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文檔簡介
公司宣傳推介管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)的宣傳推介行為,完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程,促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第二條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員,包括宣傳推介材本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定,誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守,防止利益沖突,履行說明義務(wù),合理的注意義務(wù),承擔(dān)特定對(duì)第四條公司暫不采用互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募產(chǎn)品,如有業(yè)務(wù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展的,相關(guān)程序另行規(guī)定。第五條為加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo),注重對(duì)行業(yè)公信力及公則:金的過往運(yùn)作情況,不得進(jìn)行選擇性陳述,對(duì)投資人形成誤導(dǎo)。相符。審慎性原則。宣傳推介的內(nèi)容應(yīng)遵從審慎性原則,不得夸大材料等。第六條從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格,熟素養(yǎng)。第二章宣傳推介行為第七條公司市場(chǎng)銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金:1.公開出版資料;自律規(guī)則禁止的其他行為。第八條公司相關(guān)部門及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時(shí),禁止以下行為:以任何方式承諾投資者資金不受損失,或者以任何方式承諾5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;自律規(guī)則禁止的其他行為。第九條公司可以合法公開宣傳的信息包括:私募基金管理人的基金的基本信息,不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。第三章宣傳推介材料第十條本辦法所稱宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布,包括宣傳推第十一條本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員,在制作、分發(fā)與公布宣傳推介材料時(shí),首先要嚴(yán)格自律管理;產(chǎn)品部負(fù)責(zé)對(duì)宣傳推監(jiān)督。私募基金的宣傳推介材料(如招募說明書)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息,與基金合同保持一致。如有不一致,應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他內(nèi)容。推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。評(píng)價(jià)日期。第十四條基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產(chǎn)品獲得的3獎(jiǎng)項(xiàng)。第十五條基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)提示函。第十六條在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo),象的宣傳。第十七條基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績,基金管理人應(yīng)當(dāng)特他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。第十八條基金宣傳推介材料要按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。第十九條基金宣傳推介材料引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確,并注明出處,不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。變相使用我司發(fā)布的基金推介材料。第二十條宣傳推介材料的內(nèi)部審核流程:1審核;管確認(rèn),并簽署合規(guī)審查意見書。第二十一條公司產(chǎn)品部應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé),售募集機(jī)構(gòu)使用的材料。第二十二條不得通過無基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售公司產(chǎn)品或宣傳推介基金。第二十三條公司行政部按照公司檔案管理辦法,對(duì)分發(fā)的宣傳推介材料進(jìn)行及時(shí)的整理、備份和歸檔等。第二十四條如某些內(nèi)容,相關(guān)的法律、法規(guī)或制度等未明確做度,遵從相關(guān)原則,按照嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第四章附則第二
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