2023年投資框架協(xié)議（份范本）

2023年投資框架協(xié)議（份范本）

書目

第1篇股權(quán)投資框架協(xié)議()

第2篇股權(quán)投資框架協(xié)議常用版本

第3篇股權(quán)投資框架協(xié)議好用版

第4篇股權(quán)投資框架協(xié)議(版)

第5篇股權(quán)投資框架協(xié)議

第6篇有限公司投資框架協(xié)議

第7篇投資框架協(xié)議

第8篇投資框架協(xié)議（書）范本最新整理版

第9篇股權(quán)投資框架協(xié)議(通用版)

第10篇五金公司股權(quán)投資框架協(xié)議

第11篇股權(quán)投資框架協(xié)議(好用版)

股權(quán)投資框架協(xié)議()

股權(quán)投資框架協(xié)議(好用版)

甲方：___________________________

法定代表人：__________

居處：__________

乙方：___________________________

法定代表人：__________

居處：__________

鑒于：__________

1、甲方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣________萬元，經(jīng)營范圍為：_______________________;

2、乙方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣________萬元，經(jīng)營范圍為：_______________________;

3、乙方擬以[現(xiàn)金或其他]方式投資購買甲方部分股權(quán)，同時甲方情愿向乙方出讓部分股份。

4、乙方對甲方的股權(quán)投資行為需分為不同的環(huán)節(jié)，雙方詳細實施環(huán)節(jié)之時間與細微環(huán)節(jié)另行確定。

據(jù)此，甲____雙方就股權(quán)投資相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，本著同等互利、友好合作的意愿達成如下初步意向：__________

一、交易概述

1.1甲方同意將其%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。

1.2乙方同意以甲方股票市盈率倍受讓甲方上述股權(quán)，最終轉(zhuǎn)讓價款將依據(jù)上述約定之市盈率條件協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓價款支付方式由雙方在正式的交易協(xié)議中另行約定。

1.3證券形式：_______________________

1.4預(yù)料交割日為________年________月________日(以下將實際完成時間簡稱為'交割日')

1.5在完成上述乙方股權(quán)投資行為后，甲方同意乙方在甲方之總公司(佛山市________公司，甲方系其全資控股子公司，以下簡稱為'總公司')在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱'新三板')掛牌后，以股權(quán)置換方式進入其總公司，詳細方式及細微環(huán)節(jié)雙方另行約定。

1.6為了實現(xiàn)股權(quán)投資的順當進行與最終完成，雙方一樣同意依照以下時辰表逐步推動各環(huán)節(jié)事項。

二、交易支配

2.1盡職調(diào)查

在本協(xié)議簽署后工作日內(nèi)，乙方有權(quán)自行或聘請中介機構(gòu)對甲方的財務(wù)狀況、法律事務(wù)及業(yè)務(wù)潛力等事項進行盡職調(diào)查。甲方應(yīng)協(xié)作乙方的盡職調(diào)查，并供應(yīng)乙方要求為完成盡職調(diào)查所需的資料與文件，但乙方保證對于甲方供應(yīng)的資料與文件予以保密。

在上述約定期限內(nèi)，假如須要甲方同時享有對乙方進行盡職調(diào)查的權(quán)利，乙方同時應(yīng)履行協(xié)作之義務(wù)。

2.2交易細微環(huán)節(jié)磋商

在本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)當馬上就本協(xié)議項下的交易詳細細微環(huán)節(jié)進行磋商，并爭取在排他期(定義見下文)內(nèi)達成正式的交易協(xié)議。交易細微環(huán)節(jié)包括但不限于：__________

乙方入股的詳細時間;

對乙方投資平安的保障措施;

乙方入股后甲方的公司治理、利潤安排等事宜;

甲方在完成乙方入股后、總公司掛牌前的后續(xù)增資擴股事宜;

各方認為應(yīng)當協(xié)商的其他相關(guān)事宜。

2.3正式交易文件

在甲方完成盡職調(diào)查并滿足調(diào)查結(jié)果，且雙方已經(jīng)就交易細微環(huán)節(jié)達成一樣的基礎(chǔ)上，各方簽訂正式具有法律約束力的交易文件，以約定本協(xié)議項下的交易的各項詳細事宜。

三、雙方承諾

3.1資金用途

甲方承諾融資所獲資金將被用于：_______________________

3.2新三板掛牌

甲方承諾其總公司在交割日之后的________年內(nèi)盡全部努力實現(xiàn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。

3.3債權(quán)債務(wù)

甲方承諾并保證，除已向乙方披露之外，甲方未簽署任何對外擔保性文件，亦不存在任何其他未披露之債務(wù)。

3.4公司治理

甲方承諾投資完成后，乙方有權(quán)提名人員在甲方之董事會、監(jiān)事會任職或者擔當其他高級管理人員，詳細提名人數(shù)由雙方另行約定。

3.5網(wǎng)絡(luò)平臺維護

乙方承諾投資完成后每年至少投入____________元對其銷售甲方產(chǎn)品之網(wǎng)絡(luò)平臺系統(tǒng)進行更新維護以及升級，同時承諾假如乙方丟失網(wǎng)絡(luò)平臺銷售資格，甲方有權(quán)回購乙方占有甲方的全部股權(quán)，詳細回購價格及細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

3.6業(yè)績要求

乙方承諾投資完成后，雙方重新簽訂網(wǎng)絡(luò)銷售合作合同，就產(chǎn)品年銷售額及年銷售增長率等相關(guān)條款重新進行約定，如到時未能按新的合作協(xié)議履行，甲方有權(quán)回購其占有甲方之股權(quán)，詳細細微環(huán)節(jié)雙方另行約定。

3.7投資退出

甲方承諾如約定的退出條件成就，乙方有權(quán)根據(jù)約定退出投資，詳細投資退出條件及退出之詳細方式與細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

四、其他事宜

4.1排他性(依據(jù)須要設(shè)定該條款)

在本協(xié)議簽署之日起至________年________月________日之前('排他期')，乙方享有與甲方就本協(xié)議項下交易協(xié)商和談判的獨家排他權(quán)利。在排他期內(nèi)，甲方不得與除乙方之外的任何投資者洽談與本協(xié)議項下交易相同或相類似的任何事宜，除非在此期間內(nèi)乙方通知甲方終止交易，或者甲方對盡職調(diào)查結(jié)果不滿足的。

4.2保密

雙方方均應(yīng)當對本協(xié)議予以保密，并不應(yīng)當向任何無關(guān)第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容，但各方為進行本協(xié)議項下的交易而向其聘請的中介機構(gòu)進行的披露，或者一方為履行審批手續(xù)而向主管部門進行的披露除外(此時披露方應(yīng)當確保接受信息披露一方履行保密義務(wù))。

4.3交易費用

除非另有約定，雙方各自擔當其因履行本協(xié)議項下交易而支付的各項費用。

4.4協(xié)議有效期

若在排他期屆滿之日，各方仍未就本協(xié)議項下的交易達成一樣并簽訂正式的交易文件，除非屆時另有約定，否則本協(xié)議將自動終止。

4.5未盡事宜

若有未盡事宜，由各方協(xié)商解決，并在協(xié)商一樣的基礎(chǔ)上簽訂補充協(xié)議加以約定，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.6違約責(zé)任

本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定全面、適當、剛好地履行其義務(wù)及約定。如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)當向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。

4.7指定聯(lián)系人

甲方指定聯(lián)系人：_________________________,電話___________,電子郵箱______________;

乙方指定聯(lián)系人：_________________________,電話___________,電子郵箱______________。

甲____雙方通過上述聯(lián)系方式所做的意思表示均具備法律效力，如有變更須剛好通知對方。

4.8爭議解決

雙方在本合同履行中如發(fā)生任何爭議，應(yīng)首先友好協(xié)商解決。如協(xié)商解決不成，則任何一方均可將爭議提交仲裁委員會裁決。

4.9本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，從雙方代表人簽字或蓋章之日起生效。

(本頁至此結(jié)束，以下無正文)

(本頁為簽字頁，以上無正文)

各方同意并接受上述條款：__________

甲方：_______________________(公章)

授權(quán)代表(簽名)：________________________________

乙方：_______________________(公章)

授權(quán)代表(簽名)：_________________________________

簽署時間：___________________年________月________日

簽署地點：__________

股權(quán)投資框架協(xié)議常用版本

甲方：___________________________

法定代表人：__________

居處：__________

乙方：___________________________

法定代表人：__________

居處：__________

鑒于：__________

1、甲方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣________萬元，經(jīng)營范圍為：_______________________

2、乙方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣________萬元，經(jīng)營范圍為：_______________________

