期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試?？糂卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)模擬考試?？糂卷附答案

單選題（共100題）1、甲是期貨公司客戶，持有小額期貨多頭合約，甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲提交交割申請，如果因未及時交割造成損失，則甲可以（）A.要求期貨交易所對期貨公司承擔擔保責任B.要求期貨公司承擔侵權責任C.要求期貨交易所承擔違約責任D.要求期貨公司承擔違約責任【答案】D2、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。A.交易結算會員和特別結算會員B.交易結算會員和全面結算會員C.全面結算會員和特別結算會員D.特別結算會員和限制結算會員【答案】C3、（）指導和監(jiān)督協會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.國家外匯管理局D.商務部【答案】A4、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B5、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。A.2007年4月19日B.2007年7月4日C.2008年3月27日D.2008年6月1日【答案】A6、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協會D.期貨交易所【答案】A7、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機構D.中國期貨業(yè)協會【答案】C8、期貨公司對投資者進行金融期貨開戶測試時，（）和投資者應當在測試試卷上簽字。A.期貨居間人B.開戶知識測試人員C.營業(yè)部負責人D.客戶開發(fā)人員【答案】B9、期貨公司應當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經（）簽字確認。A.期貨公司法定代表人B.期貨公司財務負責人C.期貨公司結算負責人D.全體股東【答案】A10、根據《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應當（）提名并聘任首席風險官。A.根據公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經理D.由監(jiān)事會【答案】A11、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內作出批準或者不批準的決定。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C12、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求控股股東和實際控制人近（）年內未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B13、中國期貨業(yè)協會應當建立期貨從業(yè)人員信息數據庫，公示并且及時更新（）。A.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息B.從業(yè)人員注冊，客戶服務等信息C.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息【答案】A14、經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D15、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司保存風險監(jiān)管報表的期限應當()。A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D16、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.國家人事部門【答案】A17、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（）個工作日內向協會報告，由（）注銷其從業(yè)資格。A.5；中國證監(jiān)會B.10；中國證監(jiān)會C.5；期貨業(yè)協會D.10；期貨業(yè)協會【答案】D18、（）負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】A19、經過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協會【答案】A20、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自做出決定之日起（）個工作日內，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。A.1B.2C.3D.5【答案】D21、期貨公司首席風險官連續(xù)（）次不參加培訓的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A.2B.3C.4D.5【答案】A22、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C23、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》業(yè)務規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構不可以采取的措施是()。A.責令限期整改B.監(jiān)管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函【答案】C24、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D25、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的時間原則上不得超過（）個交易日；案情復雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B26、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協會D.期貨公司【答案】D27、交易結算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結算業(yè)務。A.客戶和非結算會員B.客戶C.非結算會員D.特別結算會員【答案】B28、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D29、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）。A.3000萬元B.5000萬元C.8000萬元D.1億元【答案】C30、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】D31、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A32、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報到。A.5B.10C.7D.3【答案】D33、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構【答案】A34、下列關于期貨公司分支機構經營管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構B.期貨公司不得將分支機構承包、租賃給他人經營管理C.期貨公司不得將分支機構委托給他人經營管理D.期貨公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理【答案】A35、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.住所地中國證監(jiān)會派出機構B.當地法院C.公司董事會D.公司監(jiān)事會【答案】A36、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B37、若期貨交易所因為章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散，需要由（）批準。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協會D.國家工商總局【答案】B38、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B39、某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經理層人員，根據規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經理層人員總數的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C40、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A41、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業(yè)協會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B42、甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財務達20余萬元，后來甲又故意透漏給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達10余萬元，為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲3萬元“信息費”。甲竊取公司公款的行為構成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.職務侵占罪D.挪用公款罪【答案】B43、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為（）萬元。A.15B.14.5C.14D.10【答案】B44、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D45、證券期貨經營機構應當根據（），對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產品或者服務的不同風險等級【答案】D46、下列構成交割違約的情形是()。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標準倉單C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】A47、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構發(fā)現該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（假設申購新股資金的風險調整比例為10％）。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C48、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證安全存管監(jiān)控機構報告。A.1B.3C.5D.10【答案】B49、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得()。A.降低風險管理標準B.提高保證金收取標準C.降低手續(xù)費收取標準D.提高手續(xù)費收取標準【答案】A50、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A51、通過期貨從業(yè)資格考試的，可以取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.國家人事部門【答案】A52、下列關于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。A.客戶投訴檔案應當至少保存20年B.