)務D.期貨公司可以從事股票期權自營業(yè)務【答案】B3、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A4、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形包括（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.②③【答案】C5、下列情形中，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、證券公司的高級管理人員是指證券公司的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、下列屬于滬港通與深港通業(yè)務基本交易規(guī)則的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D8、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定B.對因保密側業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外C.有限責任公司的股東可以用勞務出資D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下【答案】B9、證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的活動是（）。A.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況C.向客戶傳遞由非所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程【答案】C10、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（），屬于公開發(fā)行證券。A.向不特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計達到200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)計算在內C.向特定對象轉讓股票，未經中國證監(jiān)會核準，轉讓后公司股東累計超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓【答案】A11、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢人員包括（）。A.①②B.②③C.①④D.①②③【答案】A12、證券公司集合計劃銷售結算資金是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元【答案】A14、下列關于證券公司從事資產管理業(yè)務需要遵循的原則有（）A.II、IIIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B15、全面風險管理體系應當包含（）。A.③④B.①②④C.①②③④D.①②【答案】C16、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經紀業(yè)務；商業(yè)銀行B.證券資產管理；證券交易所C.證券經紀業(yè)務；國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券承銷業(yè)務；證券登記結算有限公司【答案】A17、下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】B18、下列有關有限責任公司監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。A.監(jiān)事會主席不能履行職務的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議B.監(jiān)事會任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會【答案】C19、下列關于另類投資子公司的業(yè)務范圍和業(yè)務規(guī)則正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A20、下列關于被收購公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施中，說法錯誤的是（）。A.應當有利于維護公司及其股東的利益B.董事會可根據董事個人自身利益行使職權C.不得濫用職權對收購設置不適當?shù)恼系KD.不得利用公司資源向收購人提供任何形式的財務資助【答案】B21、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是，甲私募資金1000萬元，承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出，等待發(fā)財，后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B24、以下關于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關鍵信息B.投資者關鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網絡、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關的未了結業(yè)務的，投資者可以申請賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產合法繼承人等相關當事人應當申請注銷證券賬戶【答案】B25、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。A.3萬30萬元B.4萬40萬元C.30萬60萬元D.40萬60萬元【答案】C26、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以給予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C27、下列說法錯誤的有（）。A.現(xiàn)場開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所內為客戶現(xiàn)場辦理證券賬戶的開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構與自然人B.見證開戶，是指證券公司等開戶代理機構工作人員在營業(yè)場所外面見投資者，驗證投資者身份并見證投資者簽署開戶申請表后，為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式適用于機構與自然人?C.網上開戶，是指證券公司等開戶代理機構通過數(shù)字證書驗證投資者身份，并通過互聯(lián)網為投資者辦理證券賬戶開立手續(xù)，該開戶方式僅適用于機構?D.中國結算認可的其他非現(xiàn)場開戶方式也適用【答案】C28、下列關于傭金管理的表述正確的有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C29、下列有關股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不相同【答案】D30、資產支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B31、下列關于財務顧問主辦人保密與培訓制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D32、關于發(fā)布證券研究報告，以下說法錯誤的為（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券研究報告中對證券及證券相關產品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義C.證券公司、證券投資咨詢機構制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據基礎和事實依據，審慎提出研究結論D.證券公司、證券投資咨詢機構應當通過書面協(xié)議方式約定與投資者分享證券投資收益或者分擔證券投資損失視頻【答案】D33、下列屬于行業(yè)文化建設基本要求的是（）。A.①②B.①②③C.①④D.①②③④【答案】D34、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關息B.相關內幕信息或者上市公司未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息【答案】B35、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（）個工作日。A.5B.10C.15D.20【答案】B36、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A37、證券公司設立集合資產管理計劃的，A.3、15B.3、10C.6、60D.6、30【答案】C38、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內幕信息的是（）。A.該證券公司的經營方針和經營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該公司分配股利或者增資的計劃【答案】C39、根據公司信用類債券信息披露的有關規(guī)定，為債券提供擔保的機構應當在每個會計年度結束之日起（）個月內披露上一年財務報告。A.1B.2C.3D.4【答案】D40、誠信信息查詢記錄包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C41、證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D.②④⑤⑥【答案】C42、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（）。A.一家B.兩家C.三家D.四家【答案】B43、下列關于有限責任公司設立條件的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、(2018年真題)下列關于有限責任公司組織機構的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調的運行機制。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B46、（2016年真題）向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、《證券法》對證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產存管機制的基礎上進一步明確了客戶資產的存管、托管要求，以下說法正確的是（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B48、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是（）。A.犯罪主體包括自然人和單位B.犯罪主體是法人C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客體是國家金融管理秩序【答案】B49、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（）應當要求董事會糾正，（）應當拒絕執(zhí)行。A.監(jiān)事會；股東會B.監(jiān)事會；經理層C.股東會；經理層D.股東會；監(jiān)事會【答案】B50、下列關于保薦代表人資格的說法中，錯誤的是（）。