證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識滿分題庫附答案A4可打印版

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單選題（共100題）1、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形A.1B.2C.3D.5【答案】B2、關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件，下列說法中正確的有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B3、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，會計師事務(wù)所申請證券資格的，會計師事務(wù)所注冊會計師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A4、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在（）上。A.股息多少B.分配順序C.獲取收益D.認購新股【答案】B5、（）是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動呈負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。A.風險沖銷B.風險對沖C.風險規(guī)避D.風險分散【答案】B6、我國養(yǎng)老保險基金投資國家重大項目和重點企業(yè)股權(quán)的比例，合計不得高于養(yǎng)老保險基金資產(chǎn)凈值的（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】D7、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)構(gòu)成要素的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、下列對于基金管理合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣B.經(jīng)營證券投資資金管理業(yè)務(wù)達3年以上C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】C9、世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機構(gòu)。A.貨幣發(fā)行B.金融定價C.發(fā)展援助D.商業(yè)貸款【答案】C10、美國聯(lián)邦政府發(fā)行的債券被統(tǒng)稱為（），是美國債券市場的基石。A.美國國債B.揚基債券C.政府債券D.聯(lián)邦債券【答案】A11、國別風險管理體系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D12、基金運作費是指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔的費用，我A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A13、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】C14、我國證券市場的監(jiān)管目標是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B15、下列各項不屬于集合債券發(fā)行的原則的是（）。A.統(tǒng)一組織B.分別擔保C.分別負債D.集合發(fā)行【答案】B16、（2020年真題）關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對（）進行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、操作風險可分為由（）所引發(fā)的風險。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）;按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）。A.15個工作日3個月B.20個工作日4個月C.15個工作日5個月D.20個工作日6個月【答案】D19、對基金信息披露的原則、內(nèi)容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴格規(guī)定的主要法律法規(guī)有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B21、在我國，可轉(zhuǎn)換債券的最長期限是（）年。A.6B.3C.10D.5【答案】A22、關(guān)于金融期權(quán)，下列說法錯誤的是（）。A.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，即對任何一方而言，都既有要求對方履約的權(quán)利，又有自己對對方履約的義務(wù)B.在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔保期權(quán)出售者才需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定交納保證金，以保證其履約義務(wù)C.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的D.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中可能遭受的損失是無限的【答案】A23、關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、當證券投資者保護基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及（）的重大風險時，應(yīng)當及時向有關(guān)部門提出監(jiān)管、處置建議。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、以下關(guān)于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D26、證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。A.購買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池D.成立資產(chǎn)管理計劃【答案】B27、關(guān)于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D28、下列關(guān)于外國債券的說法中正確的是（）。A.外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以外國貨幣為面值的債券B.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于同一個國家C.外國債券是一種非傳統(tǒng)的國際債券D.債券發(fā)行人和債券的面值貨幣屬于不同國家【答案】D29、關(guān)于利率期貨下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A30、境外上市外資股包括（）。A.②③④⑥B.①②③⑥C.②④⑤⑥D(zhuǎn).②③⑤⑥【答案】A31、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個市場結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B34、下列關(guān)于股票的賬面價值的說法中，錯誤的是（）。A.股票的賬面價值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)B.公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于股東權(quán)益價值C.股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響D.通常情況下，股票賬面價值等于股票的市場價格【答案】D35、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。A.到期還本付息B.剩余財產(chǎn)優(yōu)先權(quán)C.稅后利潤優(yōu)先支付利息D.更容易判斷本質(zhì)【答案】C36、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法不正確的是（）。A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可對外提供擔保和貸款D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任的出資人【答案】C37、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準。A.證券交易所B.中國證券登記結(jié)算公司C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D38、契約型基金的當事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列對于風險規(guī)避的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、證券經(jīng)紀商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶證件和委托單的（）進行審查。這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，鼓勵具備下列（）條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D42、下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B43、經(jīng)濟政策包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D44、無面額股票的價值與公司每股凈資產(chǎn)（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無關(guān)D.相等【答案】B45、從理論上講，（）的投資資金規(guī)?