證券從業(yè)之金融市場基礎知識全真模擬B卷帶答案打印版

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單選題（共100題）1、關于我國證券經紀業(yè)務的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B.經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經紀關系的建立形成實質上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經紀業(yè)務以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務為主【答案】B2、下列普通機構投資者符合參與上海期貨交易所期權交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C3、資產證券化最早起源于()A.美國B.英國C.德國D.希臘【答案】A4、（2021年真題）具有兩種基礎資產、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為（??）A.百慕大期權B.平均期權C.任選期權D.障礙期權【答案】C5、關于投資者申請購買基金份額的行為，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D6、下列各項屬于保護基金公司職責的有（）。A.①②B.③④C.①②③④D.①②③【答案】C7、1774年，世界上第一個投資基金誕生于（）。A.美國B.英國C.瑞士D.荷蘭【答案】D8、我國銀行間債券市場中長期債券信用等級劃分為（）A.四等六級B.四等九級C.三等六級D.三等九級【答案】D9、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A10、要確定一個金融機構或資產組合的VaR值或建立VaR的模型，必須確定的基本要素有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B11、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。A.運作方式B.投資標的C.投資目標D.投資理念【答案】C12、證券市場融資活動的方式包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D13、（2019年真題）下列關于金融市場分類錯誤的是（）。A.按照發(fā)行流通性質可以分為發(fā)行市場和流通市場B.按照組織方式可以分為交易所市場和場外交易市場C.按照交易工具分為債權市場和權益市場D.按金融資產到期期限劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場【答案】D14、證券公司分類結果主要供（）使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。A.中國銀監(jiān)會及其派出機構B.中國保監(jiān)會及其派出機構C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.中國資產管理委員會【答案】C15、GDR是（）的簡稱。A.全球存托憑證B.國際存托憑證C.美國存托憑證D.中國存托憑證【答案】A16、下列關于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、被稱為“宏觀經濟晴雨表”的是（）。A.主板市場B.二板市場C.“新三板”市場D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】A18、以內部控制為主要內容的傳統(tǒng)風險管理已經發(fā)展到包含風險的（）等更加全面的現(xiàn)代風險管理階段。A.①②③④B.①③④C.②③D.①②【答案】A19、不同的投資者對風險的態(tài)度各不相同，個人投資者的風險特征不包括以A.風險偏好B.風險收益性C.風險認知度D.實際風險承受能力【答案】B20、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法不正確的是（）A.按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由證券交易所代扣代收B.證券公司應在年度審計結束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳C.不從事證券經紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業(yè)收入和實現(xiàn)核定的比例預繳D.每年度審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基金公司申報清繳【答案】A21、按照能否分散，可將金融風險分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、針對中小企業(yè)板塊的風險特征，A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B23、“金融加速器”理論認為（）A.金融市場只是被動地反映實體經濟活動的運行狀況B.貨幣供應量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經濟只是覆蓋實體經濟上的一層面紗C.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產生的效應會放大對實體經濟產出的動態(tài)影響D.未來的不確定性是貨幣經濟的主要特征，通過利率對投資的誘導等作用，貨幣能影響實體經濟【答案】C24、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于（）。A.1億元人民幣B.3億元人民幣C.4億元人民幣D.5億元人民幣【答案】B25、（2020年真題）下列關于我國債劵市場的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、按照我國《公司法》和相關法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A27、中央銀行票據(jù)，是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。A.3個月到3年B.3個月到6個月C.6個月到3年D.3個月到1年【答案】A28、在我國，政府機構類投資者參與證券投資的主要目的通常包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D29、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C30、期權價值變化0.1，波動率變化0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】C31、以下屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B32、關于證券經紀業(yè)務的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B.經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經紀關系的建立形成實質上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經紀業(yè)務以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務為主【答案】B33、下列關于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）。A.開立證券賬戶應堅持合法、真實性、公平性的原則B.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶C.中國證券登記結算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應的子賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿【答案】A34、契約型基金的當事人包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶發(fā)生的情形，通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、下列關于多層次資本市場體系的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A37、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A38、政治及其他不可抗力因素對股票價格的影響很大，且通常很難預料，下列屬于不可抗力因素的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、（）是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。A.國家股B.外資股C.社會公眾股D.法人股【答案】B40、債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D41、與行政審批制相比，證券發(fā)行核準制的特點包括()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、開放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的（）。A.75％B.85％C.95％D.90％【答案】C43、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券前一年，注冊資本金不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】C44、地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C45、下面關于中國證券業(yè)協(xié)會的表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C46、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結算賬戶D.資金賬戶【答案】B47、我國銀行業(yè)實行“分業(yè)經營”原則，商業(yè)銀行不得進行（）等業(yè)務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、下列對于基金管理合格境內機構投資者資格的認定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資產不少于3億元人民幣B.