3、乙方擬以[現(xiàn)金或其他]方式投資購買甲方部分股權(quán)，同時甲方情愿向乙方出讓部分股份。

4、乙方對甲方的股權(quán)投資行為需分為不同的環(huán)節(jié)，雙方詳細實施環(huán)節(jié)之時間與細微環(huán)節(jié)另行確定。

據(jù)此，甲____雙方就股權(quán)投資相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，本著同等互利、友好合作的意愿達成如下初步意向：__________

一、交易概述

1.1甲方同意將其%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。

1.2乙方同意以甲方股票市盈率倍受讓甲方上述股權(quán)，最終轉(zhuǎn)讓價款將依據(jù)上述約定之市盈率條件協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓價款支付方式由雙方在正式的交易協(xié)議中另行約定。

1.3證券形式：_______________________

1.4預(yù)料交割日為________年________月________日(以下將實際完成時間簡稱為'交割日')

1.5在完成上述乙方股權(quán)投資行為后，甲方同意乙方在甲方之總公司(佛山市________公司，甲方系其全資控股子公司，以下簡稱為'總公司')在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱'新三板')掛牌后，以股權(quán)置換方式進入其總公司，詳細方式及細微環(huán)節(jié)雙方另行約定。

1.6為了實現(xiàn)股權(quán)投資的順當進行與最終完成，雙方一樣同意依照以下時辰表逐步推動各環(huán)節(jié)事項。

二、交易支配

2.1盡職調(diào)查

在本協(xié)議簽署后工作日內(nèi)，乙方有權(quán)自行或聘請中介機構(gòu)對甲方的財務(wù)狀況、法律事務(wù)及業(yè)務(wù)潛力等事項進行盡職調(diào)查。甲方應(yīng)協(xié)作乙方的盡職調(diào)查，并供應(yīng)乙方要求為完成盡職調(diào)查所需的資料與文件，但乙方保證對于甲方供應(yīng)的資料與文件予以保密。

在上述約定期限內(nèi)，假如須要甲方同時享有對乙方進行盡職調(diào)查的權(quán)利，乙方同時應(yīng)履行協(xié)作之義務(wù)。

2.2交易細微環(huán)節(jié)磋商

在本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)當馬上就本協(xié)議項下的交易詳細細微環(huán)節(jié)進行磋商，并爭取在排他期(定義見下文)內(nèi)達成正式的交易協(xié)議。交易細微環(huán)節(jié)包括但不限于：__________

乙方入股的詳細時間

對乙方投資平安的保障措施

乙方入股后甲方的公司治理、利潤安排等事宜

甲方在完成乙方入股后、總公司掛牌前的后續(xù)增資擴股事宜

各方認為應(yīng)當協(xié)商的其他相關(guān)事宜。

2.3正式交易文件

在甲方完成盡職調(diào)查并滿足調(diào)查結(jié)果，且雙方已經(jīng)就交易細微環(huán)節(jié)達成一樣的基礎(chǔ)上，各方簽訂正式具有法律約束力的交易文件，以約定本協(xié)議項下的交易的各項詳細事宜。

三、雙方承諾

3.1資金用途

甲方承諾融資所獲資金將被用于：_______________________

3.2新三板掛牌

甲方承諾其總公司在交割日之后的________年內(nèi)盡全部努力實現(xiàn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。

3.3債權(quán)債務(wù)

甲方承諾并保證，除已向乙方披露之外，甲方未簽署任何對外擔保性文件，亦不存在任何其他未披露之債務(wù)。

3.4公司治理

甲方承諾投資完成后，乙方有權(quán)提名人員在甲方之董事會、監(jiān)事會任職或者擔當其他高級管理人員，詳細提名人數(shù)由雙方另行約定。

3.5網(wǎng)絡(luò)平臺維護

乙方承諾投資完成后每年至少投入____________元對其銷售甲方產(chǎn)品之網(wǎng)絡(luò)平臺系統(tǒng)進行更新維護以及升級，同時承諾假如乙方丟失網(wǎng)絡(luò)平臺銷售資格，甲方有權(quán)回購乙方占有甲方的全部股權(quán)，詳細回購價格及細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

3.6業(yè)績要求

乙方承諾投資完成后，雙方重新簽訂網(wǎng)絡(luò)銷售合作合同，就產(chǎn)品年銷售額及年銷售增長率等相關(guān)條款重新進行約定，如到時未能按新的合作協(xié)議履行，甲方有權(quán)回購其占有甲方之股權(quán)，詳細細微環(huán)節(jié)雙方另行約定。

3.7投資退出

甲方承諾如約定的退出條件成就，乙方有權(quán)根據(jù)約定退出投資，詳細投資退出條件及退出之詳細方式與細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

四、其他事宜

4.1排他性(依據(jù)須要設(shè)定該條款)

在本協(xié)議簽署之日起至________年________月________日之前('排他期')，乙方享有與甲方就本協(xié)議項下交易協(xié)商和談判的獨家排他權(quán)利。在排他期內(nèi)，甲方不得與除乙方之外的任何投資者洽談與本協(xié)議項下交易相同或相類似的任何事宜，除非在此期間內(nèi)乙方通知甲方終止交易，或者甲方對盡職調(diào)查結(jié)果不滿足的。

4.2保密

雙方方均應(yīng)當對本協(xié)議予以保密，并不應(yīng)當向任何無關(guān)第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容，但各方為進行本協(xié)議項下的交易而向其聘請的中介機構(gòu)進行的披露，或者一方為履行審批手續(xù)而向主管部門進行的披露除外(此時披露方應(yīng)當確保接受信息披露一方履行保密義務(wù))。

4.3交易費用

除非另有約定，雙方各自擔當其因履行本協(xié)議項下交易而支付的各項費用。

4.4協(xié)議有效期

若在排他期屆滿之日，各方仍未就本協(xié)議項下的交易達成一樣并簽訂正式的交易文件，除非屆時另有約定，否則本協(xié)議將自動終止。

4.5未盡事宜

若有未盡事宜，由各方協(xié)商解決，并在協(xié)商一樣的基礎(chǔ)上簽訂補充協(xié)議加以約定，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.6違約責(zé)任

本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定全面、適當、剛好地履行其義務(wù)及約定。如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)當向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。

4.7指定聯(lián)系人

甲方指定聯(lián)系人：_________________________,電話___________,電子郵箱______________

乙方指定聯(lián)系人：_________________________,電話___________,電子郵箱______________。

甲____雙方通過上述聯(lián)系方式所做的意思表示均具備法律效力，如有變更須剛好通知對方。

4.8爭議解決

雙方在本合同履行中如發(fā)生任何爭議，應(yīng)首先友好協(xié)商解決。如協(xié)商解決不成，則任何一方均可將爭議提交仲裁委員會裁決。

4.9本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，從雙方代表人簽字或蓋章之日起生效。

(本頁至此結(jié)束，以下無正文)

(本頁為簽字頁，以上無正文)

各方同意并接受上述條款：__________

甲方：_______________________(公章)

授權(quán)代表(簽名)：________________________________

乙方：_______________________(公章)

授權(quán)代表(簽名)：_________________________________

簽署時間：___________________年________月________日

簽署地點：__________

股權(quán)投資框架協(xié)議好用版

甲方：

法定代表人：

居處：

乙方：

法定代表人：

居處：

鑒于：

1、甲方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣________萬元，經(jīng)營范圍為：______

2、乙方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣________萬元，經(jīng)營范圍為：______

3、乙方擬以[現(xiàn)金或其他]方式投資購買甲方部分股權(quán)，同時甲方情愿向乙方出讓部分股份。

4、乙方對甲方的股權(quán)投資行為需分為不同的環(huán)節(jié)，雙方詳細實施環(huán)節(jié)之時間與細微環(huán)節(jié)另行確定。

據(jù)此，甲x雙方就股權(quán)投資相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，本著同等互利、友好合作的意愿達成如下初步意向：

一、交易概述

1.1甲方同意將其%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。

1.2乙方同意以甲方股票市盈率倍受讓甲方上述股權(quán)，最終轉(zhuǎn)讓價款將依據(jù)上述約定之市盈率條件協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓價款支付方式由雙方在正式的交易協(xié)議中另行約定。

1.3證券形式：______

1.4預(yù)料交割日為________年________月________日(以下將實際完成時間簡稱為'交割日')

1.5在完成上述乙方股權(quán)投資行為后，甲方同意乙方在甲方之總公司(佛山市-------有限公司，甲方系其全資控股子公司，以下簡稱為'總公司')在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱'新三板')掛牌后，以股權(quán)置換方式進入其總公司，詳細方式及細微環(huán)節(jié)雙方另行約定。