；?，投資管理專業(yè)化，投資結(jié)構(gòu)組合化，投資行為規(guī)范化，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。A.投資銀行B.證券公司C.機構(gòu)投資者D.保險機構(gòu)【答案】C46、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包括以下方面內(nèi)容（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D47、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是()。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B48、資信評級機構(gòu)向中國證監(jiān)會備案，應(yīng)當報送下列（）材料。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D49、下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C50、（2019年真題）目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.保險公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C51、股票的理論價格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價值B.股票未來收益C.股票賬面價值D.股票內(nèi)在價值【答案】B52、下面關(guān)于風險管理說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C53、（2020年真題）我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B54、（2018年真題）在上海證券交易所采用競價交易方式的開盤集合競價時間為每個交易日的（?）。A.9：00～9：30B.9：15～9：25C.9：25～9：30D.9：10～9：25【答案】B55、下列關(guān)于側(cè)袋機制中各方主體責任的說法，錯誤的是（）A.明確托管人和會計師事務(wù)所職責B.著力規(guī)范費用收取、信息披露等投資運作環(huán)節(jié)及相關(guān)內(nèi)部控制C.壓實基金管理人的風險管控主體責任D.形成管理人內(nèi)部約束、專業(yè)機構(gòu)監(jiān)督、外部公眾制衡的機制【答案】D56、按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行的職責有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D57、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。A.證權(quán)證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權(quán)利證券【答案】B58、以下關(guān)于派發(fā)股利的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。A.證券投資咨詢B.期貨投資咨詢C.證券、期貨投資D.證券、期貨投資咨詢【答案】D60、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)等。A.金融服務(wù)機構(gòu)B.證券服務(wù)機構(gòu)C.金融咨詢機構(gòu)D.證券咨詢機構(gòu)【答案】B61、證券交易所的非會員理事由（）委派。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】A62、下列關(guān)于企業(yè)信用分析的5Cs系統(tǒng)的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B63、我國目前金融市場的監(jiān)管架構(gòu)是（）。A.一行兩會B.一行三會C.一委一行兩會D.一委一行三會【答案】C64、以下關(guān)于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D65、在我國，證券發(fā)行核準制是指（）提出發(fā)行申請，（）推薦，（）審核，最終經(jīng)（）批準后發(fā)行。?A.保薦機構(gòu)；證券發(fā)行人；發(fā)行審核委會；中國證監(jiān)會B.證券發(fā)行人；保薦機構(gòu)；中國證監(jiān)會；發(fā)行審核委員會C.證券發(fā)行人；保薦機構(gòu)；發(fā)行審核委負會；中國證監(jiān)會D.證券發(fā)行人；發(fā)行審核委員會；保薦機構(gòu)；中國證監(jiān)會【答案】C66、“貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑”.描述的是貨幣政策()A.信用傳導(dǎo)機制B.資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制C.利率傳導(dǎo)機制D.匯率傳導(dǎo)機制【答案】C67、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A68、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C69、下列關(guān)于國債代銷方式的說法中錯誤的是（）。A.由國債發(fā)行主體委托代銷者代為向社會出售債券，可以充分利用代銷者的網(wǎng)點B.代銷者只是按預(yù)定的發(fā)行條件，于約定日期內(nèi)代為推銷C.代銷者不承擔任何風險與責任D.我國儲蓄國債（電子式）、儲蓄國債（憑證式）均不采用代銷方式發(fā)行【答案】D70、場外交易市場的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C71、在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）。A.調(diào)劑資金余缺B.實施宏觀調(diào)控C.謀求高盈利D.實行特定的產(chǎn)業(yè)政策【答案】C72、（2018年真題）下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C73、（）屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C74、以下哪一個機構(gòu)可以通過公開市場操作方式進行宏觀調(diào)控？（）A.證券公司B.保險公司C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】D75、強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨有（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①②③④【答案】D77、風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C78、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨立基金財產(chǎn)，由專業(yè)投資機構(gòu)進行基金投資和管理，由（）進行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風險的一種集合投資方式。A.基金托管人，基金投資人B.基金托管人，基金管理人C.基金托管人，基金管理人D.基金管理人，基金投資人【答案】A79、（）等都會影響上市公司未來的收益，進而引起股票內(nèi)在價值的變化。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B80、我國普通國債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C81、我國中央銀行宣布的貨幣政策的目標包括（）。A.Ⅱ、IIIB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、IVD.III、IV【答案】A82、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說法正確的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A83、做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易的制度是（）。A.協(xié)議交易制度B.競價交易制度C.合同交易制度D.做市商交易制度【答案】D84、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券B.廣義的企業(yè)債券包括公司債券C.我國企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠遠早于公司債券【答案】A85、按照《證券投資者保護基金管理辦法》的規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行以下（）職責。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D86、將金融市場劃分為債權(quán)市場和權(quán)益市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】A87、世界上最早的證券交易所是（）。A.紐約證券交易所B.費城證券交易所C.阿姆斯特丹證券交易所D.倫敦證券交易所【答案】C88、以資本資產(chǎn)定價模型為基礎(chǔ)的評價基金業(yè)績的絕對指標是（）。A.詹森指數(shù)B.夏普指數(shù)C.特雷諾指數(shù)D.標準普爾指數(shù)【答案】A89、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。A.資本公積B.凈資產(chǎn)C.應(yīng)付款項D.留存收益【答案】A90、下列對于風險轉(zhuǎn)移的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D91、證券公司長期次級債可按一定比例計入凈資本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原則上分別按（）、（）、（）的比例計入凈資本。A.90％；8