經營證券投資資金管理業(yè)務達3年以上C.在最近一個季度末資產管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】C49、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產流動性風險【答案】C50、下列關于不同類型基金的利潤分配原則的說法，正確的是（）。A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值B.貨幣基金應當每日進行收益分配C.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最高比例【答案】B51、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞健.網(wǎng)上定價發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行C.網(wǎng)下詢價發(fā)行D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結合【答案】A52、根據(jù)投資者身份，可以將證券投資者分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、證券交易所上市規(guī)定的上市條件中對發(fā)行人的（）提出要求。A.①③④⑤⑥B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D54、證券發(fā)行人不包括（）。A.政府及其機構B.企業(yè)（公司）C.金融機構D.自然人【答案】D55、將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.提供流動性【答案】C56、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，股指期貨合約的每日最大波動限制為（）。A.上一交易日最高價的±10%B.上一交易日結算價格的±10%C.上一交易日最高價的±2%D.上一交易日結算價格的±2%【答案】B57、（2020年真題）下列關于外資股的說法，錯誤的是（）A.外資股可分為境內上市外資股和境外上市外資股B.境內上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構成D.紅籌股屬于外資股，是內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D58、期貨一般分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、以下關于政府債券的流通性，說法不正確的是（）。A.政府債券發(fā)行量一般非常大B.信用好，競爭力強，市場屬性好C.允許在證券交易所上市交易，但不允許在場外市場進行買賣D.許多國家政府債券的二級市場十分發(fā)達【答案】C60、投資者在申購ETF時，使用的是（）換取ETF份額。A.其他基金份額B.一籃子股票C.股票和債券D.現(xiàn)金【答案】B61、（）是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.中央銀行【答案】C62、不同基金的投資目標、范圍、比較基準等均有差別，因此，基金的表現(xiàn)不能僅僅看回報率。為了對基金業(yè)績進行有效評價，以下（）因素必須加以考慮。A.①③④B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C63、證券公司應當明確董事會、監(jiān)事會、經理層、各部門、分支機構及子公司履行全面風險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。下列（）屬于證券公司董事會承擔的責任。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C64、商業(yè)匯票、銀行匯票等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B65、（2018年真題）證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結算賬戶【答案】D66、證券發(fā)行上市保薦制度包括()內容。Ⅰ．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人Ⅱ．保薦機構對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任Ⅲ．保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任Ⅳ．保薦機構要建立完備的內部管理制度A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D67、證券公司開展自營業(yè)務要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A68、中國外匯交易中心的主要職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D69、相比個人投資者，機構投資者具有以下特點（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D70、《證券投資基金法》對基金投資或者活動作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、將債券劃分為利率債和信用債所采取的劃分依據(jù)是（）。A.信用狀況B.發(fā)行方式C.期限長短D.利率是否固定【答案】A72、（2019年真題）中央政府發(fā)行的國債,主要用途有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D73、記名股票的特點不包括()。A.股東權利歸屬于記名股東B.可以一次或分次繳納出資C.轉讓相對復雜或受限制D.安全性較差【答案】D74、關于各種費用的計提標準及計提方式，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D75、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D76、張某購入A公司32%的股份，他具有的權利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A77、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后無鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】A78、（2019年真題）公募債券的特點有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A79、下列（）公司可能會被強制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A80、1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取()A.記賬式國債B.儲蓄國債(電子式)C.憑證式國債D.特別國債【答案】C81、（）要求證券監(jiān)管機構在公開、公平原則的基礎上，對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公正原則B.監(jiān)督與自律相結合原則C.保護投資者利益原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A82、定位為“作為國務院統(tǒng)籌協(xié)調金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問題的議事協(xié)調機構”的是（）。A.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會B.中國人民銀行C.中國人民銀行保險監(jiān)督委員會D.國務院【答案】A83、基金托管費通常是（）。A.逐日計算，按月支付B.逐日計算，按周支付C.逐月計算，按月支付D.逐日計算，按日支付【答案】A84、資本市場根據(jù)企業(yè)在不同發(fā)展階段的融資需求和融資特點，針對各種不同市場主體不同的、特定的需求，提供的具有不同內在邏輯層次、不同服務對象和不同內在特點的市場形式。上述描述的是資本市場的（）。A.特殊性B.多層次性C.多樣性D.多元性【答案】B85、目前，不可進行跨市場轉托管的債券是（）。A.付息國債B.公司債C.企業(yè)債D.地方債【答案】B86、創(chuàng)業(yè)板上市公司應及時進行信息披露的事項包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A87、中國證監(jiān)會于2007年3月23日通過的（）對資信評級機構從事證券市場資信評級業(yè)務應當遵守的業(yè)務規(guī)則、監(jiān)督管理和法律責任做出了具體規(guī)定。A.《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》B.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》C.《證券公司風險控制指標管理辦法》D.《上市公司重大資產重組管理辦法》【答案】A88、以下（）是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效實施的重要保障。A.風險預警B.風險監(jiān)測C.風險控制D.風險報告【答案】B89、（）及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.國務院C.財政部D.中國證監(jiān)會與財政部【答案】A90、中華人民共和國金融行業(yè)標準（JR/T0030.2-2006）《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》對信用評級程序做出（）的規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D91、下列屬于貨幣時間價值的應用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.谷賤傷農C.賣的比買的精D.早收晚付【答案】D92、儲蓄國債承銷團成員申請抓取機動代銷額度的時間為發(fā)行期內每日（）。A.9：15—16：15B.8：30—16：15C.8：30—16：30D.9：30—16：15【答案】