某某公司廉潔風險防范管理手冊

XX集團XXXX有限責任公司廉 潔風 險防 范管理 手冊2010年11月目 錄1.0XX2.0XX公司廉潔風險防范管理流程3.0XX公司廉潔風險防范管理責任分工4.0XX公司廉潔風險防控一覽表5.0公司領(lǐng)導廉潔風險防控一覽表各單位廉潔風險防范管理資料綜合辦公室廉潔風險防范管理資料財務(wù)部廉潔風險防范管理資料企管部廉潔風險防范管理資料供應(yīng)配套部廉潔風險防范管理資料銷售部廉潔風險防范管理資料研究設(shè)計所廉潔風險防范管理資料生產(chǎn)安全部廉潔風險防范管理資料品質(zhì)部廉潔風險防范管理資料車間廉潔風險防范管理資料1.0XX公司廉潔風險防范管理組織體系圖XXXX公司廉潔風險防范管理工作領(lǐng)導小組領(lǐng)導小組辦公室日常管理部門考核部門綜合辦公室財務(wù)部研究設(shè)計所安全生產(chǎn)部品質(zhì)部供配部銷售部企管部綜合辦公室公司各車間2.0XX公司廉潔風險防范管理流程圖領(lǐng)辦公領(lǐng)辦公風險警示自導室潔預(yù)警提醒查合改改方正評估果完善動態(tài)糾正評明確目制度監(jiān)控處理價計劃階段(Plan)執(zhí)行階段(Do)計劃階段(Plan)執(zhí)行階段(Do)考核階段(Check)修正階段(Action)制廉潔風險定廉潔風險管理實施案前期預(yù)防明確崗位中期監(jiān)控定期自查后期處理問責誡勉制定考核計劃考核綜評估整糾持續(xù)進考核結(jié)XX分管部門 責任人 工 作 內(nèi) 容 主 要 責 任 時間要領(lǐng)導明晰公司重大事項決策程序，編制流程圖。重要人事任免程序、明晰人事調(diào)動，編制流程圖。

落實本部門風險點排查，排查重大事項決策、重要人事任免風險點、審查和規(guī)范機關(guān)各部門職責權(quán)限、綜合辦

XXXXXX

4、工資發(fā)放審批程序，編制流程圖。XX 5、明晰職工退休、養(yǎng)老保險繳納審批程序，編制流程圖。67、明晰新聞宣傳報道程序，編制流程圖。8對每個風險崗位編制1—2條警示語言。

排查宣傳經(jīng)費管理風險點，組織實施廉潔風險防范管理、按照廉潔風險防范管理要求，完善人力資源信息化建設(shè)方案、協(xié)助建立廉潔風險信息化平臺，督促指導各部門責任分工落實情況，制定防范措施，

2010年10月底前明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。財務(wù)部 XXX XX 明晰大額度資金使用審批程序，編制流程圖。

落實本部門風險點排查，排查大額度資金使用的決策風險點制定防 2010年103.對每個風險崗位編制1—2條警示語言。

范措施；按照廉潔風險防范管理要求，健全完善金碟財務(wù)系統(tǒng)

月底前明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。2010年10生產(chǎn)安全部

XX XXX

程圖。明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。明晰重大安全事故處理程序，編制流程圖；

措施；按照廉潔風險防范管理要求，完善安全生產(chǎn)管理信息化系統(tǒng)方案。

月底前1—2分管部門 責任人 工 作 內(nèi) 容 主 要 責 任 時間要領(lǐng)導研究設(shè)

明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。XX XXX 管理信息化建設(shè)。

落實本部門風險點排查，完善防范措施；按照廉潔風險防范管理要 2010年10計所3、制定圖紙技術(shù)資料管理工作流程，編制流程圖。1—2

求，編制關(guān)鍵崗位審批流程；健全完善技術(shù)管理信息化系統(tǒng)。

月底前明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。企管部 3.明晰招標工作程序，編制流程圖。

落實本部門風險點排場，完善防范措施；按照廉潔風險防范管理要求健全完善工程技術(shù)管理信息化 2010年10XXX XXX

4、將廉潔風險防范的要求納入審計信息系統(tǒng)建設(shè)方案。1—2

系統(tǒng)，協(xié)助建立廉潔風險信息化平臺，督促指導各部門責任分工落實情況，落實本部門風險點排查，制定防范措施。

月底前紀檢監(jiān)察 XXX XXX 1.明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。 落實本部門風險點排查制定防范 2010年10（綜合辦企管部）

