證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)?？寄M試題分享

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單選題（共100題）1、基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B2、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經(jīng)理、副經(jīng)理B.經(jīng)理助理C.上市公司董事會秘書D.財務(wù)負責人【答案】B3、證券公司信息技術(shù)全管理中的應(yīng)急預(yù)案包括（）。A.①②④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④【答案】C4、深股通可交易的證券品種包括().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A5、（2020年真題）風險管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)當不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（）A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D6、（）應(yīng)當在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A7、下列選項中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C8、公司章程的（）事項，是指法律并無明文規(guī)定，但公司章程制定者認為需要協(xié)商記入公司章程，以便使公司能更好地運轉(zhuǎn)且不違反強行法的規(guī)定和公序良俗原則的事項。A.相對記載B.任意記載C.絕對記載D.協(xié)商記人【答案】B9、關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求，以下說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B11、按照《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，我國第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國金融期貨交易所【答案】C12、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B13、下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨立性表述錯誤的是（）。?A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)C.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D14、根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于《證券公司證券自營投資品種清單》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、(2019年真題)下列說法中正確的是（）。A.被動知悉內(nèi)幕消息,可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù),不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改,并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年【答案】B16、(2019年真題)對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B17、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券掛牌、轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務(wù)B.證券交易所可以提供掛牌、轉(zhuǎn)讓服務(wù)C.資產(chǎn)支持證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司辦理D.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)可為資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓提供雙邊報價服務(wù)【答案】D18、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)予以特別注意的事項中，下列說法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭D.證券公司應(yīng)當將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程【答案】D19、依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列屬于第二類專業(yè)投資者的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】C20、以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是（）。A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料C.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹慎評估，確認其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當性義務(wù)的差別，警示可能承擔的投資風險，告知申請的審查結(jié)果及其理由D.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者【答案】A21、下列屬于操縱證券市場行為的有（）A.①③④B.①②③C.①②③④D.②④【答案】D22、經(jīng)證券公司（）同意，證券金融公司可以（）使用證券公司交存的保證金。A.書面；無償B.書面；有償C.口頭；無償D.口頭；有償【答案】B23、（）依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】A24、為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務(wù)的獨立財務(wù)顧問、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采取下列監(jiān)管措施或紀律處分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D25、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、內(nèi)幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B27、公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D28、根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B29、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B30、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B31、發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案【答案】D32、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C33、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為是指以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券（）活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為。A.①③④B.①③C.①②③D.②④【答案】B34、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B35、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D36、（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應(yīng)當遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D37、任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（）金融服務(wù)時都應(yīng)當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.一次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A38、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C39、證券公司應(yīng)建立有效的流動性風險管理組織架構(gòu)，明確（）在流動性風險管理中的職責和報告路線A.董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、首席風險官B.董事會、經(jīng)理層、首席風險官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會、經(jīng)理層、首席風險管理、相關(guān)部門D.董事會、經(jīng)理層、財務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C40、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在（）進行執(zhí)業(yè)注冊。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會派出機構(gòu)D.證券公司【答案】B41、對證券公司投資銀行類項目負有主要管理或執(zhí)行責任人員的收入遞延支付年限，原則上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】B42、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D43、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當配合證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)無權(quán)作出行政處罰【答案】D44、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中不得具有的行為有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、證券投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，備案材料包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請_化成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A48、金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C49、(2018年真題)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關(guān)責任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5【答案】C50、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D51、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A.5B.4C.3D.2【答案】C52、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機構(gòu)的職責是（）。A.對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價B.負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等C.負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風險限額等【答案】B53、以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)禁止行為的是（）。?A.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金B(yǎng).根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報C.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄【答案】B54、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B55、標準化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C56、有限責任公司股東會會議做出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A.1／3以上B.2／3以上C.全部D.1／2以上【答案】B57、證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】A58、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風險，保障經(jīng)營，堅持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則【答案】C59、下列關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A60、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設(shè)理事會，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會員公開選舉B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度期末進行分配D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以【答案】B61、證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B62、任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A63、下列關(guān)于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯誤的是（）A.香港機構(gòu)應(yīng)當確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機構(gòu)應(yīng)當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息【答案】C64、(2018年真題)財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C65、下列說法不正確的是()。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資【答案】D66、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務(wù)。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D67、下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權(quán)的有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥【答案】A68、證券公司應(yīng)當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A69、建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以()為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。A.凈資本B.凈利潤C.凈收入D.凈收益【答案】A70、根據(jù)《證券投資基金法》，會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入（）罰款。A.1倍以上10倍以下B.5倍以上10倍以下C.1倍以上5倍以下D.5倍以上20倍以下【答案】C71、（2017年真題）下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是()。A.董事長B.執(zhí)行董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】D73、關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說法正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D74、(2019年真題)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C75、在投資者準入方面，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風險較高的特征，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準入標準；對自然人投資者從以下（）等方面設(shè)置準入要求。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B76、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B77、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元【答案】C78、股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。A.全體員工B.公司高級管理人員C.全體股東D.持股5%以上的股東【答案】C79、證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.20D.30【答案】B80、上市公司、股票在國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C81、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A82、證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥【答案】C83、董事會作為證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，應(yīng)根據(jù)證券公司資產(chǎn)、負債、損益和資本是否充足等情況確定（）。A.投資品種B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模C.投資時機D.資產(chǎn)配置【答案】B84、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C85、（2020年真題）下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風險的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C86、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當具備的條件有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D87、證券公司承銷證券，應(yīng)當對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。A.真實性、準確性、完整性B.真實性、準確性、有效性C.審慎性、準確性、時效性D.真實性、準確性、時效性【答案】A88、下列情形中，公司可以收購本公司股份的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①