期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫練習打印大全

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單選題（共100題）1、首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A.5B.10C.20D.30【答案】D2、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)（）。A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A3、鵬程期貨交易所新招了一批新人，經(jīng)過測試和培訓，從中挑選出了一名表現(xiàn)出色的人員作為交易所的中層管理人員，根據(jù)規(guī)定，該人員的任免要向（）報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所理事會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B4、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。A.在2個工作日內(nèi)B.在36小時內(nèi)C.在24小時內(nèi)D.按期貨交易所規(guī)定的時間【答案】D5、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A6、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開（）前通知會員。A.5日B.7日C.10日D.15日【答案】C7、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A.5B.3C.1D.2【答案】D8、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A9、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，負責客戶開戶管理工作的機構(gòu)應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)管系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（）進行一致性復核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統(tǒng)一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式【答案】C10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。A.2B.3C.5D.10【答案】C11、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B12、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于（）年。A.10B.20C.15D.25【答案】B13、王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務(wù)不當被免職，則下列說法錯誤的是（）。?A.董事會應(yīng)當提前通知王某B.董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會C.王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況D.董事會在決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定擬任人選或者代行職責人選【答案】B14、下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.向客戶做出保本承諾B.代理客戶從事期貨交易C.堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D.充分揭示期貨交易風險【答案】D15、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，每年召開一次。A.董事會B.理事會C.總經(jīng)理D.董事長【答案】B16、期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A.會員大會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】C17、（）對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)D.中國金融期貨交易所【答案】C18、（）應(yīng)當以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B19、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A.手續(xù)費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】A20、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到()的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50％，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50％，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B21、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】A22、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的表述中，正確的是（）。A.期貨公司總經(jīng)理可以兼任子公司的監(jiān)事B.獨立董事最多可以在5家期貨公司兼任獨立董事C.期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人D.期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的5家公司兼任董事【答案】A23、期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但（）的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果。A.客戶存在過錯B.客戶交易指令未指明有效期限C.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易D.客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向【答案】C24、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金【答案】A25、（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A26、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】B27、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A.較低的收盤價B.較高的收盤價C.收盤價的算術(shù)平均值D.收盤價的加權(quán)平均值【答案】A28、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10【答案】C29、期貨交易所實行（）結(jié)算制度。A.當日無負債B.當月無負債C.當日有負債D.次日無負債【答案】A30、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務(wù)，稱為重大業(yè)務(wù)A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B31、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得()核準的任職資格。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A33、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。A.全體會員B.控股10％的股東C.全體股東推舉的會員D.中國證監(jiān)會核準的會員【答案】A34、首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。A.10個；1月31日B.20個；1月20日C.10個；1月20日D.20個；1月31日【答案】C35、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理條例》，會導致資產(chǎn)管理計劃終止的情形有：A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的B.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)三個工作日投資者少于二人C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D.托管人被依法撤銷基金托管資格，且在六個月內(nèi)沒有新的托管人承接【答案】D36、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準【答案】C37、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D38、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國家工商總局【答案】B39、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)明限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）．A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D.變更期貨公司業(yè)務(wù)范國【答案】B40、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D41、獲得中國證監(jiān)會批準設(shè)立的外商投資期貨公司，應(yīng)當按（）的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務(wù)登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。A.國家外匯管理部門B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A42、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D43、《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由（）審批。未經(jīng)國務(wù)院批準或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.各地期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.以上都不對【答案】A44、中國證監(jiān)會有權(quán)依法對期貨交易所實行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（）A.分散監(jiān)督管理B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理C.主要由地方證監(jiān)會進行管理D.授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會進行管理【答案】B45、期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A.3B.2C.5D.1【答案】B46、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。A.應(yīng)當承擔相應(yīng)責任B.是否承擔責任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定C.是否承擔責任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定D.