期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫綜合B卷帶答案打印版

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫綜合B卷帶答案打印版

單選題（共100題）1、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B2、下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）。A.以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C.以計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頓.客戶可以通過書面.電話.計算機.互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令【答案】A3、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以（）設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨交易所名義B.保障基金名義C.期貨公司名義D.期貨投資者名義【答案】B4、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負債結(jié)算制度B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等D.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算【答案】C5、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.期貨公司C.期貨投資咨詢機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A7、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負責(zé)。A.股東大會B.監(jiān)事會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】C8、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（）制定。A.證券公司B.期貨公司C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】C9、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2次B.連續(xù)2次C.3次D.連續(xù)3次【答案】B10、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。A.投訴人B.調(diào)查人員C.當(dāng)事人D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】C11、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項（）。A.所有業(yè)務(wù)制度B.管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)C.章程修改時間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D12、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實質(zhì)性因素是（）。A.公司的風(fēng)險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準B.公司的交易規(guī)模C.公司的客戶數(shù)量D.公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A13、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C14、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》,以下選項中屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標的是（）。A.負債與資產(chǎn)的比例B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例C.注冊資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資產(chǎn)【答案】B15、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B16、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.期貨交易所【答案】D17、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國證監(jiān)會B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B18、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C19、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】A20、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C21、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。A.隱私權(quán)B.專利權(quán)C.知識產(chǎn)權(quán)D.商標權(quán)【答案】C22、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D23、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊，客戶服務(wù)等信息C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】A24、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。A.企業(yè)法人B.事業(yè)單位C.國家機關(guān)D.社會團體法人【答案】D25、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪(共犯)B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B26、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當(dāng)人選由（）認定。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B27、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】D28、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，甲的好友乙找到甲，讓甲向其提供一些內(nèi)幕信息，礙于情面，甲便將公司的部分客戶的相關(guān)信息透漏給了乙，乙欲利用該信息進行期貨交易，被甲及時制止，未給客戶造成嚴重后果。對此，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A.永久性撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格B.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格3年C.撤銷甲的期貨從業(yè)人員資格并且5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.暫停甲的期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月【答案】D29、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。A.2B.3C.6D.12【答案】B30、關(guān)于客戶開戶及交易編碼的申請，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于()允許客戶使用。A.當(dāng)日B.下一交易日C.兩天內(nèi)D.一周后【答案】B31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員適當(dāng)人選由（）認定。A.期貨交易所B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】B32、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應(yīng)()。A.撤銷其從業(yè)資格B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請【答案】D33、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.董事會D.總經(jīng)理【答案】B34、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌鼋y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.客戶B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司【答案】D35、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨保證金監(jiān)控中心【答案】D36、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立健全()。A.漲跌停板制度B.保證金制度C.結(jié)算擔(dān)保金制度D.風(fēng)險準備金制度【答案】C37、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權(quán)，根據(jù)規(guī)定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。A.拒絕王某，因為二者具有利害關(guān)系B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.將其期貨賬戶信息報中國證監(jiān)會備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)【答案】B38、期貨公司營業(yè)部負責(zé)人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A39、某期貨公司變更經(jīng)營范圍，由經(jīng)營商品期貨改為金融期貨，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A.10日B.20日C.1個月D.2個月【答案】D40、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.參股的期貨公司B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C41、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當(dāng)日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C42、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.