證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升B卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升B卷帶答案

單選題（共100題）1、在證券公司集合資產管理計劃推廣期間，證券公司可以（）。A.①④B.②③④C.①②③④D.②③【答案】A2、股份有限公司發(fā)起設立的程序通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A3、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構應當（）。A.督促其加快整改B.立即限制其業(yè)務活動C.延長整改期限D.不予理睬【答案】B4、集合資產管理業(yè)務集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起（）日內開始清算集合計劃資產。A.2B.3C.4D.5【答案】D5、（2016年真題）關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是（）。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經濟利益的經營活動D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告【答案】D6、非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C7、證券機構或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應對方式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C8、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】D9、以下屬于商品期貨合約標的物的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、證券公司作為運營機構股東或者在區(qū)域性股權市場可以開展的業(yè)務有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.忠實客戶利益B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務費用D.提供投資建議應具有合理依據【答案】C12、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易當事人買賣的證券可以采用的形式為（）。A.紙面形式B.口頭形式C.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的形式D.證券交易所規(guī)定的形式【答案】A13、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續(xù)服務和解讀服務，防止誤導公眾投資者D.外部評選結果是作為證券分析師薪酬激勵的依據之一【答案】D14、境內符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌，公開轉讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A15、根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，集合資產管理計劃合同的必備內容不包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、證券、期貨交易內幕的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，相應處罰辦法有（）。A.①③B.①②③④C.①④D.③④【答案】D17、下列關于證券經紀業(yè)務特點的說法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C18、下列關于薦股軟件的說法錯誤的是（）。A.“薦股軟件”無法預測具體證券投資品種的價格走勢B.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會許可，符合證券投資咨詢業(yè)務條件C.“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益【答案】A19、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經（）或者國務院授權的部門核準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券登記結算機構C.證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】A20、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】C22、（2020年真題）證券公司合規(guī)負責人由（）決定聘任、解聘。A.股東大會B.總經理C.監(jiān)事會D.董事會【答案】D23、以下關于自營業(yè)務內部控制的說法正確的是（）。A.自營賬戶由自營業(yè)務部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應該關注的內容【答案】C24、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、下列屬于證券公司從事客戶資產管理業(yè)務所禁止的行為有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B26、證券公司在辦理定向資產管理業(yè)務時，由（）自行行使其所持有證券的權利，履行相應的義務。?A.登記結算機構B.資產托管機構C.證券公司D.客戶【答案】D27、中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，當事人的權利不包括（）。A.陳述B.復核C.申辯D.要求舉行聽證【答案】B28、（）不是證券經營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責原則C.客觀性原則D.審慎性原則【答案】D29、證券公司應當（）向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.按年度B.每兩年C.按月D.按季度【答案】A30、證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A31、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應當具備以下條件（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C32、（2020年真題）根據《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人應當遵守的原則不包括（）A.穩(wěn)健B.有償C.自愿D.誠實信用【答案】A33、某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關于董事會會議的設置和議事規(guī)則正確的是（）。A.①②③B.①③⑤C.②③⑤D.③④⑤【答案】B34、李明向其朋友介紹證券賬戶的開立過程，他的說法中不合規(guī)定的是（）。A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶C.辦理見證開戶時，證券公司委派了兩名工作人員為其辦理手續(xù)，其中一名為見證人員D.李明目前只申請開立了一個信用賬戶【答案】A35、全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B36、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應當滿()，具有()學歷。A.16周歲高中以上B.16周歲大專以上C.18周歲高中以上D.18周歲大專以上【答案】C37、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內容和觀點負責C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則【答案】C38、證券公司風險控制指標體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性【答案】C39、下列選項錯誤的是（）。A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內部跨越隔離墻審批程序【答案】B40、（）負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C41、資產支持證券可依法()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、依法負有信息披露義務的公司，企業(yè)向股東社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列（）情形的，應予立案追訴。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A44、自股東會會議決議通過之日起（）日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內向人民法院提起訴訟。A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】B45、下列關于非法吸收公眾存款罪的犯罪構成中，錯誤的是（）。A.犯罪主體只能是自然人B.本罪犯罪主觀方面為故意C.本罪侵犯的客體是國家金融管理秩序D.本罪的客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為【答案】A46、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息B.上市公司相關內幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息【答案】B47、證券公司應當委托外部專業(yè)機構開展信息技術管理工作的全面審計，頻率為()A.不低于每半年一次B.不低于每五年一次C.不低于每三年一次D.不低于每一年一次【答案】C48、在調查操縱證券市場違法行為時，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過（）個交易日。A.10B.20C.15D.25【答案】C49、證券公司應建立授信管理機制，集中、統(tǒng)一控制客戶信用風險暴露。