如損失較小，可不承擔責任【答案】A47、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A.國務(wù)院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D48、會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責任。A.問責追究B.責任追究C.刑事責任D.民事責任【答案】B49、下列機構(gòu)中，可以代理客戶從事期貨交易的是（）。A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)D.期貨公司【答案】D50、下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應(yīng)當及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算C.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度D.客戶應(yīng)當及時查詢結(jié)算結(jié)果并作出妥善處理【答案】A51、2008年紅棗交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A52、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。A.核減資本金額B.核減凈資本金額C.增加凈負債金額D.增加負債金額【答案】B53、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司【答案】A54、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A55、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，其中不包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)資格申請書B.董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議C.凈資本等指標的計算表及相關(guān)說明D.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表【答案】D56、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（）。A.向投資者充分揭示金融期貨風險B.審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征D.輔導投資者完成金融期貨基礎(chǔ)知識的適當性測試【答案】D57、發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散B.總經(jīng)理決定解散C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.會員大會或者股東大會決定解散【答案】D58、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避【答案】A59、期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D60、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A.3B.6C.9D.12【答案】A61、在我國，結(jié)算擔保金主要用于（）。A.應(yīng)對結(jié)算會員違約風險B.維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行C.彌補期貨交易所的損失D.補償結(jié)算會員的投資損失【答案】A62、2008年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2009年5月，A.王某B.甲期貨公司C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任D.王某承擔主要責任，甲期貨公司承擔補充責任【答案】A63、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D64、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C65、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。A.1個月至3個月B.2個月至6個月C.3個月至6個月D.6個月至12個月【答案】D66、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作【答案】D67、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關(guān)【答案】B68、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D69、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格應(yīng)由（）核準。A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C70、經(jīng)營機構(gòu)未按規(guī)定對普通投資者進行細化分類和管理的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）以下罰款。A.1萬元B.3萬元C.5萬元D.10萬元【答案】B71、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A72、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當事前向（）報告。A.國務(wù)院B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所員工大會D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】B73、全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與（）相互獨立、分別管理。A.其自有資金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.非結(jié)算會員保證金賬戶D.特別結(jié)算會員保證金賬戶【答案】A74、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，應(yīng)由（）提名，（）通過。A.中國證監(jiān)會；監(jiān)事會B.中國證監(jiān)會；股東大會C.中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會D.股東大會；董事會【答案】A75、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處()。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B(yǎng).7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金【答案】A76、期貨公司應(yīng)當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。A.期貨電子郵局B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨交易自助系統(tǒng)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】D77、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.期貨保證金存管銀行【答案】A78、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.單位受賄罪【答案】B79、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應(yīng)當()。A.劃入期貨公司自有資金B(yǎng).將客戶保證金共同存放C.與自有資金分開，將客戶保證金共同存放D.與自有資金分開，專戶存放【答案】D80、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的．期貨公司應(yīng)當向（）報告。A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A81、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合調(diào)查，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。A.3萬元以上10萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上10萬元以下【答案】B82、甲期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過5%應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】D83、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司【答案】D84、甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.2【答案】A85、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C86、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B87、首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.員工代表大會【答案】C88、在投資者投資經(jīng)歷評估中，期貨交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）分。A.5B.10C.15D.20【答案】D89、下列關(guān)于客戶對交易結(jié)算報告內(nèi)容異議的表述，錯誤的是（）。A.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀公司合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議B.客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式確認C.客戶對交易結(jié)算報告未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認D.客戶有異議的，期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)予以核實【答案】C90、期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A.3%B.5%C.1%D.4%【答案】B91、下列關(guān)于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，正確的是()。A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔B.多于指令數(shù)量的，僅虧損部分由期貨公司承擔C.多于指令數(shù)量的，盈利部分由客戶享有D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔【答案】A92、甲公司持有某期貨公司7%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%的股權(quán)，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下說法正確的是（）。A.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準B.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準C.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告【答案】C93、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當?shù)卿浗y(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨公司C.