1.6為了實現(xiàn)股權(quán)投資的順當進行與最終完成，雙方一樣同意依照以下時辰表逐步推動各環(huán)節(jié)事項。

二、交易支配

2.1盡職調(diào)查

在本協(xié)議簽署后工作日內(nèi)，乙方有權(quán)自行或聘請中介機構(gòu)對甲方的財務(wù)狀況、法律事務(wù)及業(yè)務(wù)潛力等事項進行盡職調(diào)查。甲方應(yīng)協(xié)作乙方的盡職調(diào)查，并供應(yīng)乙方要求為完成盡職調(diào)查所需的資料與文件，但乙方保證對于甲方供應(yīng)的資料與文件予以保密。

在上述約定期限內(nèi)，假如須要甲方同時享有對乙方進行盡職調(diào)查的權(quán)利，乙方同時應(yīng)履行協(xié)作之義務(wù)。

2.2交易細微環(huán)節(jié)磋商

在本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)當馬上就本協(xié)議項下的交易詳細細微環(huán)節(jié)進行磋商，并爭取在排他期(定義見下文)內(nèi)達成正式的交易協(xié)議。交易細微環(huán)節(jié)包括但不限于：

乙方入股的詳細時間

對乙方投資平安的保障措施

乙方入股后甲方的公司治理、利潤安排等事宜

甲方在完成乙方入股后、總公司掛牌前的后續(xù)增資擴股事宜

各方認為應(yīng)當協(xié)商的其他相關(guān)事宜。

2.3正式交易文件

在甲方完成盡職調(diào)查并滿足調(diào)查結(jié)果，且雙方已經(jīng)就交易細微環(huán)節(jié)達成一樣的基礎(chǔ)上，各方簽訂正式具有法律約束力的交易文件，以約定本協(xié)議項下的交易的各項詳細事宜。

三、雙方承諾

3.1資金用途

甲方承諾融資所獲資金將被用于：______

3.2新三板掛牌

甲方承諾其總公司在交割日之后的________年內(nèi)盡全部努力實現(xiàn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。

3.3債權(quán)債務(wù)

甲方承諾并保證，除已向乙方披露之外，甲方未簽署任何對外擔保性文件，亦不存在任何其他未披露之債務(wù)。

3.4公司治理

甲方承諾投資完成后，乙方有權(quán)提名人員在甲方之董事會、監(jiān)事會任職或者擔當其他高級管理人員，詳細提名人數(shù)由雙方另行約定。

3.5網(wǎng)絡(luò)平臺維護

乙方承諾投資完成后每年至少投入元對其銷售甲方產(chǎn)品之網(wǎng)絡(luò)平臺系統(tǒng)進行更新維護以及升級，同時承諾假如乙方丟失網(wǎng)絡(luò)平臺銷售資格，甲方有權(quán)回購乙方占有甲方的全部股權(quán)，詳細回購價格及細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

3.6業(yè)績要求

乙方承諾投資完成后，雙方重新簽訂網(wǎng)絡(luò)銷售合作合同，就產(chǎn)品年銷售額及年銷售增長率等相關(guān)條款重新進行約定，如到時未能按新的合作協(xié)議履行，甲方有權(quán)回購其占有甲方之股權(quán)，詳細細微環(huán)節(jié)雙方另行約定。

3.7投資退出

甲方承諾如約定的退出條件成就，乙方有權(quán)根據(jù)約定退出投資，詳細投資退出條件及退出之詳細方式與細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

四、其他事宜

4.1排他性(依據(jù)須要設(shè)定該條款)

在本協(xié)議簽署之日起至________年________月________日之前('排他期')，乙方享有與甲方就本協(xié)議項下交易協(xié)商和談判的獨家排他權(quán)利。在排他期內(nèi)，甲方不得與除乙方之外的任何投資者洽談與本協(xié)議項下交易相同或相類似的任何事宜，除非在此期間內(nèi)乙方通知甲方終止交易，或者甲方對盡職調(diào)查結(jié)果不滿足的。

4.2保密

雙方方均應(yīng)當對本協(xié)議予以保密，并不應(yīng)當向任何無關(guān)第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容，但各方為進行本協(xié)議項下的交易而向其聘請的中介機構(gòu)進行的披露，或者一方為履行審批手續(xù)而向主管部門進行的披露除外(此時披露方應(yīng)當確保接受信息披露一方履行保密義務(wù))。

4.3交易費用

除非另有約定，雙方各自擔當其因履行本協(xié)議項下交易而支付的各項費用。

4.4協(xié)議有效期

若在排他期屆滿之日，各方仍未就本協(xié)議項下的交易達成一樣并簽訂正式的交易文件，除非屆時另有約定，否則本協(xié)議將自動終止。

4.5未盡事宜

若有未盡事宜，由各方協(xié)商解決，并在協(xié)商一樣的基礎(chǔ)上簽訂補充協(xié)議加以約定，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.6違約責(zé)任

本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定全面、適當、剛好地履行其義務(wù)及約定。如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)當向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。

4.7指定聯(lián)系人

甲方指定聯(lián)系人：________,電話___________,電子郵箱______________

乙方指定聯(lián)系人：________,電話___________,電子郵箱______________。

甲x雙方通過上述聯(lián)系方式所做的意思表示均具備法律效力，如有變更須剛好通知對方。

4.8爭議解決

雙方在本合同履行中如發(fā)生任何爭議，應(yīng)首先友好協(xié)商解決。如協(xié)商解決不成，則任何一方均可將爭議提交仲裁委員會裁決。

4.9本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，從雙方代表人簽字或蓋章之日起生效。

(本頁至此結(jié)束，以下無正文)

(本頁為簽字頁，以上無正文)

各方同意并接受上述條款：

甲方：______(公章)

授權(quán)代表(簽名)：_______________

乙方：______(公章)

授權(quán)代表(簽名)：________________

簽署時間：______________年________月________日

簽署地點：

股權(quán)投資框架協(xié)議(版)

甲方：

法定代表人：

居處：

乙方：

法定代表人：

居處：

鑒于：

1、甲方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣________萬元，經(jīng)營范圍為：______;

2、乙方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣________萬元，經(jīng)營范圍為：______;

3、乙方擬以[現(xiàn)金或其他]方式投資購買甲方部分股權(quán)，同時甲方情愿向乙方出讓部分股份。

4、乙方對甲方的股權(quán)投資行為需分為不同的環(huán)節(jié)，雙方詳細實施環(huán)節(jié)之時間與細微環(huán)節(jié)另行確定。

據(jù)此，甲x雙方就股權(quán)投資相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，本著同等互利、友好合作的意愿達成如下初步意向：

一、交易概述

1.1甲方同意將其%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。

1.2乙方同意以甲方股票市盈率倍受讓甲方上述股權(quán)，最終轉(zhuǎn)讓價款將依據(jù)上述約定之市盈率條件協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓價款支付方式由雙方在正式的交易協(xié)議中另行約定。

1.3證券形式：______

1.4預(yù)料交割日為________年________月________日(以下將實際完成時間簡稱為'交割日')

1.5在完成上述乙方股權(quán)投資行為后，甲方同意乙方在甲方之總公司(佛山市-------有限公司，甲方系其全資控股子公司，以下簡稱為'總公司')在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱'新三板')掛牌后，以股權(quán)置換方式進入其總公司，詳細方式及細微環(huán)節(jié)雙方另行約定。

1.6為了實現(xiàn)股權(quán)投資的順當進行與最終完成，雙方一樣同意依照以下時辰表逐步推動各環(huán)節(jié)事項。

二、交易支配

2.1盡職調(diào)查

在本協(xié)議簽署后工作日內(nèi)，乙方有權(quán)自行或聘請中介機構(gòu)對甲方的財務(wù)狀況、法律事務(wù)及業(yè)務(wù)潛力等事項進行盡職調(diào)查。甲方應(yīng)協(xié)作乙方的盡職調(diào)查，并供應(yīng)乙方要求為完成盡職調(diào)查所需的資料與文件，但乙方保證對于甲方供應(yīng)的資料與文件予以保密。

在上述約定期限內(nèi)，假如須要甲方同時享有對乙方進行盡職調(diào)查的權(quán)利，乙方同時應(yīng)履行協(xié)作之義務(wù)。

2.2交易細微環(huán)節(jié)磋商

在本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)當馬上就本協(xié)議項下的交易詳細細微環(huán)節(jié)進行磋商，并爭取在排他期(定義見下文)內(nèi)達成正式的交易協(xié)議。交易細微環(huán)節(jié)包括但不限于：

