外部性及其矯正

外部性及其矯正第一頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五2本章提要1.外部性對(duì)效率的影響2.外部性的私人對(duì)策3.外部性的公共對(duì)策第二頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五31.外部性對(duì)效率的影響1.1外部性的性質(zhì)1.2外部性的類(lèi)型1.3外部性對(duì)效率的影響1.4進(jìn)一步的探討第三頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五41.1外部性的性質(zhì)所謂外部性或者外部效應(yīng)指的是私人邊際成本和社會(huì)成本之間或私人邊際收益和社會(huì)邊際收益之間的非一致性，通俗的說(shuō)，就是某些經(jīng)濟(jì)主體的行為影響了其他經(jīng)濟(jì)主體的利益（增加或減少），卻沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬或沒(méi)有為之承擔(dān)相應(yīng)的成本費(fèi)用的現(xiàn)象。當(dāng)某一個(gè)人的效用函數(shù)（或某一廠商的生產(chǎn)函數(shù)）所包含的變量是在另一個(gè)（或廠商）的控制之下，即存在外部效應(yīng)?？捎霉奖硎緸椋?/p>

UA=UA

(X1,

X2,

X3,

X4…

Xn,

Y1)

其中Y1表示此類(lèi)活動(dòng)在第二個(gè)人的控制之下第四頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五5外部性的特點(diǎn)存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因?yàn)樗麩o(wú)須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補(bǔ)償存在于市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制之外以市場(chǎng)價(jià)格以外的方式影響他人的福利第五頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五6外部性的相互性舉例：張三經(jīng)營(yíng)化工廠，李四捕魚(yú)為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為污染者。從社會(huì)的角度看，是將這條河流視為捕魚(yú)場(chǎng)所還是廢水處理場(chǎng)，關(guān)鍵是要看這兩種活動(dòng)的成本。第六頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五71.2外部性的類(lèi)型正外部性（外部節(jié)約）指給無(wú)償給他人帶來(lái)積極影響的行為；如某種傳染病的免疫接種。負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價(jià)；如化工廠的排污行為。第七頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五8外部性既可以發(fā)生在生產(chǎn)領(lǐng)域，也可以發(fā)生在消費(fèi)領(lǐng)域消費(fèi)的正外部性：消費(fèi)的負(fù)外部性：第八頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五91.3外部性對(duì)效率的影響競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)之所以能夠達(dá)成效率，原因之一是它能夠促使市場(chǎng)價(jià)格等于邊際社會(huì)成本和邊際社會(huì)收益。而當(dāng)外部效應(yīng)存在時(shí)，作為經(jīng)濟(jì)主體決策基礎(chǔ)的邊際私人成本或收益將會(huì)偏離實(shí)際的邊際社會(huì)成本或收益，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體基于自身利益而做出的決策與社會(huì)要求相背離，使社會(huì)資源的配置效率受影響。第九頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五10負(fù)外部性與供給過(guò)剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會(huì)成本MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

第十頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五11圖6-1負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過(guò)剩第十一頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五12正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會(huì)收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

第十二頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五13圖6-2正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足第十三頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五141.4對(duì)模型的進(jìn)一步探討

第一，該模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測(cè)量由此而帶來(lái)的收益的方法。第十四頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五15圖6-3達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失第十五頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五16第二，污染為零并非理想的社會(huì)狀態(tài)。要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。幾乎所有的生產(chǎn)活動(dòng)都會(huì)發(fā)生一定程度的污染。第十六頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五17第三，在實(shí)踐中，為了運(yùn)用圖6-3中的框架，僅僅畫(huà)幾條假設(shè)的邊際外部曲線和邊際收益曲線是不夠的，必須確定它們的實(shí)際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問(wèn)題。哪些活動(dòng)產(chǎn)生污染？哪些污染物有害？損害的價(jià)值有多少？因此，盡管計(jì)量分析方法大有可為，但它也不能確切地確定受損害的價(jià)值。第十七頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五182.外部性的私人對(duì)策2.1道德約束2.2企業(yè)合并2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理第十八頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五192.1道德約束道德是一種重要的調(diào)節(jié)力量。要在全社會(huì)培育和形成愛(ài)護(hù)環(huán)境、關(guān)心他人的道德風(fēng)尚，要在全體公民中倡導(dǎo)珍惜生命、關(guān)愛(ài)環(huán)境和綠色消費(fèi)觀。這就需要政府主導(dǎo)下的社會(huì)所有力量的共同參與、協(xié)同努力。應(yīng)該承認(rèn)，近些年通過(guò)一系列的活動(dòng)，如環(huán)保萬(wàn)里行、保護(hù)母親河行動(dòng)、環(huán)境日和3.15日宣傳，人們的環(huán)境道德正在形成，人們的環(huán)境責(zé)任意識(shí)正在逐步覺(jué)醒。這類(lèi)活動(dòng)今后應(yīng)該進(jìn)一步深入持久地開(kāi)展。這里還應(yīng)特別注意發(fā)揮消費(fèi)者組織和民間環(huán)境保護(hù)組織自我教育、自我約束、社會(huì)監(jiān)督的作用。第十九頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五20如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動(dòng)如何影響他人。第二十頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五212.2企業(yè)合并企業(yè)合并通過(guò)將不同類(lèi)型的經(jīng)營(yíng)結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營(yíng)化工廠的張三和以捕魚(yú)為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動(dòng)。第二十一頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五222.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理科斯定理（CoaseTheorem）科斯的最早表述