A.保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識B.保薦代表人最近5年內具備48個月以上保薦相關業(yè)務經歷C.保薦代表人最近12個月持續(xù)從事保薦相關業(yè)務D.保薦代表人最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施【答案】B51、證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關情況、對配合（）調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。A.中國銀行業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.銀保監(jiān)會D.中國人民銀行【答案】D52、下列有關普通合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D.合伙人自有財產不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償【答案】B53、現(xiàn)行《證券公司風險處置條例》包含哪些方面的內容（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.②③【答案】B54、（）是指證券公司將符合滬深交易所《質押式報價回購交易及登記結算業(yè)務辦法》規(guī)定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。A.融資融券業(yè)務B.約定回購式證券交易C.股票質押式回購業(yè)務D.質押式報價回購業(yè)務【答案】D55、下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應遵守的職業(yè)道德準則正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、上市公司向證監(jiān)會報送的年度報告的內容有（）。A.①②③B.①③④C.②④D.①②③④【答案】D57、(2019年真題)根據《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應當明確（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B58、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括()。A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查【答案】D59、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責的監(jiān)督管理措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B60、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿（）周歲。A.15B.20C.16D.18【答案】D61、根據《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A62、根據《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D63、下列關于有限合伙人當然退伙的說法，正確的有（）。A.①②B.②③④C.②③D.①③④【答案】A64、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A65、直投子公司及其下屬機構、直投基金在有效控制風險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。A.收益性B.流動性C.償還性D.返還性【答案】B66、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，下列關于合規(guī)負責人的表述，正確的是（）。A.合規(guī)負責人應對公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見B.合規(guī)負責人直接對股東（大）會負責C.合規(guī)負責人對證券公司報送的申請材料或報告中基本事實和業(yè)務數(shù)據的真實性、準確性及完整性負責D.證券公司不采納合規(guī)負責人建議的，應將有關事項交于董事會和監(jiān)事會共同決定【答案】A67、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C68、（2017年真題）甲公司持有乙公司90％的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司B.丙公司是甲公司的分公司C.乙公司具有法人資格D.丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照【答案】D69、下列屬于基金銷售機構的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C70、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D71、客戶在從事融資融券交易期間，可能面臨的風險或損失包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D73、商品期貨歷史悠久，種類繁多。下列屬于商品期貨的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B74、股東有權查閱、復制的內容是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D75、下面有關公募基金的說法錯誤的是（）。A.①B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C76、下列關于基金財產債權債務的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D77、根據業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務，應當具有的資格是（）A.應當具有證券承銷與保薦業(yè)務資格B.應當具有證券經紀業(yè)務資格C.應當具有證券自營業(yè)務資格D.應當具有代理銷售業(yè)務資格【答案】A78、根據《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是（）。?A.高級管理人員，是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員B.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人C.關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系D.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系【答案】D79、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C80、證券公司經營融資融券業(yè)務，應以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、按照《證券投資業(yè)務暫行規(guī)定》，經營機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守的基本原則有（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B82、證券公司分類評價中，屬于風險管理能力評價指標的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、下列說法錯誤的是（）。A.證券經紀業(yè)務的風險是指證券公司在開展證券經紀業(yè)務過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性B.按風險承受能力不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險C.按風險起因不同，經紀業(yè)務的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險D.證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券經紀公司在經紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險【答案】B84、下列關于證券公司資產管理業(yè)務權利行使和信息披露與報告的表述，說法錯誤的是（）。A.證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，由客戶自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務B.證券公司可代表客戶行使集合資產管理計劃所擁有證券的權利，履行相應的義務C.證券公司應當至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明的D.發(fā)生資產管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內告知客戶【答案】C85、證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發(fā)行的證券的，應給予的處罰有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B86、（2016年真題）有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于（）。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A87、證券公司年度報告應當附有（）出具的內部控制評審報告。A.律師事務所B.會計師事務所C.審計事務所D.資產評估事務所【答案】B88、根據《區(qū)域性股權市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關于證券公司參與區(qū)域性股權市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會有權視情節(jié)輕重采取相關自律懲戒措施B.應當配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權市場相關的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會及其派出機構無權作出行政處罰【答案】D89、財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，整改期間，（）。A.已上報項目，監(jiān)管機關終止審理B.已上報項目，監(jiān)管機關中止審理C.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務D.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務【答案】D90、證券研究報告是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券發(fā)證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A91、以下條件中，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉融券業(yè)務的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A92、證券賬戶應當主動申請注銷的情形，不包括（）。