乙方入股的詳細時間;

對乙方投資平安的保障措施;

乙方入股后甲方的公司治理、利潤安排等事宜;

甲方在完成乙方入股后、總公司掛牌前的后續(xù)增資擴股事宜;

各方認為應(yīng)當協(xié)商的其他相關(guān)事宜。

2.3正式交易文件

在甲方完成盡職調(diào)查并滿足調(diào)查結(jié)果，且雙方已經(jīng)就交易細微環(huán)節(jié)達成一樣的基礎(chǔ)上，各方簽訂正式具有法律約束力的交易文件，以約定本協(xié)議項下的交易的各項詳細事宜。

三、雙方承諾

3.1資金用途

甲方承諾融資所獲資金將被用于：______

3.2新三板掛牌

甲方承諾其總公司在交割日之后的________年內(nèi)盡全部努力實現(xiàn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。

3.3債權(quán)債務(wù)

甲方承諾并保證，除已向乙方披露之外，甲方未簽署任何對外擔保性文件，亦不存在任何其他未披露之債務(wù)。

3.4公司治理

甲方承諾投資完成后，乙方有權(quán)提名人員在甲方之董事會、監(jiān)事會任職或者擔當其他高級管理人員，詳細提名人數(shù)由雙方另行約定。

3.5網(wǎng)絡(luò)平臺維護

乙方承諾投資完成后每年至少投入元對其銷售甲方產(chǎn)品之網(wǎng)絡(luò)平臺系統(tǒng)進行更新維護以及升級，同時承諾假如乙方丟失網(wǎng)絡(luò)平臺銷售資格，甲方有權(quán)回購乙方占有甲方的全部股權(quán)，詳細回購價格及細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

3.6業(yè)績要求

乙方承諾投資完成后，雙方重新簽訂網(wǎng)絡(luò)銷售合作合同，就產(chǎn)品年銷售額及年銷售增長率等相關(guān)條款重新進行約定，如到時未能按新的合作協(xié)議履行，甲方有權(quán)回購其占有甲方之股權(quán)，詳細細微環(huán)節(jié)雙方另行約定。

3.7投資退出

甲方承諾如約定的退出條件成就，乙方有權(quán)根據(jù)約定退出投資，詳細投資退出條件及退出之詳細方式與細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

四、其他事宜

4.1排他性(依據(jù)須要設(shè)定該條款)

在本協(xié)議簽署之日起至________年________月________日之前('排他期')，乙方享有與甲方就本協(xié)議項下交易協(xié)商和談判的獨家排他權(quán)利。在排他期內(nèi)，甲方不得與除乙方之外的任何投資者洽談與本協(xié)議項下交易相同或相類似的任何事宜，除非在此期間內(nèi)乙方通知甲方終止交易，或者甲方對盡職調(diào)查結(jié)果不滿足的。

4.2保密

雙方方均應(yīng)當對本協(xié)議予以保密，并不應(yīng)當向任何無關(guān)第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容，但各方為進行本協(xié)議項下的交易而向其聘請的中介機構(gòu)進行的披露，或者一方為履行審批手續(xù)而向主管部門進行的披露除外(此時披露方應(yīng)當確保接受信息披露一方履行保密義務(wù))。

4.3交易費用

除非另有約定，雙方各自擔當其因履行本協(xié)議項下交易而支付的各項費用。

4.4協(xié)議有效期

若在排他期屆滿之日，各方仍未就本協(xié)議項下的交易達成一樣并簽訂正式的交易文件，除非屆時另有約定，否則本協(xié)議將自動終止。

4.5未盡事宜

若有未盡事宜，由各方協(xié)商解決，并在協(xié)商一樣的基礎(chǔ)上簽訂補充協(xié)議加以約定，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.6違約責(zé)任

本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定全面、適當、剛好地履行其義務(wù)及約定。如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)當向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。

4.7指定聯(lián)系人

甲方指定聯(lián)系人：________,電話___________,電子郵箱______________;

乙方指定聯(lián)系人：________,電話___________,電子郵箱______________。

甲x雙方通過上述聯(lián)系方式所做的意思表示均具備法律效力，如有變更須剛好通知對方。

4.8爭議解決

雙方在本合同履行中如發(fā)生任何爭議，應(yīng)首先友好協(xié)商解決。如協(xié)商解決不成，則任何一方均可將爭議提交仲裁委員會裁決。

4.9本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，從雙方代表人簽字或蓋章之日起生效。

(本頁至此結(jié)束，以下無正文)

(本頁為簽字頁，以上無正文)

各方同意并接受上述條款：

甲方：______(公章)

授權(quán)代表(簽名)：_______________

乙方：______(公章)

授權(quán)代表(簽名)：________________

簽署時間：______________年________月________日

簽署地點：

股權(quán)投資框架協(xié)議

股權(quán)投資框架協(xié)議1

甲方：__________

法定代表人：__________

居處：__________

乙方：__________

法定代表人：__________

居處：__________

鑒于：__________

1、甲方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣______萬元，經(jīng)營范圍為：__________;

2、乙方系依據(jù)中國法律成立的有限責(zé)任公司，注冊資本為人民幣______萬元，經(jīng)營范圍為：__________;

3、乙方擬以[現(xiàn)金或其他]方式投資購買甲方部分股權(quán)，同時甲方情愿向乙方出讓部分股份。

4、乙方對甲方的股權(quán)投資行為需分為不同的環(huán)節(jié)，雙方詳細實施環(huán)節(jié)之時間與細微環(huán)節(jié)另行確定。

據(jù)此，甲x雙方就股權(quán)投資相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，本著同等互利、友好合作的意愿達成如下初步意向：__________

一、交易概述

1.1甲方同意將其______%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方同意受讓。

1.2乙方同意以甲方股票市盈率倍受讓甲方上述股權(quán)，最終轉(zhuǎn)讓價款將依據(jù)上述約定之市盈率條件協(xié)商確定。轉(zhuǎn)讓價款支付方式由雙方在正式的交易協(xié)議中另行約定。

1.3證券形式：__________

1.4預(yù)料交割日為________________年______月______日(以下將實際完成時間簡稱為'交割日')

1.5在完成上述乙方股權(quán)投資行為后，甲方同意乙方在甲方之總公司(佛山市xx公司，甲方系其全資控股子公司，以下簡稱為'總公司')在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱'新三板')掛牌后，以股權(quán)置換方式進入其總公司，詳細方式及細微環(huán)節(jié)雙方另行約定。

1.6為了實現(xiàn)股權(quán)投資的順當進行與最終完成，雙方一樣同意依照以下時辰表逐步推動各環(huán)節(jié)事項。

二、交易支配

2.1盡職調(diào)查

在本協(xié)議簽署后工作日內(nèi)，乙方有權(quán)自行或聘請中介機構(gòu)對甲方的財務(wù)狀況、法律事務(wù)及業(yè)務(wù)潛力等事項進行盡職調(diào)查。甲方應(yīng)協(xié)作乙方的盡職調(diào)查，并供應(yīng)乙方要求為完成盡職調(diào)查所需的資料與文件，但乙方保證對于甲方供應(yīng)的資料與文件予以保密。

在上述約定期限內(nèi)，假如須要甲方同時享有對乙方進行盡職調(diào)查的權(quán)利，乙方同時應(yīng)履行協(xié)作之義務(wù)。

2.2交易細微環(huán)節(jié)磋商

在本協(xié)議簽署后，各方應(yīng)當馬上就本協(xié)議項下的交易詳細細微環(huán)節(jié)進行磋商，并爭取在排他期(定義見下文)內(nèi)達成正式的交易協(xié)議。交易細微環(huán)節(jié)包括但不限于：__________

(1)乙方入股的詳細時間;

(2)對乙方投資平安的保障措施;

(3)乙方入股后甲方的公司治理、利潤安排等事宜;

(4)甲方在完成乙方入股后、總公司掛牌前的后續(xù)增資擴股事宜;

(5)各方認為應(yīng)當協(xié)商的其他相關(guān)事宜。

2.3正式交易文件

在甲方完成盡職調(diào)查并滿足調(diào)查結(jié)果，且雙方已經(jīng)就交易細微環(huán)節(jié)達成一樣的基礎(chǔ)上，各方簽訂正式具有法律約束力的交易文件，以約定本協(xié)議項下的交易的各項詳細事宜。

三、雙方承諾

3.1資金用途

甲方承諾融資所獲資金將被用于：__________

3.2新三板掛牌

甲方承諾其總公司在交割日之后的______年內(nèi)盡全部努力實現(xiàn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易。

3.3債權(quán)債務(wù)

