2023年銀行存款滾動檢查實施細(xì)則

銀行存款滾動檢查實施細(xì)則您是否正在為與實施細(xì)則,存款,滾動,檢查,銀行相關(guān)的資訊遍尋無果而撓頭，力圖讓管理變得更簡潔高效，以下是我為您整理的銀行存款滾動檢查實施細(xì)則文章，盼望能解決您的需求。

篇1:銀行存款滾動檢查實施細(xì)則

中信銀行昆明分行存款風(fēng)險滾動式檢查實施細(xì)則（暫行）

第一章總則

第一條

為提高內(nèi)部掌握管理水平，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營和規(guī)范操作，加強(qiáng)存款風(fēng)險管理，防范欺詐、盜竊和挪用客戶存款案件，依據(jù)中國銀監(jiān)會《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)建立存款風(fēng)險滾動式檢查制度的指導(dǎo)看法》和《中信銀行存款風(fēng)險滾動式檢查操作規(guī)程（暫行）》，特制定本實施細(xì)則。

其次條

本方法所稱"存款風(fēng)險滾動式檢查'（以下簡稱"滾動檢查'）是指：對存款業(yè)務(wù)操作合規(guī)性進(jìn)行的周期性檢查，檢查對象是對公結(jié)算賬戶中核算的本、外幣存款。

其次章滾動式檢查的分工與職責(zé)

第三條

存款風(fēng)險滾動式檢查實行會計運(yùn)營部負(fù)責(zé)常規(guī)檢查和合規(guī)審計部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查相結(jié)合的方式，做到"全面掩蓋'、"保證真實'、"的確有效'和"為客戶保密'要求，切實保證通過檢查，準(zhǔn)時發(fā)覺并訂正違規(guī)操作，有效防范案件發(fā)生。

第四條

會計運(yùn)營部負(fù)責(zé)制定存款風(fēng)險滾動式檢查實施細(xì)則，組織推動存款風(fēng)險滾動式檢查的貫徹落實，組織協(xié)調(diào)分行轄內(nèi)機(jī)構(gòu)存款風(fēng)險檢查或抽查。檢查結(jié)束后準(zhǔn)時將檢查匯總狀況上報至分行合規(guī)審計部。

第五條

合規(guī)審計部協(xié)作會計運(yùn)營部實施存款風(fēng)險管理，參加分行轄內(nèi)機(jī)構(gòu)存款風(fēng)險檢查或抽查，對業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性、制度執(zhí)行的有效性進(jìn)行抽查和評價，定期向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和總行合規(guī)審計部報送書面報告。

第六條

信息技術(shù)部為會計運(yùn)營部和合規(guī)審計部對單位存款風(fēng)險滾動式檢查工作中所需數(shù)據(jù)供應(yīng)必要的技術(shù)支持。

第七條

各網(wǎng)點應(yīng)根據(jù)現(xiàn)行現(xiàn)金、重空、開銷戶、驗印、款項收付、對賬、事后監(jiān)督等相關(guān)制度的要求規(guī)范操作，嚴(yán)格履行存款業(yè)務(wù)日常監(jiān)控的職責(zé)，并對檢查中發(fā)覺的問題準(zhǔn)時進(jìn)行整改。

第三章滾動式檢查的檢查內(nèi)容

第八條

存款風(fēng)險滾動式檢查應(yīng)遵循"三優(yōu)先'原則。

（一）"大額存款優(yōu)先檢查'原則。

存款賬戶中單筆大額存款優(yōu)先檢查，大額存款標(biāo)準(zhǔn)：大額存款以單筆收付金額為標(biāo)準(zhǔn)，起點為人民幣1000萬元，外幣折美元100萬元，以下涉及的大額款項收付、劃轉(zhuǎn)與此相同。

（二）"存款特別變動優(yōu)先檢查'原則。單位結(jié)算存款賬戶中違反常態(tài)變動的存款優(yōu)先檢查。違反常態(tài)變動的存款包括（但不限于）：

1.大收大付的存款。

2.短期內(nèi)頻繁收付的存款。

1日內(nèi)收付超過10筆的存款，不包括代理財政類收付業(yè)務(wù)、批量電匯業(yè)務(wù)或商場、百貨類客戶。

10日內(nèi)累計收入或付出達(dá)到人民幣1億元以上（含1億元），外幣折美元1000萬元以上（含1000萬元）的存款，不包括代發(fā)工資，信托產(chǎn)品、理財?shù)葮I(yè)務(wù)。