以下說法中正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C50、下列關于證券承銷的說法，錯誤的是（）?A.證券公司承銷證券，應當先出售給認購人，而不是為本公司預留B.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。D.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式?！敬鸢浮緾51、證券公司講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內容和揭示風險，簽署（）實際上起到了投資者教育的作用。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D52、下列選項，屬于托管人職責的是（）。A.按照約定及時將募集資金支付給原始權益人B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產C.按照約定向資產支持證券投資者分配收益D.監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應當要求改正；未能改正的，應當拒絕執(zhí)行并及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權的中國證監(jiān)會派出機構【答案】D53、以下證券公司向社會公開披露的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是()A.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況B.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況、高級管理人員薪酬等信息C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經營管理和財務狀況相關信息【答案】B54、對負有信息披露業(yè)務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A55、在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在()內另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B56、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B57、證券投資者保護基金的資金可以運用于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A58、證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定的事項包括（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有（）并加蓋財務顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D60、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風險，保障經營，堅持公司利益至上原則C.合規(guī)經營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經營，控制規(guī)模，堅持股東利益至上原則【答案】C61、財務顧問服務對象有（）。A.②③④B.①③④C.①④D.①②③【答案】C62、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C63、（2017年真題）證券公司應當自每一會計年度結束之日起（）個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。A.1B.3C.4D.6【答案】C64、—家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C65、根據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后（）日內向協(xié)會報告。A.15B.10C.30D.5【答案】B66、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D67、下列關于監(jiān)管部門對全國股轉系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉系統(tǒng)可以依據相關規(guī)則對股票公開轉讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內向全國股轉公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】A68、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的（）情形，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D69、非公開募集基金的募集對象累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D70、根據有關合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】C71、為了加強對證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業(yè)健康發(fā)展，制定了（）。A.《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》B.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》C.《證券公司監(jiān)督管理條例》D.《中華人民共和國證券法》【答案】C72、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經退休，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B73、證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指（）。A.公正、公平、公開B.公信、公平、公開C.公共、公平、公開D.公正、公信、公平【答案】A74、下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)、自律規(guī)則的有()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、（）屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C76、在證券研究報告發(fā)布之前，制作報告的相關人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D77、以下符合公司首次公開發(fā)行新股的條件的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D78、(2019年真題)在證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面，下列做法符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是（）A.丙證券公司因其分支機構負責人張某不再具備任職資格，應向中國證監(jiān)會派出機構報告B.丁證券公司選聘趙某為財務部負責人，證監(jiān)會派出機構要求趙某必須在任職后取得其核準的任職資格C.李某在甲證券公司擔任監(jiān)事前取得了公司注冊地所屬證監(jiān)會派出機構核準的任職資格D.乙證券公司選聘楊某為董事會秘書，楊某不需取得證監(jiān)會派出機構核準的任職資格【答案】C79、下列關于證券公司建立的場內及場外融資渠道的做法，錯誤的是（）A.運用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金【答案】D80、根據《證券法》，下列關于證券登記結算機構職能的說法，錯誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結算賬戶的設立C.受投資者的委托派發(fā)證券權益D.證券的存管和過戶【答案】C81、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。A.我國公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據《公司法》制定的，屬于《公司法》的一部分C.《憲法》《刑法》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質意義上的《公司法》中D.實質的公司法包含了形式公d法和其他一切調整公司的法律【答案】C82、下列說法中錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內還本付息的有價證券B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構出具【答案】B83、根據股票直接投資相關規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于()。A.1／3B.1／2C.2／3D.3／4【答案】B84、股份有限公司的董事會成員可以是（）人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A85、(2018年真題)未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不能從事的業(yè)務有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B86、根據《證券公司風險處置條例》的要求，下列選項中屬于證券公司風險處置措施的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】A87、證券公司證券自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）的三級體制設立。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D88、（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應急響應與恢復。A.董事會B.各業(yè)務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門【答案】C89、存托人應當承擔的職責包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D90、根據