法院【答案】A43、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A.自律管理B.行政管理C.業(yè)務(wù)管理D.監(jiān)督管理【答案】A44、甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C45、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B46、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風(fēng)險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C47、（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A.期貨公司B.期貨交易所C.客戶D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A48、?期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，處（）罰款。A.5萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】C49、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險B.公司遭受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風(fēng)險D.當(dāng)年發(fā)生財務(wù)虧損【答案】D50、會員制期貨交易所設(shè)會員大會不能行使的職權(quán)是（）。A.審定期貨交易所章程，交易規(guī)則及其修改草案B.審議批準期貨交易所的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告C.選舉和更換會員理事D.任免期貨交易所總經(jīng)理【答案】D51、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風(fēng)險準備金和其他客戶資金D.風(fēng)險準備金和自有資金【答案】D52、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B53、申請財務(wù)負責(zé)人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業(yè)人員資格證書D.2名推薦人的書面推薦意見【答案】D54、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，負責(zé)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進行監(jiān)督管理的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會.中國期貨業(yè)協(xié)會.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D55、期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D56、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C.保證合約的履行D.按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理【答案】D57、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。A.該客戶的保證金B(yǎng).期貨公司的自有資金C.期貨公司的風(fēng)險準備金D.期貨交易公司的儲備金【答案】A58、按照風(fēng)險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準備的比例不得低于（）。A.80％B.100％C.120％D.150％【答案】B59、期貨公司的獨立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。A.獨立性B.專業(yè)性C.權(quán)威性D.自主性【答案】A60、期貨公司的負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。A.60%B.80%C.100%D.150%【答案】D61、某期貨公司期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的客戶權(quán)益總額為30億元。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在計算風(fēng)險資本準備時,期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結(jié)果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務(wù)的風(fēng)險資本準備為（）。A.2億元B.1.2億元C.1.6億元D.0.96億元【答案】C62、（）負責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A63、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國家工商總局D.期貨交易所【答案】D64、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.期貨保證金存管銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D65、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A66、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，A.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).代期貨公司收付期貨保證金C.代理客戶進行期貨交易D.期貨行情信息.交易設(shè)施【答案】D67、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風(fēng)險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D68、依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所所在地人民政府B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】C69、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風(fēng)險【答案】D70、（）對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A.中國期貨協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)【答案】C71、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報()核準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】B72、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同【答案】C73、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C74、期貨公司被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向（）構(gòu)書面報告。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.期貨交易所【答案】B75、下列不屬于期貨公司高管的是（）。A.副總經(jīng)理B.技術(shù)部主任C.財務(wù)負責(zé)人D.首席風(fēng)險官【答案】B76、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A.3日內(nèi)B.5日內(nèi)C.當(dāng)日結(jié)算前D.當(dāng)日結(jié)算后【答案】C77、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。A.每日B.每周C.每半個月D.每個月【答案】A78、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構(gòu)成C.交易糾紛的處理方式D.風(fēng)險準備金管理制度【答案】C79、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風(fēng)險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應(yīng)免除期貨公司的責(zé)任B.應(yīng)減輕期貨公司的責(zé)任C.雙方各自承擔(dān)50％的責(zé)任D.雙方協(xié)商承擔(dān)責(zé)任【答案】A80、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C81、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3日B.5日C.10日D.15日【答案】A82、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風(fēng)險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A83、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（）。A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任B.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易【答案】C84、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風(fēng)險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D85、（）對適當(dāng)性制度落實情況進行檢查，督促經(jīng)營機構(gòu)嚴格落實適當(dāng)性義務(wù)，強化適當(dāng)性管理。A.中國金融期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.保證金監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D86、（）負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.各期貨交易所【答案】A87、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C88、（）依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。A.期貨公司B.中國證監(jiān)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D89、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準【答案】C90、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)技能，以小心謹慎、A.為投資者創(chuàng)造大權(quán)益B.最大限度維護投資者利益C.保證投資者滿意D.維護投資者的合法權(quán)益【答案】D91、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，錯誤的是()。