《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》：“一個(gè)新發(fā)現(xiàn)的山洞是屬于發(fā)現(xiàn)山洞的人，還是屬于山洞入口處的土地所有者，或是屬于山洞頂上的土地的所有者，無(wú)疑取決于財(cái)產(chǎn)法。但是，法律只確定誰(shuí)是必須與之簽約才能獲得山洞使用權(quán)的人。至于山洞是用于儲(chǔ)藏銀行帳簿，還是作為天然氣貯存庫(kù)或種植蘑菇，并不取決于財(cái)產(chǎn)法，而取決于銀行、天然氣和蘑菇企業(yè)哪一個(gè)能夠付出最高費(fèi)用以獲得山洞使用權(quán)。”GeorgeJ.Stigler的精確表述和歸納

《一個(gè)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自白》第二十二頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五23GeorgeJ.Stigler《一個(gè)自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的自白》

“在兩個(gè)小時(shí)的辯論中，一開(kāi)始有20個(gè)人反對(duì)科斯的觀點(diǎn)，僅有一人贊同，到最后變成了21個(gè)人全部贊同。這場(chǎng)討論始于科斯所提出的一個(gè)獨(dú)特的例子：一個(gè)養(yǎng)牛的牧場(chǎng)主和一個(gè)農(nóng)場(chǎng)主相鄰，牧場(chǎng)的牛偶爾會(huì)跑到農(nóng)場(chǎng)主的地里吃農(nóng)作物。那么由牧場(chǎng)主來(lái)承擔(dān)谷物的損失，還是由農(nóng)場(chǎng)主來(lái)承擔(dān)，會(huì)影響所養(yǎng)的牛和所種的莊稼的數(shù)量嗎？科斯的回答是：不會(huì)。理解科斯的回答的一種方法是，假設(shè)農(nóng)場(chǎng)和牧場(chǎng)被同一個(gè)人所有……所有者會(huì)將這兩種生意結(jié)合起來(lái)考慮，以實(shí)現(xiàn)最大利潤(rùn)。比如，每增加一頭牛會(huì)使養(yǎng)牛的收益增加100美元，同時(shí)使谷物的收益減少120美元，那么所有者就不會(huì)增加牛的數(shù)量。類(lèi)似的，如果為農(nóng)場(chǎng)設(shè)一個(gè)柵欄，所增加的收入能夠彌補(bǔ)建柵欄所需的成本，那么他就會(huì)建柵欄。假設(shè)農(nóng)場(chǎng)和牧場(chǎng)分別為不同的人所有，那么通過(guò)簽訂合同他們也可以達(dá)到上述同樣的目的?！?/p>

第二十三頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五24科斯定理一：只要交易成本為〇，財(cái)產(chǎn)的法定所有權(quán)的分配不影響經(jīng)濟(jì)效率。在交易費(fèi)用為〇的世界，即在標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的假設(shè)下，不管權(quán)力的初試安排如何，交易人之間的談判都可以達(dá)成財(cái)富最大化的安排?？扑苟ɡ矶涸诮灰踪M(fèi)用大于〇的時(shí)候，產(chǎn)權(quán)的初試界定將對(duì)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)資源配置的效率有重要意義，不同的產(chǎn)權(quán)界定帶來(lái)不同的配置效率。