A.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產品到期的B.發(fā)生自然人投資者死亡的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產清算等原因導致主體資格喪失的D.特殊機構與產品開戶后5個月內出現(xiàn)沒有進行交易、產品終止、合同失效或注銷等情形的【答案】D93、下列不屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的設立期貨公司應當具備的條件的是（）。A.注冊資本最低限額為3000萬元B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.主要股東不得為自然人D.有健全的風險管理和內部控制制度【答案】C94、(2018年真題)證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和（）罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A95、關于公司合并，說法正確的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】C96、公司公開發(fā)行新股，應當報送募股申請和下列文件（）。A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B97、在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施不包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C98、下列關于發(fā)行公司債券的說法中正確的是（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C99、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D100、按照上海、深圳證券交易所的相關規(guī)定，席位代表了會員（證券公司）在證券交易所的權益，下列說法錯誤的是（）。A.會員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進行交易B.會員（證券公司）應當至少取得并持有1個席位，但會員（證券公司）不得共有席位C.會員（證券公司）取得的席位可以向其他會員轉讓，也可以退回證券交易所D.未經證券交易所同意，會員（證券公司）不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人【答案】C101、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員所處罰款的金額可以是（）。A.1萬元B.15萬元C.40萬元D.60萬元【答案】B102、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C103、（2017年真題）根據證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經（）作出決議。A.上市公司股東大會B.上市公司董事會C.上市公司監(jiān)事會D.中國證監(jiān)會【答案】A104、未經（）的允許，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C105、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保資金賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬戶【答案】D106、根據《刑法》第一百六十一條的規(guī)定，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。A.5；3B.3；5C.5；5D.3；3【答案】C107、證券分析師跨越信息隔離墻參與（）等項目的，其個人薪酬不得與相關項目的業(yè)務收入直接掛鉤。。A.①②B.①③④C.③④D.①②③④【答案】C108、（2020年真題）下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D109、下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向懂事會和投資決策機構報告并提出處理建議D.根據自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化【答案】B110、(2018年真題)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C111、按照《刑法》第一百八十條的規(guī)定，對犯內幕交易、泄露內幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】D112、《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B113、（2020年真題）下列證券公司從事證券業(yè)務凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B114、證券公司（）應充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質詢和調查，并提出整改意見。A.董事會B.監(jiān)事會C.首席風險官D.流動性風險管理部門【答案】C115、證券公司設董事會的，內部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A116、(2018年真題)《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到（）或達到（）后，無論增加或者減少（）時，均應當履行報告和公告義務。A.5％；5％；5％B.5％；5％；10％C.10％；10％；5％D.10％；10％；10％【答案】A117、關于公司對外投資和擔保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司可以對外投資，但不可以對外提供擔保B.公司為公司股東提供擔保的，股東會或股東大會決議應由所有股東所持表決權的過半數(shù)通過C.公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔保的，擔保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過【答案】C118、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D119、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D120、子公司是指一定數(shù)額的股份被另一公司控制或按照協(xié)議被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（）。A.子公司的重大決策需要母公司決定B.子公司擁有獨立的公司名稱和公司章程C.子公司擁有獨立的組織機構和財產，能夠自負盈虧，獨立核算D.子公司的一切行為后果及責任由母公司承擔【答案】D121、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A122、有限責任公司監(jiān)事會中公司職Ⅰ代表的比例不得低于()。A.1／3B.2／3C.1／2D.3／4【答案】A123、下列說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”能夠提供設計具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務條件C.“薦股軟件”不能向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】C124、證券經紀業(yè)務中，客戶的保密資料包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D125、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務，履行其他支付義務和滿足正常業(yè)務開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A126、金融機構開展資產管理業(yè)務，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。A.對資產管理產品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務C.金融機構應當合理確定資產管理產品所投資資產的期限，加強對期限錯配的流動性風險管理D.資產管理產品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權及其收益權的，應當為封閉式資產管理產品【答案】A127、保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址B.變更登記申請報告C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機構出具的接收函【答案】A128、凈資產不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】C129、某一證券投資者融資買入1000只股票，每股買價為20元，并以每股50元的價格賣出，交付的保證金為50000元，那么買入的融資保證金比例（）A.500%B.250%C.100%D.50%【答案】B130、違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B131、依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）。A.①②④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③⑤⑥D.①③④⑤⑥【答案】C132、證券賬戶是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。下列關于證券賬戶的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C133、下列屬于證券公司各類業(yè)務內部控制的主要內容的是（）。A.①②③B.①②③④⑤C.①③④D.①③④⑤【答案】B134、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生（）。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C135、關于股票質押式回購業(yè)務的風險管理，以下說法正確的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A136、公司債券發(fā)行的一般規(guī)定，正確的是（）。A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)、證券公司柜臺轉讓C.非公開發(fā)行公司債券可以在證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)交易D.發(fā)行公司債券，可轉換成相關股票，但不可附認股權【答案】A137、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D138、證券公司為了維護客戶的知情權，應當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項目。A.