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果報中國證監(jiān)會備案C.期貨公司應當將客戶的投訴材料及處理結果存檔D.期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度【答案】D53、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上2倍以下【答案】A54、外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構的設立及職責等，應當符合相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。其中，不包括（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》【答案】B55、某監(jiān)控中心在管理中發(fā)現客戶楊某的資料出現錯誤，監(jiān)控中心便登錄開戶系統(tǒng)中對其進行了修改。期貨公司在為楊某進行交易時發(fā)現資料與原資料內容不符，后經向監(jiān)控中心進行詢問才得知客戶資料已修改。發(fā)現客戶資料有錯誤，應（）。A.由監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改B.由監(jiān)控中心進行修改C.不必修改D.由監(jiān)管機構進行修改【答案】A56、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C57、投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的備案機關是（）。A.期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.工商行政管理部門【答案】B58、期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.1B.2C.5D.10【答案】D59、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.專業(yè)委員會【答案】B60、下列關于期貨交易方式中互聯網交易的表述，錯誤的是（）.A.客戶通過互聯網下達交易指令的,期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令B.期貨公司只能為客戶提供互聯網委托服務C.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示【答案】B61、期貨公司原股東如轉讓公司股權給另一企業(yè)，以下說法正確的是（）A.轉讓股權超過5%，應當報期貨公司住所的中國證監(jiān)會派出所機構批準B.轉讓股權比例不足10%，不需報中國證監(jiān)會批準C.轉讓股權超過5%，應當報中國證監(jiān)會批準D.轉讓股權行為應當通知全體股東【答案】C62、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.15【答案】A63、首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B.《期貨交易管理條例》C.《期貨公司管理辦法》D.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》【答案】A64、經中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的期貨交易所，應當標明（）字樣。A.“商品交易所”B.“期貨交易所”C.“商品交易所”或者“期貨交易所”D.“金融交易所”【答案】C65、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）A.最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織B.經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A66、期貨經營機構應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】C67、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員進行（）的主要依據。A.刑事制裁B.紀律懲戒C.行政處分D.民事制裁【答案】B68、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由()承擔舉證責任。A.期貨公司B.期貨公司的客戶C.期貨交易所D.無獨立請求權的第三人【答案】C69、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請。據此回答以下問題：A.5個B.7個C.10個D.20個【答案】C70、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，（）負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會和財政部C.期貨交易所D.財政部【答案】D71、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B72、在使用期貨投資者保障基金前，應當先以（）和變現資產彌補保證金缺口。A.風險準備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費用【答案】C73、期貨業(yè)協會的權力機構為（）。A.主任會議B.主席會議C.特定會員組成的會員大會D.全體會員組成的會員大會【答案】D74、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協會D.中國證監(jiān)會【答案】C75、根據《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立（）。A.結算賬戶B.資金賬號C.交易編碼D.統(tǒng)一開戶編碼【答案】D76、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據玉米期貨近期的表現，總結經驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結果玉米期貨價格迅速上漲，造成張某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司應遭到的懲罰是（）。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證【答案】D77、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負責人任職資格必須具備的條件的是（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗【答案】C78、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D79、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。A.取消會員資格B.強行平倉C.及時追加保證金或自行平倉D.由期貨交易所補足保證金【答案】C80、因違法違規(guī)行為或者出現重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B81、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務時，應當通過（）與投資者協商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協會B.期貨交易所C.所在期貨經營機構D.中國證監(jiān)會派出機構【答案】C82、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（）備案。A.中國期貨業(yè)協會B.中國證監(jiān)會C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D.商務部【答案】B83、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】A84、（）對經營機構履行適當性義務進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構B.期貨交易所C.行業(yè)協會D.以上都不是【答案】A85、設立期貨交易所，由（）審批。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨業(yè)協會C.中國人民銀行D.法院【答案】A86、根據《中國期貨業(yè)協會紀律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應當承擔主要舉證責任。A.投訴人B.當事人C.調查人員D.期貨業(yè)協會【答案】B87、全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行對非結算會員的（）制度。A.平倉B.持倉C.加倉D.限倉【答案】D88、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的的工作。A.董事長B.董事會C.總經理D.董事會常設的風險管理委員會【答案】B89、期貨公司應當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。A.期貨電子郵局B.中國期貨業(yè)協會網站C.期貨交易自助系統(tǒng)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】D90、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當報()批準。A.中國證監(jiān)會B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協會D.財政部【答案】A91、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。A.適當性綜合評估表B.風險說明書C.風險等級評估表D.投資意見書【答案】C92、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經營機構處分從業(yè)人員的，應當在作出處分決定之日起（）個工作日內向協會報告。A.10B.15C.20D.30【答案】A93、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C94、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具有3年以上期貨從業(yè)經歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。A.2B.1C.3D.4【答案】B95、證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結算機構D.期貨公司【答案】D96、下列關于中國期貨業(yè)協會章程的表述中正確的是（）。A.由協會理事會制定，并報會員大會批準B.由協會理事會制定，并報會員大會備案C.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D.由協會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準【答案】C97、申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括（）。A.章程和交易規(guī)則草案B.擬加入會員或者股東名單C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷D.擬定的契合業(yè)務制度、內部控制制度和風險管理制度文本【答案】D98、期貨業(yè)協會的章程由會員大會制定，并報（）備案。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨交易所C.國家工商行政管理總局D.國務院商務主管部門【答案】A99、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金B(yǎng).