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立.健全客戶投訴處理制度【答案】B92、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司()。A.無須進行風(fēng)險調(diào)整B.相應(yīng)核減凈資本金額C.在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明D.相應(yīng)核增凈資本金額【答案】B93、關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會，下列說法正確的是（）。A.監(jiān)事會每屆任期2年B.監(jiān)事會成員不得少于3人C.監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干【答案】B94、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A.營業(yè)執(zhí)照B.公司章程C.交易合同D.風(fēng)險說明書【答案】D95、會員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守期貨從業(yè)人員行為準則，嚴格執(zhí)行投資者（）制度。A.一致性B.適當(dāng)性C.謹慎性D.廣泛性【答案】B96、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D.國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C97、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標準為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護自身合法權(quán)益【答案】C98、期貨交易所的負責(zé)人由（）任免A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.中國銀監(jiān)會D.商務(wù)部【答案】B99、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風(fēng)險管理B.技術(shù)風(fēng)險C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C100、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。A.自有資產(chǎn)B.合法性C.公正性D.獨立性【答案】D多選題（共40題）1、期貨交易所實行的風(fēng)險警示制度包括（）。A.要求會員和客戶報告情況B.談話提醒C.發(fā)布風(fēng)險提示函D.向市場發(fā)布持倉量信息【答案】ABC2、下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A.設(shè)立目的和職責(zé)B.名稱、住所和營業(yè)場所C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度【答案】ABCD3、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C.從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力【答案】AD4、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶【答案】ABD5、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會有價證券充抵保證金。第二天，有價證券未能如期交付，王某要求公司暫時保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是（）。A.國債B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單C.股票D.公司債券【答案】AB6、首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A.合法性B.風(fēng)險管理狀況C.合法合規(guī)性D.風(fēng)險性【答案】BC7、期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。A.被交易所采取風(fēng)險控制措施的B.被交易所調(diào)查的C.被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的D.提前終止的【答案】ABCD8、（）依法對期貨公司董事.監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】AB9、某證券公司擬接受某期貨公司委托，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。請回答以下3題。A.必須全資擁有或控股期貨公司B.必須與期貨公司保持獨立經(jīng)營，在財務(wù)、人員和經(jīng)營場所分開隔離C.必須擁有不低于12億元的凈資本D.必須由公司股東（大）會作出決議，同意從事介紹業(yè)務(wù)【答案】BC10、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）A.提供期貨行情信息B.代理客戶進行期貨交易C.從事期貨交易D.協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)【答案】BC11、在我國，交割倉庫不得有的行為有（）。A.出具虛假倉單B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫【答案】ABCD12、自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評估自身的（）等，審慎決定是否參與金融期貨交易。A.經(jīng)濟實力B.產(chǎn)品認知能力C.風(fēng)險控制能力D.生理及心理承受能力【答案】ABCD13、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程【答案】ABCD14、以下說法錯誤的是（）。A.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職B.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請C.通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格D.通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)【答案】ABCD15、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為期貨公司或者其分支機構(gòu)辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)的情形有（）。A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷B.主動提出注銷申請C.成立后無正當(dāng)理由超過2個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)2個月以上D.符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形【答案】ABD16、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以認定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?。A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴重后果C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分【答案】ABCD17、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據(jù)此回答以下問題：A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力【答案】ABC18、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。A.紀律懲戒和申訴B.從業(yè)資格考試、注冊和公示C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查D.執(zhí)業(yè)行為準則【答案】ABCD19、期貨投資者保障基金的資金運用限于（）。A.銀行存款B.購買國債C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式【答案】ABCD20、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.審計D.使用【答案】ABD21、下列選項中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（）。A.提供交易的場所.設(shè)施和服務(wù)B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D.設(shè)計合約，安排合約上市【答案】ABCD22、申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C.從事法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力【答案】AD23、在我國，依法對期貨公司首席風(fēng)險官進行自律管理的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.商務(wù)部D.期貨交易所【答案】BD24、期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。A.年度報告B.月度報告C.周度報告D.日度報告【答案】AB25、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某可能受到的紀律懲戒是（）。A.暫停從業(yè)資格B.公開譴責(zé)C.訓(xùn)誡D.罰款【答案】ABC26、下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD27、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A.本公司客戶B.非結(jié)算會員期貨公司C.非結(jié)算會員期貨公司客戶D.特別結(jié)算會員期貨公司【答案】ABC28、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D.對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款【答案】ACD29、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（）。A.年滿18周歲B.具有完全民事行為能力C.具有高中以上文化程度D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】ABCD30、以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準的說法中，正確的有（）。A.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，進入風(fēng)險預(yù)警期B.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體股東書面報告C.規(guī)定“不得高于