證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測題型匯編帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測題型匯編帶答案

單選題（共100題）1、證券公司從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）原則。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C2、證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止（）的行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C3、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求（），在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C4、(2019年真題)下列關于法的規(guī)范性體現(xiàn)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、(2018年真題)中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、關于證券資產管理業(yè)務，證券公司以下做法正確的是（）。A.向客戶作出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.使用客戶資產進行不必要的證券交易C.在不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明D.投資所產生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔【答案】D7、根據規(guī)定，下列關于證券公司開展私募資產管理業(yè)務人員的要求，正確的是（）。A.②④B.②③C.①③D.①④【答案】C8、關于融資融券的標的證券的下列說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B9、《證券公司監(jiān)督管理條例》是（）。A.行政法規(guī)B.自律管理C.法律D.部門規(guī)章【答案】A10、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.財務狀況B.投資目標C.風險偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D11、《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】D12、根據《證券法》，下列關于承銷團的說法，錯誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A13、根據《刑法》第一百七十九條的規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。A.2B.3C.5D.10【答案】C14、（2016年真題）可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶【答案】A15、下列關于委托指令的說法錯誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應根據客戶的要求提供相應的清單C.客戶對有異議的查詢結果可以書面方式向證券公司提出質詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向證券公司提出質詢的，視同客戶對該委托結果無異議【答案】A16、下列選項中，說法正確的是()。A.證券投資咨詢業(yè)務是證券投資顧問業(yè)務的一種基本形式B.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理C.證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行【答案】B17、下列說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D18、(2019年真題)證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應該向（）申請客戶資產管理業(yè)務資格。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C19、甲有限合伙企業(yè)成立于20xl年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B20、央行票據屬于《證券公司證券自營投資品種清單》中的（）。A.已經在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓的證券B.已經和依法可以在境內銀行間市場交易的證券C.經國家金融監(jiān)督管理部門或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券D.已經和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券【答案】B21、下列選項中，不正確的是()。A.證券業(yè)協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致【答案】C22、甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據公司法的規(guī)定，關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是（）。A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔B.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任【答案】A23、從事期貨咨詢應取得（）。A.注冊會計師資格B.證券業(yè)從業(yè)人員資格C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格D.基金業(yè)從業(yè)人員資格【答案】C24、下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓D.國家授權投資的機構持有的股份，未經國家授權的主管部門批準，不得轉讓【答案】C25、應當建立融資融券信息共享機制的主要機構包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C26、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】B27、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對（）等業(yè)務進行規(guī)范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C28、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應當年滿（）周歲。A.15B.20C.16D.18【答案】D29、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當在任職前取得證券交易所核準的任職資格B.證券公司的高級管理人員是指公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員C.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向中國證監(jiān)會派出機構報告D.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令其解除【答案】A30、合格境外投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批，應當具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B31、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是（）。A.合規(guī)負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查B.合規(guī)負責人可由財務負責人擔任C.合規(guī)負責人經董事會決定聘任后立即生效D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】C32、未經（）的允許，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C33、下列屬于證券經營機構管理主要依據和參考的法律、行政法規(guī)及規(guī)范性文件的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B34、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②③④【答案】D35、(2018年真題)以下哪個不是設立有限責任公司，應當具備的條件（）。A.債權人符合法定人數(shù)B.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額C.有公司住所D.股東共同制定公司章程【答案】A36、發(fā)生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括（）。A.未直接參與信息披露違法行為B.配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現(xiàn)C.受他人脅迫參與信息披露違法行為D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案【答案】D37、下列選項中，說法正確的是()。A.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定B.對因保密側業(yè)務而列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關的發(fā)布證券研究報告、證券自營、直接投資等業(yè)務，但通過自營交易賬戶進行ETF、LOF、組合投資、避險投資、量化投資，以及依法通過自營交易賬戶進行的事先約定性質的交易及做市交易除外C.有限責任公司的股東可以用勞務出資D.設立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應在50人以下【答案】B38、證券公司可以從事的業(yè)務包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】B39、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C40、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的D.以上都是【答案】D41、證券投資顧問業(yè)務與證券經紀業(yè)務的差異有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B42、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內向公司全體董事報告，（）個工作日內向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10;20【答案】C43、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》，下列關于證券公司從事私募資產管理業(yè)務的投資經理應具備的條件，錯誤的是（）。A.最近二年未被監(jiān)管機構采取行政監(jiān)管措施B.