甲方承諾并保證，除已向乙方披露之外，甲方未簽署任何對外擔保性文件，亦不存在任何其他未披露之債務(wù)。

3.4公司治理

甲方承諾投資完成后，乙方有權(quán)提名人員在甲方之董事會、監(jiān)事會任職或者擔當其他高級管理人員，詳細提名人數(shù)由雙方另行約定。

3.5網(wǎng)絡(luò)平臺維護

乙方承諾投資完成后每年至少投入______元對其銷售甲方產(chǎn)品之網(wǎng)絡(luò)平臺系統(tǒng)進行更新維護以及升級，同時承諾假如乙方丟失網(wǎng)絡(luò)平臺銷售資格，甲方有權(quán)回購乙方占有甲方的全部股權(quán)，詳細回購價格及細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

3.6業(yè)績要求

乙方承諾投資完成后，雙方重新簽訂網(wǎng)絡(luò)銷售合作合同，就產(chǎn)品年銷售額及年銷售增長率等相關(guān)條款重新進行約定，如到時未能按新的合作協(xié)議履行，甲方有權(quán)回購其占有甲方之股權(quán)，詳細細微環(huán)節(jié)雙方另行約定。

3.7投資退出

甲方承諾如約定的退出條件成就，乙方有權(quán)根據(jù)約定退出投資，詳細投資退出條件及退出之詳細方式與細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

四、其他事宜

4.1排他性(依據(jù)須要設(shè)定該條款)

在本協(xié)議簽署之日起至______年______月______日之前('排他期')，乙方享有與甲方就本協(xié)議項下交易協(xié)商和談判的獨家排他權(quán)利。在排他期內(nèi)，甲方不得與除乙方之外的任何投資者洽談與本協(xié)議項下交易相同或相類似的任何事宜，除非在此期間內(nèi)乙方通知甲方終止交易，或者甲方對盡職調(diào)查結(jié)果不滿足的。

4.2保密

雙方方均應(yīng)當對本協(xié)議予以保密，并不應(yīng)當向任何無關(guān)第三方披露本協(xié)議的內(nèi)容，但各方為進行本協(xié)議項下的交易而向其聘請的中介機構(gòu)進行的披露，或者一方為履行審批手續(xù)而向主管部門進行的披露除外(此時披露方應(yīng)當確保接受信息披露一方履行保密義務(wù))。

4.3交易費用

除非另有約定，雙方各自擔當其因履行本協(xié)議項下交易而支付的各項費用。

4.4協(xié)議有效期

若在排他期屆滿之日，各方仍未就本協(xié)議項下的交易達成一樣并簽訂正式的交易文件，除非屆時另有約定，否則本協(xié)議將自動終止。

4.5未盡事宜

若有未盡事宜，由各方協(xié)商解決，并在協(xié)商一樣的基礎(chǔ)上簽訂補充協(xié)議加以約定，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

4.6違約責(zé)任

本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)根據(jù)本協(xié)議及補充協(xié)議的規(guī)定全面、適當、剛好地履行其義務(wù)及約定。如發(fā)生違約行為，違約方應(yīng)當向守約方支付違約金，并賠償因其違約而給守約方造成的損失。

4.7指定聯(lián)系人

甲方指定聯(lián)系人：__________________,電話___________,電子郵箱______________;

乙方指定聯(lián)系人：__________________,電話___________,電子郵箱______________。

甲x雙方通過上述聯(lián)系方式所做的意思表示均具備法律效力，如有變更須剛好通知對方。

4.8爭議解決

雙方在本合同履行中如發(fā)生任何爭議，應(yīng)首先友好協(xié)商解決。如協(xié)商解決不成，則任何一方均可將爭議提交仲裁委員會裁決。

4.9本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，從雙方代表人簽字或蓋章之日起生效。

(本頁至此結(jié)束，以下無正文)

(本頁為簽字頁，以上無正文)

各方同意并接受上述條款：__________

甲方：__________(公章)

授權(quán)代表(簽名)：_________________________

乙方：__________(公章)

授權(quán)代表(簽名)：__________________________

簽署時間：______________年______月______日

簽署地點：__________

股權(quán)投資框架協(xié)議2

甲方：

乙方：_________

本協(xié)議雙方遵循互惠互利合作理念，為扶持____________創(chuàng)業(yè)企業(yè)快速發(fā)展，經(jīng)充分協(xié)商，就投資合作事宜，達成如下股權(quán)投資合作框架協(xié)議：

第一條合作內(nèi)容

1、本框架協(xié)議旨在規(guī)定甲方對乙方股權(quán)投資事宜的主要合同條款，對協(xié)議雙方均具有具有法律約束力。

2、乙方欲獲得甲方投資，需新發(fā)起設(shè)立通過app和網(wǎng)站搭建_________的整合平臺（以下簡稱'_________項目'）為技術(shù)支持而供應(yīng)人才服務(wù)業(yè)務(wù)為主要營業(yè)方式的有限責(zé)任公司（以下簡稱'目標公司'）為首要條件。

3、目標公司合法設(shè)立后，甲方有權(quán)依據(jù)本協(xié)議優(yōu)先就股權(quán)投資事宜與乙方合作。

其次條排他性條款

1、本框架協(xié)議簽署之日起至目標公司設(shè)立之前（'排他期'），甲方享有與乙方就本協(xié)議項下交易協(xié)商和談判的獨家排他權(quán)利。

2、在排他期內(nèi)，乙方不得與除甲方之外的任何投資者洽談與本協(xié)議項下交易相同或相類似的任何事宜，除非在此期間內(nèi)甲方通知乙方終止合作的。

第三條投資支配

1、在本協(xié)議簽訂后，甲乙雙方應(yīng)當就本協(xié)議投資詳細細微環(huán)節(jié)進行磋商，并爭取在排他期內(nèi)達成正式的股權(quán)投資協(xié)議。

2、投資細微環(huán)節(jié)包括但不限于：

①甲方股權(quán)投資方式及詳細時間；

②甲方入股后對目標公司的經(jīng)營管理、利潤安排、資金監(jiān)管等事宜；

③甲乙雙方約定的承諾條款；

④甲乙雙方認為應(yīng)當協(xié)商的其他相關(guān)事宜。

第四條雙方承諾

1、資金用途

乙方承諾由甲方股權(quán)投資分階段注入的資金將全部用于目標公司_________項目的發(fā)展建設(shè)（詳細投資安排由雙方另行約定）。

2、學(xué)問產(chǎn)權(quán)擔保責(zé)任

乙方保證為開發(fā)目標公司_________項目所享有的學(xué)問產(chǎn)權(quán)，為乙方獨立完成并具有原創(chuàng)性的作品（包括但不限于'項目相關(guān)程序'、'網(wǎng)頁設(shè)計作品'、'商標'、'專利'等），全部作品的學(xué)問產(chǎn)權(quán)獨占許可目標公司運用（獨占許可有限期由雙方另行約定），沒有設(shè)置任何質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓等有損甲方利益的權(quán)利瑕疵，享有完整的學(xué)問產(chǎn)權(quán)。對_________項目開發(fā)前的學(xué)問產(chǎn)權(quán)，因乙方自身緣由所引致的任何侵權(quán)糾紛，由乙方擔當責(zé)任。

3、債權(quán)債務(wù)

乙方承諾并保證，除已向甲方披露之外，乙方未對外簽署任何對外擔保文件，亦不存在任何其他未披露之債務(wù)。

4、公司管理

甲方注入資金后，目標公司的項目戰(zhàn)略主要由甲方制定，乙方可以與甲方共同制定項目經(jīng)營戰(zhàn)略。

5、財務(wù)管理

甲乙雙方正式簽訂股權(quán)投資協(xié)議后，甲方按該協(xié)議約定的安排分階段注入資金，并有權(quán)對目標公司財務(wù)進行全面監(jiān)管，乙方在甲方授權(quán)下可以享有該項目發(fā)展建設(shè)用途資金的收支管理權(quán)利。

6、團隊建設(shè)

甲乙雙方正式達成股權(quán)投資協(xié)議后，由乙方主要負責(zé)對目標公司_________項目團隊的搭建，甲方為目標公司_________項目團隊供應(yīng)工作場地。

7、投資退出

乙方承諾如約定的退出條件成就，甲方有權(quán)根據(jù)約定退出投資，詳細投資退出條件及詳細細微環(huán)節(jié)由雙方另行約定。

8、股權(quán)結(jié)構(gòu)

甲乙雙方承諾，甲方投資的全部資金分階段注入（詳細投資安排由雙方另行約定），通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴股方式交易后，甲方將持有目標公司51%的股權(quán)，乙方將持有目標公司49%的股權(quán)。