第二十四頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五25科斯定理的意義：（1）否定庇古以國(guó)家干預(yù)來(lái)解決市場(chǎng)失靈的意見(jiàn)，擴(kuò)大斯密原理的作用范圍，為經(jīng)濟(jì)自由主義理論提供新的理論基礎(chǔ)。（2）闡明產(chǎn)權(quán)明晰化對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行及資源配置的作用，為交易費(fèi)用為正的時(shí)候，強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)和法制的調(diào)節(jié)作用奠定基礎(chǔ)。第二十五頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五26兩種不同的自由觀（1）消極自由：免受限制的自由，即人們按照自己的意愿行使其對(duì)產(chǎn)權(quán)的自由。反對(duì)政府的再分配政策，認(rèn)為福利國(guó)家會(huì)減少個(gè)人自由，到極點(diǎn)時(shí)甚至?xí)?dǎo)致極權(quán)主義：①通過(guò)再分配政策稅收制度違背了產(chǎn)權(quán)；②公共服務(wù)范圍（種類(lèi)）的有限性；③國(guó)家是家長(zhǎng)式的，作出的選擇是由中央決定的；④官僚的限制強(qiáng)加于人們頭上；⑤福利依賴文化的產(chǎn)生，破壞了人們的激勵(lì)機(jī)制和自助的愿望。應(yīng)該由市場(chǎng)來(lái)執(zhí)行收入分配的功能，市場(chǎng)是使創(chuàng)新和福利創(chuàng)造最大化最有效的制度；國(guó)家制度的功能在于公平地規(guī)劃、保證工程的公平性和行政上的公正性。代表人物：哈耶克，弗里德曼，科斯第二十六頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五27（2）積極自由：行動(dòng)的自由，或者說(shuō)為正面的及有意識(shí)的創(chuàng)造可能性。以庇古等福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家為代表，他們推崇的是積極自由、公民權(quán)或獲得福利的權(quán)利。這些權(quán)利是獲得經(jīng)濟(jì)保障、最低標(biāo)準(zhǔn)的衛(wèi)生、福利以及接受教育的權(quán)利——這些權(quán)利賦予人們以積極自由地行動(dòng)地能力。積極自由論者主張放棄一些產(chǎn)權(quán)而保護(hù)人們的公民權(quán)和福利權(quán)。

第二十七頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五28科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟(jì)主體就能有效解決他們之間的外部性問(wèn)題，從而無(wú)須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少，而且：外部性來(lái)源清楚按科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護(hù)問(wèn)題科斯定理令人興奮的地方是它很快改變了人們看待和研究大量經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的方式。第二十八頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五293.外部性的公共對(duì)策3.1征稅3.2補(bǔ)貼3.3排污權(quán)交易制度3.4政府管制第二十九頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五303.1征稅庇古稅對(duì)具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱(chēng)“庇古稅”；圖6-4。第三十頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五31圖6-4對(duì)庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。第三十一頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五32實(shí)施上的問(wèn)題由于難以估計(jì)邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個(gè)正確的稅率。第三十二頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五333.2補(bǔ)貼庇古補(bǔ)貼對(duì)具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補(bǔ)貼。圖6-5例子政府對(duì)有突出貢獻(xiàn)的科技人員發(fā)放特殊補(bǔ)貼；政府以優(yōu)惠價(jià)格向居民供應(yīng)樹(shù)苗，以鼓勵(lì)居民在自己的庭院里植樹(shù)。第三十三頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五34圖6-5對(duì)庇古補(bǔ)貼的分析第三十四頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五35庇古補(bǔ)貼補(bǔ)貼源于稅收，可能財(cái)政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。第三十五頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五363.3排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣(mài)污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實(shí)際上創(chuàng)造了一個(gè)市場(chǎng)：排污權(quán)交易市場(chǎng)。圖6-6第三十六頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五371.污染權(quán)的供給是在點(diǎn)R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價(jià)格是P1

圖6-6排污權(quán)交易制度第三十七頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五38與庇古稅的比較二者都通過(guò)使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰(shuí)在污染、污染程度如何等。在有些場(chǎng)合，出售污染許可證可能比實(shí)行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯?wèn)題現(xiàn)有企業(yè)購(gòu)買(mǎi)超過(guò)其實(shí)現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。第三十八頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五393.4政府管制政府管制指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過(guò)許可、禁止等手段，對(duì)私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)施加直接影響的行為。針對(duì)環(huán)境污染問(wèn)題，政府可以規(guī)定排污最大限額。第三十九頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五40政府管制的問(wèn)題統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)所造成的非效率圖6-7結(jié)論：規(guī)定所有廠商等量減產(chǎn)(無(wú)論是按絕對(duì)數(shù)量還是按相對(duì)比例)會(huì)導(dǎo)致某些廠商生產(chǎn)太多而另一些則生產(chǎn)太少。第四十頁(yè)，共四十四頁(yè)，編輯于2023年，星期五41圖6-7