3、制定效率效益監(jiān)察工作程序。4、對每個風險崗位編制1—2條警示語言。

措施，組織實施廉潔風險防范管

月底前明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。明晰招標工作程序，編制流程圖。3、明晰物資采購工作程序，編制流程圖。供配部 XX XX 4、制定外協(xié)廠家考查工作程序，編制流程圖。

落實本部門風險點排查制定防范 2010年10管理信息化建設(shè)。

措施。

月底前1—2分管部門 責任人 工 作 內(nèi) 容 主 要 責 任 時間要領(lǐng)導明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。明晰投標工作程序，編制流程圖。銷售部 XX XXX

3、明晰產(chǎn)品銷售工作程序，編制流程圖。 落實本部門風險點排查排查銷售 2010年10管理信息化建設(shè)。1—2明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。

費用管理風險點，制定防范措施。 月底前支架推

明晰產(chǎn)品推廣服務(wù)工作程序，編制流程圖。XX XXX 3

落實本部門風險點排查制定防范 2010年10廣部管理信息化建設(shè)。4.對每個風險崗位編制1—2條警示語言。

措施。

月底前品質(zhì)部 XX XXX

明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。 落實本部門風險點排查制定防

2010年10

措施。

月底前3、按照廉潔風險防范管理要求和各部門工作流程，實施廉潔風險管理信息化建設(shè)。4.對每個風險崗位編制1—2條警示語言。1.明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。工會 XXX XXX 2.明晰工會重大活動、事項費用開支審批程序，編制流程圖

落實本部門風險點排查排查工會 2010年103.對每個風險崗位編制1—2條警示語言。

經(jīng)費管理風險點，制定防范措施

月底前1.明確本部門職責權(quán)限，編制業(yè)務(wù)流程，制定工作標準。團總支 XXX XXX 2.明晰共青團重大活動、事項費用開支審批程序，編制流程圖

落實本部門風險點排查排查團委 2010年103.對每個風險崗位編制1—2條警示語言。

經(jīng)費管理風險點，制定防范措施

月底前4.0XX公司廉潔風險防范管理風險防控一覽表類類風險主管責任部風險類型 風險點 防范措施 考核機制別 等級 領(lǐng)導 門1.可能存在對安全生產(chǎn)的風險認識1.明確干部職責范圍黨風廉潔1.可能存在對安全生產(chǎn)的風險認識1.明確干部職責范圍黨風廉潔成立廉潔風險防范管理工作領(lǐng)不足和以人為本思想有差距的現(xiàn)建設(shè)責任；導小組，領(lǐng)導小組實施檢查評估思想道德風險象；2、可能存在缺乏全局觀念、制二2.加強學習，提高思想意識與敬考核的責任主體，對各單位、各定制度缺少溝通，自以為是，本位業(yè)精神，不斷提高業(yè)務(wù)技能與管部門風險防范管理工作進行檢思想嚴重的現(xiàn)象；理水平；查考核；安全副經(jīng)理生產(chǎn)安3.制定公司價格管理辦法，明確廉潔風險防范管理與企業(yè)正常生產(chǎn)3.可能存在提供產(chǎn)品成本價格時不生產(chǎn)安全全部產(chǎn)品價格制定程序，加強價格審的經(jīng)營工作、落實黨風廉潔建設(shè)管理崗位職責風險嚴謹、徇私情損害公司利益的現(xiàn)象；4.可能存在結(jié)算車間產(chǎn)值、工資不嚴一部部長核；4.制定車間工資結(jié)算辦法，并根責任制一并評議、一并檢查、一并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照謹、講人情的現(xiàn)象；據(jù)情況及時修訂；提高車間工資有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處結(jié)算透明度；理，情節(jié)嚴重的移交地方司法機業(yè)務(wù)流程風險一5.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，建立崗位工作標準和工作流程，有效果；足顧客急件產(chǎn)品需求而忽視發(fā)貨流足顧客急件產(chǎn)品需求而忽視發(fā)貨流實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；程導致公司利益受損的現(xiàn)象；7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 運用考核評價結(jié)果落實責任表制度機制風險 象可能存在執(zhí)行制度不嚴謹講三求和執(zhí)紀監(jiān)督；彰先進，促進工作；人情有差異性的現(xiàn)象；9.可能存在將企業(yè)安全、生產(chǎn)、技術(shù)7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定外部環(huán)境風險 秘密等資料私自泄露，從中收取好二書強化素質(zhì)教育加強企業(yè)安 對違規(guī)者進行處理情節(jié)嚴重的處費等現(xiàn)象；全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。移交地方司法機關(guān)處理。類風險主管責任部風險類型 風險點 防范措施 考核機制別 等級 領(lǐng)導 門銷售管理

