證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測提分A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測提分A卷帶答案

單選題（共100題）1、公司合并的種類包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C2、下列選項中，不正確的是()A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)【答案】D3、（2020年真題）下列屬于有限責任公司董事會職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B4、某個人投資者要參加上交所科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)該具備的條件有()。A.I、IVB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】C5、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當提交下列（）文件。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B6、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。A.行政B.強制C.自律D.經(jīng)濟【答案】C7、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D8、下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務(wù)收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽9、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請成為專業(yè)投資者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】A10、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（）。A.專門從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)可以開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)B.非單一從事投資銀行類業(yè)務(wù)的證券公司分支機構(gòu)可以開展除項目承攬等輔助性活動以外的投資銀行類業(yè)務(wù)C.分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級管理人員不得同時管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機構(gòu)D.證券公司依法應(yīng)當承擔的責任不因委托外部機構(gòu)而免除【答案】B11、財務(wù)顧問應(yīng)規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，提高其執(zhí)業(yè)質(zhì)量，下列說法中，符合要求的是（）。A.財務(wù)顧問在開始工作時可直接利用其他證券服務(wù)機構(gòu)出具的專業(yè)意見，對委托人提供的資料和披露的信息進行獨立判斷B.只要進行了充分的內(nèi)部核查，財務(wù)顧問就可以按照中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，對并購重組事項出具財務(wù)顧問專業(yè)意見，并作出相關(guān)承諾C.財務(wù)顧問應(yīng)當建立健全內(nèi)部報告制度，財務(wù)顧問主辦人對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當由財務(wù)顧問的法定代表人或去授權(quán)代表人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人簽名，并加蓋上市公司單位公章D.結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告【答案】D12、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.60萬元以上600萬元以下【答案】C13、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃【答案】C14、根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以（）。A.注銷登記B.中止登記C.聯(lián)合懲戒D.終生追責【答案】A15、（2020年真題）根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B16、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A.1B.3C.5D.10【答案】D17、證券公司的信息報送分為兩類，一類為定期報送，一類為不定期報送。以下不屬于定期報送的內(nèi)容是（）。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告【答案】B18、下列關(guān)于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯誤的是（）。A.基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書C.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格D.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書【答案】B19、（2016年真題）下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨立承擔責任的是（）。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機構(gòu)D.個人獨資企業(yè)【答案】B20、（2016年真題）下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D21、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D22、證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。A.對同一類評級對象評級B.對同一類評級對象跟蹤評級C.采用一致的評級標準和工作程序D.不能調(diào)整評級標準【答案】D23、根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關(guān)于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當履行的監(jiān)督協(xié)調(diào)職責的說法錯誤的是（）。A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進行個別清償B.對于被處置證券公司的股東以及債權(quán)人對托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的有證據(jù)證明的投訴，經(jīng)調(diào)查核實，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換C.應(yīng)及時向有關(guān)地方政府部門通報涉嫌刑事犯罪的情況，按照有關(guān)規(guī)定移送涉嫌犯罪的案件D.應(yīng)派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對被處置證券公司、托管組、接管組、行政清理組、管理人以及參與風險處置的其他機構(gòu)和人員進行監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】C24、非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D25、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B26、證券公司違反法律、行政法規(guī)及中國證券業(yè)協(xié)會其他規(guī)定的，下列不屬于中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其主管人員采取的行政監(jiān)管措施的是（）。A.出具警示函B.紀律處分C.認定為不適當人選D.監(jiān)管談話【答案】B27、證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認書簽訂后（）個工作日內(nèi)報送初始交易備案明細表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B28、(2019年真題)股份有限公司的股份采?。ǎ┑男问?。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B29、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】C30、對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)自受理之日起（）內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.30個工作日B.2個月C.6個月D.12個月【答案】C31、發(fā)行人可以就（）事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算【答案】A32、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制B.董事會是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)，負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種C.自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)D.自營業(yè)務(wù)的管理和操作只能由證券公司自營業(yè)務(wù)部門負責【答案】B33、下列屬于操縱市場行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會公眾發(fā)行B.向不特定對象發(fā)行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票D.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】B36、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當性匹配意見【答案】A37、以下（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C38、僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市場總和的維持保證金比例超過A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C39、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C40、(2018年真題)非法集資類犯罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報告、A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列選項中，證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上l0萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C43、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，需要具備的條件包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A44、（2020年真題）下列關(guān)于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，錯誤的是（）A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期改正，處以一萬以下金額的罰款【答案】A45、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】C46、下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、證券公司設(shè)立另類子公司應(yīng)當符合下列哪些要求。（）A.