期貨交易所D.客戶【答案】B94、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應(yīng)當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.客戶B.期貨從業(yè)人員C.期貨公司D.直接負責的主管人員【答案】C95、下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，錯誤的是（）。A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D.非結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格【答案】D96、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院C.財政部D.期貨結(jié)算機構(gòu)【答案】A97、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年【答案】B98、《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（修訂）》第三條規(guī)定，會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。A.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議B.檢查期貨交易所財務(wù)C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為D.向股東大會會議提出提案【答案】A99、期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單紀律、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)紀律應(yīng)當至少保存（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D100、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C多選題（共40題）1、期貨公司的（）、各部門應(yīng)當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。A.董事B.董事長C.高級管理人員D.監(jiān)事【答案】AC2、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提出申請，提交申請材料包括（）A.任職資格申請表B.期貨從業(yè)人員資格證書C.2名推薦人的書面推薦意見D.身份、學歷、學位證明【答案】ABD3、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，從業(yè)經(jīng)驗方面需要滿足的條件是（）。A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗B.具有其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗C.具有法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗D.具有法律、會計業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗【答案】ABC4、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準B.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行C.業(yè)務(wù)職責明確、分工合理D.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計劃【答案】ABD5、下列哪些情況，相關(guān)人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的．在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓（）A.取得從業(yè)資格考試合格證明B.被注銷從業(yè)資格C.沒有從業(yè)證明D.獲得國外從業(yè)證明【答案】AB6、根據(jù)公司發(fā)展需要，某期貨公司擬聘請獨立董事，下列人員中，不得擔任該期貨公司獨立董事的有（）。A.該期貨公司的分公司的經(jīng)理B.該期貨公司董事長配偶的弟弟C.在持有該期貨公司2％股權(quán)的單位任普通職位的鄭某D.2年前曾擔任該期貨公司法律顧問的王某【答案】AB7、客戶可以通過（）等委托方式下達交易指令。A.計算機B.互聯(lián)網(wǎng)C.書面D.電話【答案】ABCD8、（2021年真題）期貨公司向客戶收取的保證金，依法可劃轉(zhuǎn)的情形包括（）。A.為客戶交存保證金B(yǎng).為客戶支付手續(xù)費、稅款C.為期貨公司支付購買設(shè)備、設(shè)施的款項D.依據(jù)客戶的要求支付可用資金【答案】ABD9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責所必需的時間和精力【答案】ABC10、下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A.申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D.期貨公司的設(shè)立【答案】ABC11、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力C.已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D.保障基金總額足以覆蓋市場風險【答案】BD12、中國期貨業(yè)協(xié)會的主要機構(gòu)有（）。A.理事會B.監(jiān)事會C.會員大會D.董事會【答案】AC13、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當載明的事項包括（）。A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式D.客戶投訴的接待處理方式【答案】BCD14、（）應(yīng)當妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.期貨交易所和期貨公司【答案】CD15、A證券公司2D15年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，A證券公司申請介紹業(yè)勞資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（）。A.申請日前6個月，凈資本不應(yīng)低于15億元B.申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%C.申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%D.申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的及擔保除外）。【答案】BCD16、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔B.應(yīng)由期貨公司承擔賠償責任C.甲有過錯的，也要承擔部分責任D.如果甲對交易結(jié)果進行追認，則損失由甲自行承擔【答案】BCD17、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，（）。A.從期貨交易所風險準備金中支付B.期貨公司先行承擔后有權(quán)向有過錯的客戶追償C.由期貨交易所承擔D.由被平倉的期貨公司承擔【答案】BD18、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括()。A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng).為客戶交存保證金C.為客戶支付手續(xù)費、稅款D.提取期貨公司活動經(jīng)費【答案】ABC19、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當提交的材料包括（）。A.資質(zhì)測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結(jié)果表【答案】BC20、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，根據(jù)下列情況能夠獲得申請資格的是（）。A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務(wù)十五年B.乙本科學歷，在銀行工作了3年C.丙研究生學歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD21、期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定實行投資者適當性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責機制，了解客戶的（）等情況。A.經(jīng)濟實力B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)歷D.風險偏好【答案】ABCD22、下列關(guān)于期貨公司首席風險官報告義務(wù)的表述中，正確的有()。A.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告B.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當立即向公司董事會報告C.首席風險官發(fā)現(xiàn)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，可以根據(jù)情況自行決定向當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)或者公司董事會報告【答案】ABC23、期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報，影響中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司風險狀況判斷的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司立即報送更正的風險監(jiān)管報表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（）。A.出具警示函B.監(jiān)管談話C.罰款D.拘留【答案】AB24、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C.應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度【答案】ACD25、具有（）情形的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD26、下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價格的行為。A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的【答案】ABC27、下列屬于期貨交易所的職責的是（）。A.為期貨交易提供集中履約擔保B.設(shè)計合約.安排合約上市C.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D.按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理【答案】ABCD28、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。證券公司從事證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中，將面臨監(jiān)管機構(gòu)行政處罰的行為有（）。A.代理客戶進行期貨交易B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實性D.為客戶從事期貨交易提供擔?！敬鸢浮緼BCD29、期貨公司首席風險官不得有下列哪些行為?（）A.擅離職守，無