1.可能存在對產(chǎn)品銷售市場風險認呆壞賬而損害公司利益的現(xiàn)象；2.二可能存在缺乏全局觀念、各片區(qū)間惡性競爭及與客戶信息溝通不暢而損害公司利益的現(xiàn)象；3.可能存在走訪客戶、客戶接待時因認識不足、或人情利益誘惑致銷售費用控制不力、或丟失客戶、損害

副經(jīng)理長

建設(shè)責任；按照要求制定年度工作目標和計劃，制定指標完成情況考核辦法，并嚴格檢查考核；

成立廉潔風險防范管理工作領(lǐng)部門風險防范管理工作進行檢查考核；廉潔風險防范管理與企業(yè)正常崗位職責風險 公司形象的現(xiàn)象可能存在提供客 一戶訂貨信息時不嚴謹、出現(xiàn)庫存積壓的現(xiàn)象；5.可能出現(xiàn)編制投標書、報價及填寫發(fā)貨憑證時不嚴謹、損

完善銷售管理制度及銷售績市場開拓與工資掛鉤考核；

并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處害公司利益的現(xiàn)象；6.可能出現(xiàn)價格談判、合同簽訂不嚴業(yè)務(wù)流程風險 謹不遵守發(fā)貨流程損害公司利益的 現(xiàn)象；

進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；

有效果；

可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)三象；

求和執(zhí)紀監(jiān)督；簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾

運用考核評價結(jié)果落實責任，表彰先進，促進工作；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定外部環(huán)境風險 息、成本信息等資料私自泄露，從 二

書，強化素質(zhì)教育，加強企業(yè)安

對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的中收取好處費等現(xiàn)象；類

風險 主

責任部

全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理

移交地方司法機關(guān)處理。風險類型 風險點別

等級 領(lǐng)導 門

防范措施 考核機制商信息調(diào)查不全、采購失誤損害公思想道德風險 司利益的現(xiàn)象.可能存在缺乏全局 觀念、適時適量適價供應(yīng)物資不足物資影響生產(chǎn)進度的現(xiàn)象；供應(yīng)3.可能存在物資采購過程中虛增采委外購價格或購買質(zhì)次價高的物資損害加工公司利益的現(xiàn)象；4.可能存在物資管管理

副經(jīng)理 供應(yīng)供應(yīng)配套 套部部長

建設(shè)責任；業(yè)精神；和計劃；簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾

成立廉潔風險防范管理工作領(lǐng)部門風險防范管理工作進行檢查考核；廉潔風險防范管理與企業(yè)正常崗位職責風險理過程中業(yè)務(wù)技能不足使物資毀損損害公司利益的現(xiàn)象；5.可能存在在物資采購、委外加工、物資管理工作中不遵守上級規(guī)定的現(xiàn)象；

一 書，強化素質(zhì)教育加強崗技能培訓及考核工作；6.加強審計監(jiān)督及效能監(jiān)察，提高采購過程透明度；

并考核；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處6.可能存在委外加工供應(yīng)商選擇、合6.可能存在委外加工供應(yīng)商選擇、合有效果；8.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，同簽訂等過程中因流程設(shè)定不合業(yè)務(wù)流程風險 建立崗位工作標準和工作流程，理、或不遵守業(yè)務(wù)流程導致公司利實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；益受損的現(xiàn)象；7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)8.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要 運用考核評價結(jié)果落實責任表制度機制風險 三象； 求和執(zhí)紀監(jiān)督； 彰先進，促進工作；定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定8.可能存在將招標采購信息等資料9.完善流程設(shè)置，分離不相容職外部環(huán)境風險 二 對違規(guī)者進行處理情節(jié)嚴重的私自泄露，從中收取好處費等現(xiàn)象； 務(wù)，并加強監(jiān)督檢查。移交地方司法機關(guān)處理。類風險主管責任部風險類型 風險點 防范措施 考核機制別 等級 領(lǐng)導 門技術(shù)