第五條保密條款

1、在沒有各方一樣同意下，甲乙雙方均應(yīng)對商業(yè)安排、公司信息等商業(yè)隱私嚴格保密，任何一方不得對第三人披露框架協(xié)議任何細微環(huán)節(jié)。本合同終止、撤銷、無效均不影響本條款約定的效力。

2、甲乙雙方必需妥當保管雙方供應(yīng)的公司資料及設(shè)計成果，不得放置于雙方非工作人員可以觸及的地方，更不行對外復(fù)印，合同期滿后可依據(jù)雙方要求歸還涉及商業(yè)隱私的部分資料。

第六條爭議解決

雙方在本協(xié)議履行過程中如發(fā)生任何爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成的，雙方一樣同意向____________仲裁委員會提交仲裁。

第七條其他

1、本合同經(jīng)雙方授權(quán)代表簽字并蓋章，自簽訂日起生效。

2、本合同一式叁份，甲方貳份，乙方壹份，自雙方代表簽字或蓋章之日起生效，具有同等法律效力。

（本頁至此結(jié)束，以下無正文）

甲方：四川____________股權(quán)投資基金管理有限公司

代表簽字：______

時間：______________年________月________日

乙方：

身份證號碼：

時間：______________年________月________日

股權(quán)投資框架協(xié)議3

本框架協(xié)議旨在規(guī)定a對b投資事宜的主要合同條款，僅供談判之用。本框架協(xié)議不構(gòu)成投資人與公司之間具有法律約束力的協(xié)議，但“保密條款”]“排他性條款”和“管理費用”具有法律約束力。在投資人完成盡職調(diào)查并獲得投資委員會批準，并以書面（包括電子郵件）通知公司后，本協(xié)議便對協(xié)議各方具有法律約束力。協(xié)議告方應(yīng)盡最大努力依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定達成、簽署和報批投資合同。

排他性條款

排他性條款規(guī)定目標企業(yè)b于投資者a進行交易的一個獨家鎖定期。在這個期限內(nèi)，b不能跟其他投資者進行類似的交易談判。在創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)中，這個鎖定期可能只有60天；而在一個并購業(yè)務(wù)中，鎖定期則可以很長。保密條款

投資意向書中的保密條款和保密協(xié)議規(guī)定的是不同的保密內(nèi)容。該條款下主要規(guī)定，在沒有各方一樣同意下，任何一方都不應(yīng)當向任何人披露框架協(xié)議所述的交易內(nèi)容以及任何當事人的看法。對于那些其他當事人事先并不駕馭，并且不為公眾所知的保密信息，各方都要承諾，僅將這些信息用于交易目的，并且盡力防止這些保密信息被其他人以不合法的手段獲得。各方也要保證，僅向相關(guān)的員工和專業(yè)顧問供應(yīng)保密信息，并在供應(yīng)保密信息的同時告知他們保密義務(wù)。先期工作

在這部分內(nèi)容中，應(yīng)當記載雙方交易的前提。最重要的就是賣出方是否有權(quán)利出賣目標企業(yè)的股權(quán)。假如有權(quán)利，應(yīng)當說明這種權(quán)利是如何獲得的`。時辰表

在框架協(xié)議中，應(yīng)當規(guī)定整個交易的時辰表。通常，時辰表主要包括三個主要的階段。第一個階段是a向b注入資金的階段；其次個階段是a與b共同合作，推動b價值提升；第三個階段是在a退出后，a與b也要共同努力建立長期友好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，促進b的進一步發(fā)展。其中第三個階段的內(nèi)容主要是為日后進一步合作鋪路，比較虛幻。但前兩個階段對于a、b雙方很重要。投資條款

這一類條款主要規(guī)定投資總額、價格等內(nèi)容，通常要包括以下條款。

1、投資金額。

該條款規(guī)定投資者投資的總金額，購買股數(shù)，以及這部分股份占稀釋后總股數(shù)的比例。此外，這一條款中應(yīng)當指明獲得股份的形式。因為投資者并不肯定能夠總是以購買一般股的方式注資，投資者可以選擇的工具也可以是優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債或者僅僅是貸款。即使是一般股，也可能是有限制條件的一般股，這些狀況都應(yīng)當作出說明。由于一般股擁有的權(quán)利最廣泛，所以，在這接下來的部分中，我們主要以一般股投資為例，來設(shè)立這個框架協(xié)議。

2、購買價。

在這條款中，應(yīng)指出投資者每股股票的購買價格，并且分別指出投資前后b的股票價格。

3、價值調(diào)整條款。

這一條款將規(guī)定：假如在規(guī)定期限內(nèi)，b能能夠達到肯定的經(jīng)營業(yè)績，那么a將嘉獎b的初始全部者肯定比例的股權(quán)；假如b不能達到，那么b將以一個象征性的價格或者無償?shù)叵騛轉(zhuǎn)移肯定比例的股權(quán)。

4、交割條件

這一條款規(guī)定雙方交割的條件。投資者應(yīng)當依據(jù)a和b都能接受的投資協(xié)議進行，除了由b做出的適當和通用的陳述、保證和承諾以外，還可能包括其他的內(nèi)容。

5、交割日期。

交割日期是a通過必要的工商登記，正式成了b股東的日期。

投資者權(quán)利條款

為了愛護自己的利益，投資者通常會在協(xié)議里為自已獲得肯定的權(quán)利。

1、增資權(quán)

這一條款主要給予了投資者a這樣一個權(quán)利；在將來規(guī)定的時間內(nèi)，投資者a有權(quán)利向企業(yè)b以一個約定的價格再購買肯定數(shù)量的股份。這是一個權(quán)利，所以，a有權(quán)執(zhí)行也有權(quán)不執(zhí)行。

2、股息安排權(quán)

這一條款是為了避開b過度安排利潤而對a的投資價值產(chǎn)生不利的影響。通常規(guī)定，假如可安排利潤沒有達到投資者投資總額肯定的比例，b在未經(jīng)過a書面批準的狀況下，不得進行利潤安排。

3、清算權(quán)

這一條款旨在當b發(fā)生破產(chǎn)清算時，愛護a的投資利益。通常，在破產(chǎn)清算時，a將獲得一個優(yōu)先于其他股權(quán)持有人的優(yōu)先安排額。這一金額可以設(shè)定為a投資總額的肯定比例。當投資者a獲得優(yōu)先安排額以后，剩余的部分將根據(jù)股權(quán)比例安排給包括a在內(nèi)的全部持股人。

4、贖回權(quán)

該權(quán)利旨在解決投資者在投資若干年后無法退出的問題。這一條規(guī)定，當交割完成的肯定年限后，投資者a隨時有權(quán)將其持有股份根據(jù)肯定的價格賣給b。通常，這個價格是下列兩種狀況下價值較高的那個：第一種狀況，最近b的財務(wù)報表中所反映的a持有股份所擁有的凈資產(chǎn)；其次種狀況，a對b投資總額加上a對b增資額加上上述投資到贖回日期間以每年肯定的利息率（通常為15%～20%）計算的利息總額。

假如b無力支付贖回股份的金額，那么b有義務(wù)盡快支付這一金額。假如b的現(xiàn)金不足以支付，那么，a持有的股權(quán)將自動轉(zhuǎn)化為一年到期的商業(yè)票據(jù)（利息可以規(guī)定）。

而且在b完成贖回前，a仍有權(quán)利保持其在b董事會中的董事。

5、反稀釋條款

這一條款將愛護投資者a不會因為b增發(fā)股票時估值低于a對b投資時的估值而造成損失。通常會在這一條款中規(guī)定：當b增發(fā)時，對公司的估值低于a對應(yīng)的公司估值，a有權(quán)從企業(yè)b或者b的初始全部者手中無償或以象征性價格獲得肯定比例的額外股權(quán)。

6、新股優(yōu)先認購權(quán)

這一條款將保證投資者不會因為企業(yè)發(fā)行新股而導(dǎo)致投資者控股比例的下降。在這一條款中通常會規(guī)定，投資者有權(quán)在新股發(fā)行時優(yōu)先認購，且價格、條件與其他投資者相同。

7、最實惠條款

這一條款用于保證投資者a在于b的合作中居于有利的地位。在這一條款中通常規(guī)定，假如b在將來融資或者在既有融資中有比與a的交易更為實惠的條款，則a有權(quán)利享受同等的實惠條件。

8、首先拒絕權(quán)和共同出售權(quán)

在這一條款中給予投資者a這樣的權(quán)利；假如其他的股權(quán)投資者安排向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，那么，投資者a有如下權(quán)利；投資者a有權(quán)禁止這種交易的發(fā)生；投資者a有權(quán)以同樣的條件向第三方出售股權(quán)。

