2023年6月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫A4可打印版

2023年6月證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分通關(guān)題庫A4可打印版

單選題（共50題）1、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2017年12月31日。如市場(chǎng)凈價(jià)報(bào)價(jià)為97元，按30/180計(jì)算，實(shí)際支付價(jià)格為（）元。A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】C2、在日本發(fā)行的外國債券被稱為（）。A.東洋債券B.遠(yuǎn)東債券C.東方債券D.武士債券【答案】D3、將金融市場(chǎng)劃分為國際金融市場(chǎng)和國內(nèi)金融市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】D4、主板市場(chǎng)是一個(gè)國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.主板市場(chǎng)對(duì)發(fā)行人的營(yíng)業(yè)期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高B.上海、深圳證券交易所是我國證券市場(chǎng)的主板市場(chǎng)C.相對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)而言，主板市場(chǎng)是資本市場(chǎng)中最重要的組成部分D.上海證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊【答案】D5、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述不正確的有（）。A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持B.監(jiān)事長(zhǎng)、1/3以上監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議C.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】C7、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮、蕭條、衰退、復(fù)蘇B.繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇C.復(fù)蘇、繁榮、蕭條、衰退D.蕭條、繁榮、衰退、復(fù)蘇【答案】B8、政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D9、債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】A10、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A11、以下（）是直接融資的特征。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)，（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致。這一程序必須遵循特殊的原則，又被稱為競(jìng)價(jià)原則。這種競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A15、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。A.內(nèi)在價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面金額D.清算價(jià)值【答案】C16、（）依法對(duì)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D17、關(guān)于股東的表決權(quán)，說法正確的是（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③④【答案】D18、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。A.購買優(yōu)先股票B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)C.優(yōu)先配股權(quán)D.優(yōu)先分紅【答案】B19、股東享有的權(quán)利不包括（）。A.選擇管理者B.資產(chǎn)收益C.參與重大決策D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃【答案】D20、我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B21、下列關(guān)于開放式基金申購、贖回原則的表述，正確的是（）。A.基金實(shí)行“金額申購、份額贖回”原則B.基金實(shí)行“份額申購、金額贖回”原則C.基金實(shí)行“份額申購、份額贖回”原則D.基金實(shí)行“金額申購、金額贖回”原則【答案】A22、在SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】A23、對(duì)基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D24、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于()個(gè)月。A.3B.6C.9D.12【答案】D25、基金類投資者包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D26、下列股價(jià)指數(shù)中，又被稱為“派許加權(quán)指數(shù)”的是（）。A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)D.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)【答案】B27、下列屬于我國《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、國債采取競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是（）。A.①②③B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C29、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。A.定期交易B.競(jìng)價(jià)交易C.盤后固定價(jià)格交易D.大宗交易【答案】A30、（2021年真題）下到關(guān)于我國金融業(yè)對(duì)外開放的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B31、下列屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、（）是指通過一定的避險(xiǎn)投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入相關(guān)保障機(jī)制，以便在避險(xiǎn)策略周期到期時(shí)，力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開募集證券投資基金。A.分級(jí)基金B(yǎng).上市開放式基金C.避險(xiǎn)策略基金D.系列基金【答案】C33、下列屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.谷賤傷農(nóng)C.賣的比買的精D.早收晚付【答案】D34、交易所交易基金的英文簡(jiǎn)稱為（）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV【答案】B35、政府通過對(duì)金融市場(chǎng)直接或間接的干預(yù)，影響金融市場(chǎng)變量，調(diào)控社會(huì)信貸可得性，進(jìn)而影響公眾的儲(chǔ)蓄、消費(fèi)、投資行為，調(diào)整本國與外國的經(jīng)濟(jì)往來，影響商業(yè)周期，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)出、就業(yè)、物價(jià)以及國際收支的有效控制，并對(duì)社會(huì)財(cái)富分配、社會(huì)公平和社會(huì)福利施加影響。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】D36、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。A.債券交易業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】D37、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。Ⅰ．政府機(jī)構(gòu)Ⅱ．金融機(jī)構(gòu)Ⅲ．企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ．社?；餉.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、下列關(guān)于利率按是否固定分類中說法正確的是（）。A.固定利率債券不確定性大B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年【答案】B39、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序，提高證券市場(chǎng)效率和保護(hù)（）的利益A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D40、（2020年真題）我國證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.窗口指導(dǎo)【答案】A41、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A42、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的功能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A43、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯(cuò)誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請(qǐng)為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效。不得有虛假隱匿【答案】B44、風(fēng)險(xiǎn)管理具體表現(xiàn)為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B45、理事會(huì)理事長(zhǎng)可以進(jìn)行（）行為。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A46、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A47、存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行是（）。A.美國證券交易委員會(huì)B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】C48、貨幣市場(chǎng)作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場(chǎng)所，其中，在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。A.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)