1.可能存在對產(chǎn)品安全設(shè)計風險認識不足和以人為本思想有差距的現(xiàn)三象；2.可能存在大局觀不強、為生產(chǎn)銷售提供技術(shù)服務(wù)意識差的現(xiàn)象；3.可能存在業(yè)務(wù)技能不足產(chǎn)品圖紙

建設(shè)責任；業(yè)精神；

成立廉潔風險防范管理工作領(lǐng)部門風險防范管理工作進行檢查考核；廉潔風險防范管理與企業(yè)正常研發(fā) 繪制時有差錯的現(xiàn)象可能存在設(shè)

計所 3.按照要求制定年度工作目

的經(jīng)營工作、落實黨風廉潔建設(shè)管理

計選型時與供應(yīng)商勾結(jié)減少采購環(huán)一節(jié)供應(yīng)商選擇范圍損害公司利益的術(shù)人員考核中有差異性的現(xiàn)象；

所所長

和計劃；4.加強崗位技能培訓及考核工作；

有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處

6.可能存在提供生產(chǎn)及委外加工圖一紙或圖紙更改時不遵守業(yè)務(wù)流程造

5.進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定， 關(guān)處理;有布置有檢查有總結(jié)建立崗位工作標準和工作流程， 有效果；成生產(chǎn)環(huán)節(jié)返工的現(xiàn)象；實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；7.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)6.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要運用考核評價結(jié)果落實責任，表制度機制風險三象；求和執(zhí)紀監(jiān)督；彰先進，促進工作；8.可能存在將公司產(chǎn)品技術(shù)信息、專7.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定外部環(huán)境風險利技術(shù)信息及產(chǎn)品圖紙技術(shù)等資料一書，強化素質(zhì)教育，加強企業(yè)安對違規(guī)者進行處理，情節(jié)嚴重的私自泄露，從中收取好處費等現(xiàn)象；全生產(chǎn)技術(shù)檔案管理。移交地方司法機關(guān)處理。類別風險類型風險點風險等級主管領(lǐng)導責任部門防范措施考核機制1.可能存在對質(zhì)量管理風險認識不1.明確干部職責范圍黨風廉潔成立廉潔風險防范管理工作領(lǐng)總工程師質(zhì)量足為基層服務(wù)思想有差距的現(xiàn)象；品質(zhì)部建設(shè)責任；導小組，領(lǐng)導小組實施檢查評估思想道德風險三品質(zhì)部部管理2.可能存在全局觀不強，因檢驗不及2.加強學習，提高思想意識與敬考核的責任主體，對各單位、各長時影響生產(chǎn)進度的現(xiàn)象；3.可能存在業(yè)精神；部門風險防范管理工作進行檢檢驗過程中不堅持按標準評判的現(xiàn)象；4.可能存在因業(yè)務(wù)技能不足未能判崗位職責風險 商質(zhì)量責任判定中損害公司利益的 現(xiàn)象.可能存在質(zhì)量糾正預(yù)防措施失誤的現(xiàn)象；7.可能存在遵守業(yè)務(wù)流程隨意性大業(yè)務(wù)流程風險 二的現(xiàn)象；

和計劃；作；規(guī)范進行檢驗作業(yè)；進一步完善相關(guān)制度、規(guī)定，實現(xiàn)規(guī)范化和制度化操作；

查考核；廉潔風險防范管理與企業(yè)正常有關(guān)規(guī)定對違反規(guī)定者進行處有效果；8.可能存在執(zhí)行制度隨意性大的現(xiàn)7.完善相應(yīng)的管理制度，嚴格要運用考核評價結(jié)果落實責任，表制度機制風險三象；求和執(zhí)紀監(jiān)督；彰先進，促進工作；9.可能存在將公司產(chǎn)品技術(shù)信息、專8.簽訂重要崗位廉潔從業(yè)承諾定期監(jiān)督檢查，并按照有關(guān)規(guī)定外部環(huán)