期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當維持最低數額的結算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行【答案】C100、從業(yè)人員違反有關規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D多選題（共40題）1、不具有主體資格的經營機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利息D.期待利益的損失【答案】ABC2、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。A.符合一定條件的期貨公司B.期貨交易所非期貨公司會員C.期貨市場機構投資者D.期貨市場個人投資者【答案】CD3、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD4、若張某在某期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重。則根據《中華人民共和國刑法修正案》，應當（）。A.處3年以下有期徒刑或者拘役B.處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D.并處或者單處20萬元以上50萬元以下罰金【答案】BC5、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中正確的是（）。A.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經營成本B.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)的指令的，應當予以抵制，并按程序向股東會報告C.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益D.如果發(fā)現客戶有不誠信.違法違規(guī)的行為時，應當及時向公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】CD6、期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前，應當了解投資者的（）。A.工作能力B.財務狀況C.投資目標D.投資經驗【答案】BCD7、根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（）情形的，不受上述規(guī)定的限制。A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事B.在同一期貨公司內，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長C.在同一期貨公司內，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事D.在同一期貨公司內，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人【答案】ABCD8、某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。A.該事業(yè)單位經其上級主管部門批準.可以進行期貨交易B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰【答案】BC9、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格應當提交的申請材料有（）。A.期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書B.股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件C.期貨投資咨詢業(yè)務管理制度文本D.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表【答案】ABCD10、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，期貨交易所、期貨公司、境外交易者和境外經紀機構之間的境內賬戶資金劃轉，應當通過（）進行。A.專用結算賬戶B.保證金專用賬戶C.期貨結算賬戶D.自有資金賬戶【答案】ABC11、期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務。A.每一年度結束后3個月內提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告B.每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告C.每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告D.每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告【答案】BC12、期貨交易所、非期貨公司結算會員（），對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。A.違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的B.限制會員實物交割總量的C.違反規(guī)定收取手續(xù)費的D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的E【答案】ABCD13、按照《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》，期貨公司會員單位在辦理開戶時，必須向投資者做的工作有（）。A.測試投資者的股指期貨基礎知識B.向投資者介紹本期貨公司業(yè)務情況C.向投資者介紹股指期貨法律法規(guī)和產品特征D.認真審核投資者開戶材料并對其誠信狀況和風險承受能力進行評估E【答案】ACD14、期貨從業(yè)人員必須遵守（）。A.中國期貨業(yè)協會的自律規(guī)則B.中國證監(jiān)會的規(guī)定C.期貨交易所的自律規(guī)則D.相關法律.行政法規(guī)【答案】ABCD15、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》有關業(yè)務規(guī)則的規(guī)定。證券公司不得有下列（）行為。A.代客戶下達交易指令B.利用客戶的交易編碼進行交易C.利用客戶的資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼【答案】ABCD16、根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司出現（）情形，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。A.報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載B.報送的風險監(jiān)管報表存在誤導性陳述C.未按期報送風險監(jiān)管報表D.報送的風險監(jiān)管報表存在重大遺漏【答案】ABCD17、期貨公司應該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。A.年度報告B.月度報告C.周度報告D.日度報告【答案】AB18、截至2008年第4季度末，某經營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。A.由期貨交易所代扣代繳B.由期貨交易所在2009年1月15日前繳納給保障基金管理機構C.由期貨交易公司直接繳納給保障基金管理機構D.所產生的利息歸期貨公司所有【答案】AB19、期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。了解投資者信息的途徑有（）。A.查詢投資者資料B.問卷調查C.知識測試D.熟人推薦【答案】ABC20、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（）。A.責令停業(yè)整頓B.強制出售C.指定其他機構托管D.指定其他機構接管【答案】ACD21、期貨公司可以在規(guī)定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。A.期貨交易所應及時采取措施應對B.期貨交易所可以不予受理C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任【答案】AD22、下列關于期貨公司經營期貨經紀業(yè)務又同時經營其他期貨業(yè)務的相關表述中，正確的有（）。A.不得混合操作B.可以混合但業(yè)務必須分離C.應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D.應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度【答案】ACD23、某期貨公司任命李平為首席風險官，下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責B.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任C.李平在期貨公司兼任財務負責人D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票。其他人都同意，依據章程規(guī)定，通過對李平的任命決議【答案】ACD24、根據《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A.期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B.期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任C.期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D.由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權【答案】AC25、申請辦理期貨從業(yè)資格的條件包括（）。A.擬被期貨公司聘用B.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰C.被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構曾列為市場禁入者，但禁入期已經屆滿D.最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格E【答案】BCD26、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20％的，期貨公司應當向（）提交書面報告。A.全體董事B.股東會C.期貨交易所D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】AD27、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協會調查或檢查的B.期貨從業(yè)人員獲取不正當利益的C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項的D.期貨從業(yè)人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息的【答案】ABCD28、期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（）。A.期貨經紀業(yè)務B.期貨投資咨詢業(yè)務C.期貨資產管理業(yè)務D.期貨存貸款業(yè)務【答案】ABC29、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。A.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔B.應由期貨公司承擔賠償責任C.甲有過錯的，也要承擔部分責任D.如果甲對交易結果進行追認，則損失由甲自行承擔【答案】BCD30、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有（）。A.小趙剛過了16歲生日B.小錢雙腿殘