但是，條款中應(yīng)當規(guī)定投資者a的股權(quán)轉(zhuǎn)移并不在此限制之內(nèi)。而且投資者a不必負擔在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中把股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他一般投資者的義務(wù)。

9、上市注冊權(quán)

這一條款將避開投資者a在企業(yè)b上市后因為法律規(guī)定不能轉(zhuǎn)讓股票而導(dǎo)致的損失。

在這一條款中，通常會規(guī)定，假如投資者a在肯定期限內(nèi)（比如ipo4年后或交割日8年后）不能轉(zhuǎn)讓股票，則企業(yè)b的其他股東應(yīng)當在投資者a的要求下盡量少出售或者不出售其持有的股份。

假如b須要重組而須要a放棄某些權(quán)利，那么，當b重組結(jié)束后肯定時間內(nèi)，公司仍舊沒有實現(xiàn)ipo，投資者a就有權(quán)利復(fù)原所失去的權(quán)利和利益。

10、鎖定

這一條款規(guī)定，企業(yè)b的原始投資者或持股管理人員在未經(jīng)投資者a的書面同意前，不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的股份。即使持股管理人員已經(jīng)不被公司所雇用，

他仍須要履行這一條款義務(wù)。

11、出售權(quán)

這一條款將給予投資者a在企業(yè)b未能在規(guī)定時間內(nèi)上市的狀況下將企業(yè)b出售的權(quán)利。在這種狀況下，其他投資者無權(quán)提出異議。

12、信息權(quán)

只要投資者a持有企業(yè)b的股份，企業(yè)b應(yīng)當向a供應(yīng)a所認可的形式的信息。這包括每月的財務(wù)報告、預(yù)算報告、全部供應(yīng)給股東的文件或信息的副本以及向其他人員、公眾或者監(jiān)管機構(gòu)供應(yīng)的信息資料。

13、董事會席位與愛護性條款

在這一條款中，應(yīng)當規(guī)定投資者a可以向企業(yè)b的董事會安插肯定數(shù)量的董事。而愛護性條款則規(guī)定了b的交易須要得到相當比例的股權(quán)的支持，否則就無權(quán)進行交易。

14、權(quán)利的放棄

在這一條款中規(guī)定了在什么狀況下，投資者a將放棄上述權(quán)利。通常會規(guī)定，假如企業(yè)b能夠上市，且股價在肯定水平之上，投資者a將放棄上述權(quán)利。但通常，即使在這種狀況下，投資者所擁有的信息權(quán)和上市注冊權(quán)也不會丟失。

事務(wù)性條款

事務(wù)性條款規(guī)定了一些對企業(yè)b行為的許可與限制事項。

1、所得款項用途

這一條款將規(guī)定企業(yè)b可以在什么范圍內(nèi)動用資金。通常投資資只能用于經(jīng)過投資者a許可的業(yè)務(wù)擴張、研發(fā)投入或者作為流淌資金。

2、員工與董事會期權(quán)

這一條旨在規(guī)定企業(yè)b如何運用期權(quán)的嘉獎。通常投資者a允許企業(yè)b預(yù)留一

有限公司投資框架協(xié)議

本框架協(xié)議不構(gòu)成投資人與公司之間具有法律約束力的協(xié)議，但“保密條款”“排他性條款”和“管理費用”具有法律約束力。在投資方完成盡職調(diào)查并獲得投資委員會批準，并以書面(包括電子郵件)通知公司后，本協(xié)議便對協(xié)議各方具有法律約束力。協(xié)議各方應(yīng)盡最大努力依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定達成、簽署和報批投資合同。

一、排他性條款

從本框架協(xié)議訂立起到，公司不得干脆或間接與其他任何人進行與本交易相關(guān)的任何談判、作出任何與本交易相關(guān)的懇求、招徠任何以本交易相關(guān)的要約或簽訂任何與本交易相關(guān)的協(xié)議。

二、保密條款

在沒有各方一樣同意下，任何一方都不應(yīng)當向任何人披露框架協(xié)議所述的交易內(nèi)容以及任何當事人的看法。對于那些其他當事人事先并不駕馭，并且不為公眾所知的保密信息，各方都要承諾，僅將這些信息用于交易目的，并且盡力防止這些保密信息被其他人以不合法的手段獲得。各方也要保證，僅向相關(guān)的員工和專業(yè)顧問供應(yīng)保密信息，并在供應(yīng)保密信息的同時告知他們保密義務(wù)。

三、時辰表

投資階段日期詳細內(nèi)容選擇的方式

第一階段：資金注入

其次階段：雙方合作

第三階段：退出階段

四、投資條款

1、投資金額

投資方擬向公司投資萬元，獲得的公司一般股(優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券)股數(shù)為，在充分稀釋的基礎(chǔ)上占公司總股份的%。

2、證券形式

在本次投資過程中，投資方認購公司的一般股/可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股/可轉(zhuǎn)換債券。

3、購買價

投資方每股股票(優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)換債券)的購買價格為元/股。

4、價值調(diào)整條款

在投資方向公司注入資金后的年到年，公司的復(fù)合增長率不得低于。若公司達到約定的目標，則投資方將以元/股的價格向公司管理層轉(zhuǎn)讓其自身的股份。若公司未達到約定的目標。則公司管理層將以元/股的價格向投資方轉(zhuǎn)讓其自身的股份并允許投資方在公司董事會增加個席位。

5、交割條件

為使本次的投資交割的順當完成，公司需符合如下條件：

(1)圓滿完成法律、會計及商業(yè)盡職調(diào)查;

(2)各投資方的投資委員會的正式批準;

(3)最終文本：包括認股協(xié)議、股東協(xié)議書、公司組織文件的修改及取得各方同意;

(4)取得全部必要的許可和批準;

(5)全部投資方都通過商業(yè)安排;

(6)公司和投資方均收到來自詢問機構(gòu)的法律看法;

(7)實施員工持股安排。

6、交割日期

公司同意在期限內(nèi)，完成投資方必要的工商登記，確認投資方正式成為公司的股東。

五、投資方權(quán)利條款

為了愛護投資方的利益，投資方在投資過程中享有如下權(quán)利：

1、增資權(quán)

在期限內(nèi)，投資方有權(quán)利向公司以元/股的價格再購買公司股份。占公司股份充分稀釋后的%。

2、股息安排權(quán)

若在期限內(nèi)，公司的安排利潤沒有達到投資者投資總額的%，公司在未經(jīng)過投資方書面批準的狀況下，不得進行利潤安排。

3、清算權(quán)

若公司面臨清盤、解散、合并、被收購、出售控股股權(quán)以及出售部分或全部資產(chǎn)時，投資方有權(quán)獲得優(yōu)先于其他股權(quán)持有人的優(yōu)先安排額。金額為投資方投資總額的%，當投資方獲得優(yōu)先安排額以后，剩余的部分將才根據(jù)股權(quán)比例安排給包括投資方在內(nèi)的全部持股人。

4、贖回權(quán)

若在交割完成的年后，公司未能完成ipo上市，投資方隨時有權(quán)將其持有股份根據(jù)元/股的價格賣給公司或公司的創(chuàng)始股東。一般狀況下，贖回價格為最近公司的財務(wù)報表中所反映的投資方持有股份所擁有的凈資產(chǎn)。假如公司無力支付贖回股份的金額，那么公司有義務(wù)盡快支付這一金額。假如公司的現(xiàn)金不足以支付，那么，投資方持有的股權(quán)將自動轉(zhuǎn)化為一年到期的商業(yè)票據(jù)，利息為%/年。

而且在公司完成贖回前投資方仍有權(quán)利保持其在公司董事會中的董事。

5、反稀釋條款

當公司增發(fā)時，對公司的估值低于投資方對應(yīng)的公司估值，投資方有權(quán)從公司或者公司的創(chuàng)始全部者手中無償或以象征性價格獲得肯定比例的額外股權(quán)。

6、新股優(yōu)先認購權(quán)

在公司發(fā)行新股時，投資方有權(quán)優(yōu)先認購，且價格、條件與其他投資者相同。

7、最實惠條款

假如公司在將來融資或者在既有融資中有比與投資方的交易更為實惠的條款，則投資方有權(quán)利享受同等的實惠條件。

8、首先拒絕權(quán)和共同出售權(quán)

當其他的股權(quán)投資者安排向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)，那么，投資方有如下權(quán)利：

(1)投資方有權(quán)禁止這種交易的發(fā)生;

