基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提分評估資料(附答案)

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提分評估資料(附答案)

單選題（共50題）1、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.開放式基金D.信托（契約）型基金【答案】A2、如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成公開募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C3、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、創(chuàng)業(yè)投資基金的運作具有以下（）特點。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。A.專業(yè)化運營B.內(nèi)部牽制C.業(yè)務(wù)流程的控制D.授權(quán)流程管理【答案】C6、股權(quán)投資基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利潤法C.市場法D.收入法【答案】B7、編制公司（）之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.財產(chǎn)清單C.債權(quán)、債務(wù)目錄D.財務(wù)會計報告【答案】D8、以業(yè)績報酬機制為核心的（）通常成為募集談判的重要條款，可能包括收益分配方式、門檻收益率、追趕方式、業(yè)績報酬比例、回?fù)軝C制等內(nèi)容。A.投資限額條款B.經(jīng)營／投資范圍條款C.運營成本條款D.利潤分配條款【答案】D9、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。A.銀行保險監(jiān)督委員會B.證券監(jiān)督委員會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C10、法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的問題不包括（）。A.歷史沿革問題B.主要股東情況和高級管理人員C.債務(wù)及對外擔(dān)保情況D.公司財務(wù)狀況【答案】D11、(2016年)除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購條款B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)C.競業(yè)禁止D.信息披露【答案】B12、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C14、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）A.上市；股權(quán)B.未上市；股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】B15、我國的證券交易所的競價方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負(fù)現(xiàn)金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B17、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會B.中國人民C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.財政部【答案】C18、(2017年)下述主體受讓基金份額時，應(yīng)當(dāng)穿透核查至最終投資者是否為合格投資者的是（）。A.合伙企業(yè)B.企業(yè)年金基金C.有限責(zé)任公司D.社會保障基金【答案】A19、（2017年真題）下列行為中，基金業(yè)協(xié)會不會將管理人列入異常機構(gòu)對外公示的是（）。A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的C.基金管理人首次未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的【答案】C20、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.競價轉(zhuǎn)讓C.私下轉(zhuǎn)讓D.直接轉(zhuǎn)讓【答案】A21、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以（）對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.中國境外，人民幣B.中國境內(nèi)，人民幣C.中國境內(nèi)，外幣D.中國境外，外幣【答案】B22、明確由中國證監(jiān)會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)的文件是（）。A.《關(guān)于建立我國風(fēng)險投資機制的若干意見》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》D.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】B23、基金信息披露的（）對基金投資者來說非常重要，直接影響到投資者的決策行為。A.時效性B.真實性C.準(zhǔn)確性D.完整性【答案】A24、下列選項中不得成為普通合伙人的主體是（）。Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會團(tuán)體A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D25、在基金托管的基本原則中，（）是指在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)。A.合規(guī)性原則B.保密性原則C.獨立性原則D.安全性原則【答案】A26、關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點描述錯誤的是()。A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔(dān)任基金管理人B.至少由1個普通合伙人和1個有限合伙人組成C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運作，有限合伙人可以參與投資決策D.普通合伙人對基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【答案】C27、下列符合《內(nèi)控指引》規(guī)定的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、基金服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財產(chǎn)造成的損失,處理方式應(yīng)為（）。A.服務(wù)機構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償B.服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償C.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償D.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任,再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償【答案】D29、以下哪項不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓采取成交方式。A.點擊成交B.互報成交確認(rèn)申報C.收盤自動匹配成交D.成交確認(rèn)委托【答案】D30、私募基金管理人發(fā)生重大事項的應(yīng)當(dāng)在個（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告，A.10B.3C.5D.15【答案】A31、境外直接上市模式路徑相對簡單，但由于嚴(yán)格的財務(wù)狀況要求，此模式更適合于（）A.小型國有企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.初創(chuàng)民營企業(yè)D.大型國有企業(yè)【答案】D32、內(nèi)部收益率（）。A.越大越好B.越小越好C.等于1最好D.不確定【答案】A33、關(guān)于清算的說法錯誤的是（）。A.清查公司財產(chǎn)制定清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行B.清算方案需要提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關(guān)確認(rèn)C.若公司財產(chǎn)不足清償?shù)?，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級人民政府宣告破產(chǎn)D.編制公司財務(wù)會計報告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排【答案】C34、私人股權(quán)包括（）。A.企業(yè)債B.公司債C.可轉(zhuǎn)債D.私募債【答案】C35、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。A.除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露B.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)C.保密條款有利于保護(hù)雙方的利益D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息不屬于商業(yè)機密【答案】D36、關(guān)于投資機構(gòu)投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯誤的是（）A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運營B.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作C.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會D.關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況【答案】A37、境內(nèi)IPO市場包括（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C38、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D39、下列選項中，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）。A.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬的分配B.業(yè)績報酬屬于基金的費用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金C.優(yōu)先向基金投資者返還投資本金D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B40、保護(hù)（）合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)A.基金管理人B.基金投資者C.基金托管人D.基金服務(wù)機構(gòu)【答案】B41、（2021年真題）在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時，通常不需要考慮的是（）A.目標(biāo)公司的現(xiàn)金流B.目標(biāo)公司的同業(yè)競爭情況C.資本結(jié)構(gòu)的風(fēng)險D.外部資金的融資成本【答案】B42、股權(quán)投資基金管理人須取得基金從業(yè)資格的是（）。A.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)／風(fēng)控負(fù)責(zé)人B.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理C.法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、財務(wù)負(fù)責(zé)人D.總經(jīng)理、合規(guī)／風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】A43、下列關(guān)于私募基金的說法錯誤的是（）。A.投資產(chǎn)品面向不超過200人的特定投資者發(fā)行B.是一類特殊的機構(gòu)投資者C.投資者通常是個人投資者，且投資者數(shù)量較多D.可以投資公募基金公司的產(chǎn)品【答案】C44、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益【答案】B45、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B46、(2017年)假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目A、B、C，A項目當(dāng)前項目價值為2億元，B項目當(dāng)前項目價值為3億元，C項目當(dāng)前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費用、托管費用等負(fù)債總金額2000萬元。則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為（）。A.4.8億元B.6.3億元C.7億元D.6.8億元【答案】D47、基金的信息披露的作用不包括A.有利于基金投資者作出理性判斷B.有利于防范利益輸送與利益沖突C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定D.有利于提高基金收益【答案】D48、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務(wù)機構(gòu)可采取的自律措施，下列說法錯誤的是（）A.基金服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分B.基金服務(wù)機構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以要求服務(wù)機構(gòu)限期改正C.基金服務(wù)機構(gòu)嚴(yán)重違