具備從事私募資產管理業(yè)務所需的專業(yè)能力C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業(yè)務經驗【答案】A44、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除（）可劃轉外，嚴禁挪作他用。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A45、下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件B.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程C.注冊資本不低于2億元人民幣，且必須為認繳貨幣資本D.取得基金從業(yè)資格的人員應達到法定人數(shù)【答案】C46、融資融券的標的證券為交易型開放式基金(ETF)的,應當符合下列條件:()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、股票期權賣方（）權利金，并應當根據證券交易所、證券登記結算機構的規(guī)定繳納保證金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】A48、（2020年真題）證券公司風險管理部門應當向（）提交風險管理日報、月報、年度等定期報告。A.股東（大）會B.董事會C.經理層D.監(jiān)事會【答案】C49、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向()提出申請。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券登記結算公司D.證券公司營業(yè)部【答案】D51、保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。A.3B.5C.7D.8【答案】B52、證券金融公司應當每個交易日公布（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D53、證券公司（）的流動性風險管理職責包括定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風險壓力測試。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經理層【答案】C54、下列選項中，說法不正確的是()。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后【答案】D55、關于金融機構對資產管理產品實行凈值化管理，以下說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B56、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。A.Ⅰ、IIIB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C57、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B58、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1％B.3％C.5％D.10％【答案】C59、下列有關合伙企業(yè)債務清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。A.普通合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆盏?，合伙人對其承擔無限連帶責任B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產份額時，人民法院應當通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權C.合伙人由于承擔無限連帶責任，清償數(shù)額超過其虧損分擔比例的，有權向其他合伙人追償D.合伙人自有財產不足清償其自有債務的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償，【答案】B60、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為（）。A.直接行為人B.直接負責的主管人員C.企業(yè)D.個人【答案】B61、持有期貨公司5%以上股權的個人股東其個人金融資產不低于人民幣（）萬元。A.2500B.1000C.2000D.3000【答案】D62、負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，A.董事會B.業(yè)務決策機構C.業(yè)務執(zhí)行部門D.分支機構【答案】C63、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。①股權融資③債務重組②債券融資④資產重組A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B64、監(jiān)管對象不服全國股份轉讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內向全國股份轉讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。A.5B.10C.15D.20【答案】C65、經營機構設立發(fā)布證券研究報告相關人員的考核激勵標準應當綜合考慮的因素有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D66、下列關于資產支持證券掛牌、轉讓的說法，錯誤的是（）。A.證券公司可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務B.證券交易所可以提供掛牌、轉讓服務C.資產支持證券的登記結算業(yè)務可由中國證券登記結算有限責任公司辦理D.機構間私募產品報價與服務系統(tǒng)可為資產支持證券轉讓提供雙邊報價服務【答案】D67、按照《中國證券登記結算有限公司特殊機構及產品證券賬戶指南》，下列說法中錯誤的是（）。A.“特殊機構”是指證券公司、基金管理公司及其子公司、保險公司、信托公司、銀行及外國戰(zhàn)略投資者等特殊市場參與主體B.“產品”中包括合格境外機構投資者（QFII）依法設立的證券投資產品C.特殊機構及產品證券賬戶可由申請主體到中國結算北京、上?；蛏钲诠救我庖坏嘏R柜提交申請，也可以通過中國結算證券賬戶在線業(yè)務平臺提交賬戶開立申請，不得由證券公司等開戶代理機構代為辦理D.“產品”證券賬戶的開立、變更、注銷等業(yè)務，無論是否有資產托管人，都應當由資產管理人辦理【答案】D68、下列違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是（）。A.證券公司經紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉讓C.證券監(jiān)督管理機構工作人員張某化名持有股票被處以買賣證券等值以下的罰款D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票【答案】B69、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】C70、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A.①②B.①②③C.①③D.①②③④【答案】A71、規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C72、證券公司在開展業(yè)務創(chuàng)新時，應當建立相關機制，在可行性研究的基礎上，及時與()溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務的報備（報批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.滬深交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券登記結算有限公司【答案】C73、不屬于對該股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形是（）。A.公司決定申請破產的B.公司合并、分立、轉讓主要財產的C.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的D.公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的【答案】A74、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C75、向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，責令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.30萬元以上60萬元以下【答案】A76、證券公司操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C77、證券研究報告．是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D78、證券發(fā)行市場又被稱為（）。A.一級市場B.流通市場C.二級市場D.主板市場【答案】A79、對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D80、《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調整股權結構和變更業(yè)務范圍事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當分別自受理申請之日起（）日內作出批準或者不批準的決定。A.30B.60C.20D.40【答案】C81、下列對于中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D82、（2018年真題）下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C83、在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和建議，適用（）。A.《保險法》B.《擔保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C84、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②【答案】C85、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取（）年至（）年的證券市場禁入措施。A.5；10B.3；5C.2；5D.1；3【答案】B86、（2020年真題）股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份（）不得傳讓A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B87、下列關于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】C88、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()A.辭職B.與原聘用機構解除勞動合同C.不為原聘用機構所聘用D.變更聘用機構【答案】D89、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D90、(2019年真題)下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是（）。A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應當確認，其已充分理解合同內容，自行承擔風險和既定額度范圍內的投資損失C.