(2)投資方有權(quán)以同樣的條件向第三方出售股權(quán)。

但是，投資方的股權(quán)轉(zhuǎn)移并不在此限制之內(nèi)，而且投資方不必負擔在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中把股權(quán)優(yōu)先轉(zhuǎn)讓給其他一般投資者的義務(wù)。

9、上市注冊權(quán)

投資方在ipo后年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓股票，則公司的其他股東應(yīng)當在投資方的要求下盡量少出售或者不出售其持有的股份。

10、鎖定

公司的創(chuàng)始投資者或持股管理人員在未經(jīng)投資方的書面同意前，不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的股份。

11、出售權(quán)

在交割后的年后，公司未能完成ipo上市時，投資方有權(quán)出售公司的股份，其他投資者無權(quán)提出異議。

12、信息權(quán)

投資方有權(quán)獲得公司的日常信息并有權(quán)查閱投資交易的有關(guān)信息。包括年度財務(wù)報告、季度財務(wù)報告、管理層報告、財務(wù)預(yù)算、公司向金融機構(gòu)、行政機關(guān)提交的任何報告及文件，公司設(shè)施、賬目和記錄等。

13、董事會席位及愛護性條款

(1)公司的董事會將由名董事組成。投資方委派的董事中至少出名董事在董事會的委員會中被授職。召開董事會所需的董事法定人數(shù)為，并且其中至少包括一名由投資人任命的董事。董事會的全部確定經(jīng)由出席的董事的多數(shù)票通過。

(2)公司在進行交易時，需得到投資方股權(quán)的比例支持，否則就無權(quán)進行交易。

六、事務(wù)性條款

1、所得款項用途

公司將依據(jù)其獲得批準的預(yù)算和商業(yè)安排書承諾將所獲得的投資資金用于經(jīng)過投資方許可的業(yè)務(wù)擴張、研發(fā)投入或者作為流淌資金。

2、員工與董事會期權(quán)

在交割之后年，公司的凈利潤達到，投資方允許公司預(yù)留比例的股票作為對員工和董事的嘉獎。

3、管理費條款

公司負責(zé)支付盡職調(diào)查的費用、為完成全部文件而產(chǎn)生的聘請律師、會計師、評估師、翻譯等專業(yè)人士而產(chǎn)生的費用。投資方負責(zé)負擔投資決策中發(fā)生的費用，比如支付給顧問和專家的費用、詢問費、代理費以及傭金等。

4、主管人員承諾與非競爭承諾

在本次投資過程中，投資方及公司應(yīng)獲得各主管人員的承諾和非競爭承諾，以保證其：(1)將其工作時間和精力完全貢獻給公司的業(yè)務(wù)，并最大限度努力增進公司的利益，直至合格首次公開發(fā)售后至少一年;(2)在離開公司后的年之內(nèi)，不參加任何與公司競爭的業(yè)務(wù)。

5、關(guān)鍵雇員保險

由于關(guān)鍵雇員對公司發(fā)展有重要影響，雙方確定公司的關(guān)鍵雇員為，并為每個雇員投的保險。

6、股權(quán)結(jié)構(gòu)

在投資方注入資金后，投資方所占的股權(quán)比例為%。公司所占的股權(quán)比例為%，管理層所占的比例為%。

七、其他條款

1、爭議解決.

雙方在投資過程中發(fā)生爭議的，應(yīng)當按投資協(xié)議的規(guī)定處理，投資協(xié)議規(guī)定不明或沒有規(guī)定的雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的可向投資方居處地有管轄權(quán)的法院提起訴訟。

2、合同生效。

本合同自協(xié)議各方簽字蓋章之日起生效，本協(xié)議一式份，各方各執(zhí)份，具有同等的法律效力。

簽約各方：(簽字蓋章)_____________________________

投資框架協(xié)議

甲方：

聯(lián)系方式：

身份證號：

乙方：

聯(lián)系方式：

身份證號：

甲、乙、雙方經(jīng)充分協(xié)商，在同等自愿的基礎(chǔ)上就入股出資_______________事宜達成如下協(xié)議：

一、公司的名稱：

二、經(jīng)營場所：

經(jīng)營范圍：

三、甲、乙雙方的姓名

1、甲方：

2、乙方：

四、經(jīng)營期限：

自______年___月___日至______年___月___日。

五、出資方式及數(shù)額

1、甲方以_________出資，折合人民幣_________元；

2、乙方以_________出資，折合人民幣_________元；

（乙方賜予甲方（___________元整）作為入股保證金以保證在經(jīng)營期限內(nèi)不退股，待經(jīng)營期限屆滿乙方退出股份時矛以返還。）

3、甲、乙雙方出資共計人民幣_________元。公司經(jīng)營期間雙方出資為共有財產(chǎn)，不得隨意請示分割。

六、利潤安排和虧損分擔

公司一般在_________進行財務(wù)結(jié)算，甲方按_______分取利潤或分擔虧損；乙方按______分取利潤或分擔虧損；（未經(jīng)協(xié)商同意單方面造成損失由個人按實際損失擔當）。

七、退股

入股人有下列情形之一時，入股人可以退股：

1、經(jīng)營期限屆滿，乙方不愿接著經(jīng)營；

2、需有正值理由方可退股；

3、經(jīng)營期限屆滿經(jīng)甲，乙雙方同意可以退股；

4、甲，乙雙方發(fā)生難于再接著股份經(jīng)營時可以退股；

5、乙方退股需提前___月告知甲方并經(jīng)甲，甲乙雙方協(xié)商同意可以退股；

6、未經(jīng)甲方同意而自行退股給甲方造成的損失，由乙方擔當。

八、解散與清算

公司股份經(jīng)營有下列情形之一時，應(yīng)當解散：

1、經(jīng)營期限屆滿，甲，乙雙方不愿接著經(jīng)營的；

2、甲，乙雙方確定解散；

3、經(jīng)營已不具備法定人數(shù)；

4、雙方解散后，企業(yè)應(yīng)當依法進行結(jié)算；

5、經(jīng)營終止后，甲，乙雙方的出資仍為個人全部，屆時予以返還。

九、經(jīng)營終止后的事項：

1、即行推舉清算人，并邀請中間人（或公證員）參加清算；

2、清算后如有盈余，則按收取債權(quán)、清償債務(wù)、返還出資、按比例安排剩余財產(chǎn)的依次進行。固定資產(chǎn)和不行分物，可作價賣出，其價款參加安排；

3、清算后如有虧損，不論雙方出資多少，先以雙方共同財產(chǎn)償還，雙方財產(chǎn)不足清償部分，由雙方按出資比例擔當。

十、違約責(zé)任

1、甲乙雙方應(yīng)遵守本協(xié)議的規(guī)定，如任何一方違反本協(xié)議，導(dǎo)致守約方損失的，則違約方應(yīng)賠償守約方的經(jīng)濟損失。

2、股東不按協(xié)議繳納所認繳的出資，除應(yīng)當向公司足額繳納外，還應(yīng)當向已按期足額繳納出資的股東擔當違約責(zé)任。違約金的計算方式為：每拖延一日，每日以不足出資額部分的___%向守約方支付違約金。

十一、爭議與解決方式

本協(xié)議在履行中發(fā)生的爭議，應(yīng)由甲乙雙方當事人協(xié)商解決；也可由當?shù)毓ど绦姓芾聿块T調(diào)解；協(xié)商或調(diào)解不成的，雙方當事人同意采納以下第______種方式解決（注：只能選一種）：

（一）向_________仲裁委員會申請仲裁。

（二）向_________人民法院起訴。

十二、本合同如有未盡事宜，應(yīng)由雙方探討補充或修改。補充和修改的內(nèi)容與本合同具有同等效力。

十三、本協(xié)議一式份，自雙方簽名后生效，雙方各執(zhí)一份，均具同等法律效力。

甲方：

______年___月___日

乙方：

投資框架協(xié)議（書）范本最新整理版

甲方：

聯(lián)系方式：

身份證號：

乙方：

聯(lián)系方式：

身份證號：

甲、乙、雙方經(jīng)充分協(xié)商，在同等自愿的基礎(chǔ)上就入股出資_______________事宜達成如下協(xié)議：

一、公司的名稱：

二、經(jīng)營場所：

經(jīng)營范圍：

三、甲、乙雙方的姓名

1、甲方：

2、乙方：

四、經(jīng)營期限：

自______年___月___日至______年___月___日。

五、出資方式及數(shù)額

1、甲方以_________出資，折合人民幣_________元；

2、乙方以_________出資，折合人民幣_________元；

（乙方賜予甲方（___________元整）作為入股保證金以保證在經(jīng)營期限內(nèi)不退股，待經(jīng)營期限屆滿