③④B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D48、（2016年真題）證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照（）來設(shè)立。A.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制B.投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制D.董事會——投資決策部門的二級體制【答案】C49、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B50、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有（）。A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】B51、股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C52、下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()A.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》C.《證券法》D.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》【答案】C53、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C54、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，應(yīng)當建立的機制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D55、下列關(guān)于掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的描述，錯誤的是（）。A.試點期間，符合條件的新三板掛牌公司可以申請轉(zhuǎn)板至上交所科創(chuàng)板或深交所創(chuàng)業(yè)板上市B.申請轉(zhuǎn)板上市的企業(yè)應(yīng)當為新三板精選層掛牌公司，且在精選層連續(xù)掛牌3年以上C.轉(zhuǎn)板上市屬于股票交易場所的變更，不涉及股票公開發(fā)行，依法無須經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊，由上交所、深交所依據(jù)上市規(guī)則進行審核并做出決定D.提出轉(zhuǎn)板上市申請的新三板掛牌公司，按照交易所有關(guān)規(guī)定聘請證券公司擔任上市保薦人【答案】B56、上市公司存在下列（）情形，證券交易所可以終止其股票上市交易。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D57、下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是()。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D58、下列關(guān)于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）。A.證券公司應(yīng)當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應(yīng)當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控C.證券公司應(yīng)當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制D.證券公司應(yīng)當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風險【答案】A59、下列說法不正確的是()。A.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金申請強制執(zhí)行B.任何單位或者個人不得接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供擔保C.任何單位不得強令證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資D.任何單位不得協(xié)助證券公司以其證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)提供融資【答案】D60、保險公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，應(yīng)承擔的刑事處罰有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A61、證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中，不得從事的活動是（）。A.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況C.向客戶傳遞由非所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息D.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程【答案】C62、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，以下哪些選項中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D63、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項時，應(yīng)當及時披露，并說明事項的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項包括（）。A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤【答案】A65、下列情形發(fā)生時，股東大會應(yīng)召開臨時股東大會的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A66、下列有關(guān)有限責任公司監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。A.監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議B.監(jiān)事會任期每屆為3年C.監(jiān)事任期屆滿，不得連任D.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會【答案】C67、下列說法錯誤的是（）。A.財務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于20年B.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當嚴格履行保密責任C.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)D.財務(wù)顧問應(yīng)當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育【答案】A68、（2020年真題）保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請申請文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B69、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A70、(2018年真題)記名股票的特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C71、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準理解錯誤的是（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C72、下列關(guān)于股份有限公司的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A73、封閉式基金的特征包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A74、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】A75、（2016年真題）下列不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司的董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任B.公司增資的計劃C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過該資產(chǎn)的10%D.上市公司收購的有關(guān)方案【答案】C76、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C77、（2020年真題）反洗錢工作中，證券公司開展客戶身份識別、重新識別和持續(xù)識別工作應(yīng)當遵循（）原則A.審慎合理B.依法合規(guī)C.了解你的客戶D.全面從嚴監(jiān)管【答案】C78、關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別，下列說法正確的有（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】C79、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對證券公司的（）等風險控制指標作出規(guī)定。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D80、下列選項中，無需經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)B.證券公司現(xiàn)金分配利潤C.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)D.證券公司減少注冊資本【答案】B81、關(guān)于集資詐騙罪的犯罪構(gòu)成要件，下列說法錯誤的是（）。A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權(quán)C.犯罪主觀方面是故意D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為【答案】A82、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)（）批準。A.中國人民銀行B.當?shù)卣瓹.財政部D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D83、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C84、證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)當（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A85、下列不屬于出資證明書必須記載的事項是（）。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書編號D.股東的出資日期【答案】A86、以下關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C87、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動，被稱為（）。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券研究報告D.期貨投資咨詢【答案】A88、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.6D.10【答案】A89、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預(yù)警標準或者不符合規(guī)定標準的，應(yīng)當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A90、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C91、關(guān)于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。A.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請D.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安