3.整收零付或零收整付且金額大致相當(dāng)?shù)拇婵睢?/p>

10日內(nèi)整收或整付金額達(dá)到人民幣1000萬元以上（含1000萬元），外幣折美元100萬元以上（含100萬元），對應(yīng)的零付或零收在10筆以上的存款。

4.賬戶全部者與無業(yè)務(wù)往來者之間劃轉(zhuǎn)大額款項的。

（三）"重點賬戶存款變動優(yōu)先檢查'原則。對需要重點關(guān)注的單位結(jié)算賬戶的存款變動優(yōu)先檢查。重點賬戶包括（但不限于）：

1.非銀行長期合作客戶開立的臨時結(jié)算賬戶，重點關(guān)注在我行首次辦理開戶業(yè)務(wù)，其開立賬戶類別為臨時存款賬戶的狀況；

2.10日內(nèi)頻繁發(fā)生大額款項收付的網(wǎng)銀賬戶；

3.未經(jīng)銀行營銷主動開立并馬上收付大額款項的賬戶，重點關(guān)注新開戶后10日內(nèi)即發(fā)生大額款項收付的賬戶；

4.由非開戶企業(yè)人員代理開立的賬戶；

5.長期未發(fā)生業(yè)務(wù)又突然發(fā)生大額資金收付的賬戶，重點關(guān)注10個月以上（含10個月）未發(fā)生業(yè)務(wù)而又突然發(fā)生大額資金收付的賬戶；

6.長期不與銀行對賬或不準(zhǔn)時領(lǐng)取回單的賬戶，重點關(guān)注2次以上不與銀行進(jìn)行按季余額對賬或1個月以上（含1個月）不領(lǐng)取回單的賬戶，不包括當(dāng)期未發(fā)生業(yè)務(wù)的賬戶。

第九條

監(jiān)管機(jī)構(gòu)或上級主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險提示的存款業(yè)務(wù)。

第四章滾動式檢查的檢查方法

第十條

存款滾動式檢查實行按周期、連續(xù)滾動的方法，在本周期內(nèi)未受到檢查的存款，應(yīng)在下一個周期連續(xù)滾動檢查，以保證全面掩蓋。

第十一條

檢查周期。以半年為（暫定為3月和9月）一個周期實施檢查，檢查應(yīng)涵蓋周期內(nèi)各個月份發(fā)生的存款業(yè)務(wù)。

第十二條

每個檢查周期內(nèi)，檢查比例應(yīng)達(dá)到相應(yīng)的要求。

（一）機(jī)構(gòu)掩蓋面不得低于50%，年度掩蓋面應(yīng)達(dá)到100%。

（二）被檢查機(jī)構(gòu)發(fā)生的大額存款應(yīng)逐筆檢查。

（三）依據(jù)檢查重點確定的特別賬戶應(yīng)逐戶檢查。

（四）本方法檢查重點未涉及的存款業(yè)務(wù)，可依據(jù)業(yè)務(wù)狀況按肯定比例進(jìn)行抽查。

第十三條

滾動檢查應(yīng)與日常賬戶管理、反洗錢、銀企對賬、事后監(jiān)督等工作有機(jī)結(jié)合，并充分發(fā)揮網(wǎng)點在日常操作過程中對存款業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控作用。

第十四條

檢查預(yù)備。每半年結(jié)束后，依據(jù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)模型，對半年內(nèi)對公存款單筆1000萬元（含）以上、特別變動賬戶、重點賬戶信息進(jìn)行提取。檢查單位按機(jī)構(gòu)將單位存款風(fēng)險滾動檢查數(shù)據(jù)下發(fā)至支行。支行結(jié)合上一周期存款滾動檢查狀況先行自查，填寫存款風(fēng)險滾動檢查表（附件一）和存款滾動檢查問題一覽表（附件二），連同自查報告一起上報分行會計運(yùn)營部。