薪酬管理的基本制度及決策程序B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況D.對董事、高級管理人員的考核建議【答案】D139、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構承擔合規(guī)管理職責。以下關于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內審、法務職責相關的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%，且不得少于3人【答案】D140、按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施的B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告的C.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的D.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查的【答案】A141、現(xiàn)金管理類大集合產品，不得新增以下行為（）。A.①②④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D142、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動，該公司甲利用職務之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，下列選項中說法錯誤的是（）。A.該上市公司未披露重要信息，構成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質惡劣，應予立案追訴D.甲利用職務之便，吸收公眾存款達到30萬元，應予立案追訴【答案】C143、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C144、以下對風險管理機制要求的說法中，正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A145、委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產品代銷、專業(yè)咨詢等服務，應當明確第三方的資質條件，事先簽署服務協(xié)議，履行內部控制審批程序，協(xié)議中應明確約定（）。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C146、證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將()A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B147、下列說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A148、（2020年真題）下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調查處理，或者直接責令公司、證券公司暫停或停止發(fā)行B.全國股轉系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉系統(tǒng)可以依據相關規(guī)則對股票公開轉讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股轉公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】C149、證券評級機構未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A150、特殊機構及產品證券賬戶在開立及使用中應嚴格遵守賬戶實名制有關要求，下列要求表述錯誤的是（）。A.特殊機構及產品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風險警示（ST股票）的產品申請開立證券賬戶；產品證券賬戶名稱應當恰當反映產品屬性C.為產品、員工持股計劃申請開立賬戶時應當申報登記產品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構及產品證券賬戶存在下設子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關要求的，中國結算或有委托交易關系的證券公司有權注銷相關賬戶或限制相關賬戶的使用【答案】C151、證券公司經營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易或證券自營等業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元；經營上述業(yè)務等四項業(yè)務之二的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10【答案】B152、發(fā)行人應披露本次股票上市前首次公開發(fā)行股票的情況，其內容主要包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B153、證券公司以自有資金參與集合計劃，自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50％B.40％C.30％D.20％【答案】D154、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結算所應交付的證券，并據此賣出相應數(shù)量的認購期權。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權【答案】A155、（2018年真題）單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量（）以上的，即構成操縱證券、期貨市場罪。A.10％；30％B.30％；50％C.50％；30％D.70％；50％【答案】C156、下列不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的是（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權轉讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉讓股票，轉讓后公司股東累計超過200人【答案】C157、對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】B158、以下關于基金的表述，正確的是（）。A.封閉式基金的基金合同期限是不固定的B.開放式基金的基金合同期限是固定的C.非公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種D.公開募集基金財產只能用于投資上市交易的股票、債券或國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種【答案】D159、以下關于股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，錯誤的是（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2/3以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務【答案】B160、證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C161、在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人（??）的，應當認定虛假陳述與損害結果之間存在因果關系。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A162、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D163、公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露債券存續(xù)期內發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項。重大事項包括（）。A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④【答案】D164、李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時董事會，并通過一項決議，出現(xiàn)下列情形（），李某可以請求人民法院撤銷該決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C165、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A.15％B.3％C.10％D.5％【答案】C166、證券金融公司應當遵循的風險控制指標規(guī)定有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B167、主辦券商應在取得業(yè)務備案函后（）個轉讓日內，在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況及全國股份轉讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】B168、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎性制度。下列關于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評價設定正常經營的證券公司為120分B.分類評價每季度進行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日到本年度5月1日D.證券公司在基準分的基礎上，根據證券公司風險管理能力評價指標與標準、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進行相應加分或扣分【答案】D169、下列有關合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.普通合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D.合伙人自有財產不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償，【答案】B170、下列各項中，屬于我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】B171、(2018年真題)股份有限公司的股東大會分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D172、每月結束后（）個工作日內，合格境外投資者托管人應向中國證監(jiān)會報告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A173、(2019年真題)下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》【答案】B174、下列關于有限責任公司監(jiān)事會的說法中，錯誤的有（）。A.①②B.①②④C.①③④D.②④【答案】C175、下列能成為背信運用受托財產罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B176、股份有限公司關于新股發(fā)行的說法，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】