第十五條

檢查實施。檢查人員攜帶單位存款風(fēng)險滾動檢查表進(jìn)駐網(wǎng)點實施檢查，對檢查表中涉及賬戶逐一進(jìn)行核查，做好檢查記錄，必要時復(fù)印有關(guān)資料作為檢查資料。檢查人員可通過以下方法進(jìn)行檢查：

（一）查閱會計資料。對會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料進(jìn)行批閱，重點檢查開銷戶管理、印鑒管理、賬務(wù)核算、銀企對賬等環(huán)節(jié)。

（二）查看錄音電話核實狀況。調(diào)閱大額核實登記簿、錄音電話備份記錄，檢查大額轉(zhuǎn)款的核實狀況，是否根據(jù)總分行制度要求進(jìn)行核實，核實事項是否完整、合規(guī)。

（三）現(xiàn)場檢查。實地檢查柜面操作、業(yè)務(wù)處理、內(nèi)部掌握、內(nèi)部管理等狀況。

（四）檢查中如發(fā)覺有重大、特別狀況，應(yīng)馬上上報分行會計運(yùn)營部、合規(guī)審計部。

（五）檢查人員應(yīng)具體記錄工作底稿，發(fā)覺問題應(yīng)以確認(rèn)書的方式要求被檢查機(jī)構(gòu)書面確認(rèn)。對于確認(rèn)的問題，應(yīng)逐筆填寫《存款滾動檢查問題一覽表》。

（六）檢查周期結(jié)束后，檢查單位應(yīng)準(zhǔn)時向被檢查單位下發(fā)檢查反饋看法，被檢查單位應(yīng)依據(jù)檢查確認(rèn)書樂觀綻開整改工作，并將書面整改報告上報。檢查人員必需隨時關(guān)注整改進(jìn)度，確認(rèn)整改結(jié)果。

（七）檢查人員應(yīng)嚴(yán)格遵循"為客戶保密'要求，對檢查中形成的資料或文件，非法律許可，不得對外披露或供應(yīng)；不再使用的資料或文件，應(yīng)根據(jù)檔案管理的有關(guān)規(guī)定處理。

第十六條

存款風(fēng)險滾動檢查表應(yīng)依據(jù)業(yè)務(wù)狀況隨時進(jìn)行補(bǔ)充和更新，并按月上報分行會計運(yùn)營部、合規(guī)審計部。

第十七條

后督人員在事后監(jiān)督過程中，對存款風(fēng)險滾動檢查表中所提示的客戶、賬戶、交易應(yīng)予以重點關(guān)注，發(fā)覺問題準(zhǔn)時通知相關(guān)網(wǎng)點進(jìn)行整改。

第五章滾動檢查的報告

第十八條

檢查單位完成本周期的常規(guī)檢查，應(yīng)準(zhǔn)時將檢查狀況形成書面報告及《存款滾動檢查問題一覽表》，上報總行會計部的同時抄送分行合規(guī)審計部。

第十九條

合規(guī)審計部應(yīng)依據(jù)本周期檢查狀況和上個周期檢查發(fā)覺問題的整改狀況和成效，應(yīng)于6月20日和12月20日前將檢查狀況匯總后書面上報總行合規(guī)審計部，同時報告當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局，并抄送分行會計部。

其次十條

報告的主要內(nèi)容包括：

（一）上個周期檢查發(fā)覺問題的整改狀況和成效；

（二）本周期檢查狀況概述；

（三）檢查的機(jī)構(gòu)數(shù)量；

（四）檢查的存款總額，根據(jù)涉及賬戶檢查時點的存款余額統(tǒng)計；

（五）檢查發(fā)覺問題的筆數(shù)、金額及案例；

（六）存在問題的緣由剖析；

您正在掃瞄的文章由www.glwk8.om()整理，版權(quán)歸原、原出處全部。

（七）已經(jīng)或擬實行的整改措施和責(zé)任追究狀況。

其次十一條

合規(guī)審計部和會計運(yùn)營部之間應(yīng)準(zhǔn)時溝通、反饋，對于發(fā)覺的典型案例，應(yīng)準(zhǔn)時在全行范圍內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險提示。

其次十二條

檢查人員遇有重大狀況應(yīng)準(zhǔn)時向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)和上級主管機(jī)構(gòu)報告,有犯罪嫌疑的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理。

第六章滾動檢查的考核、問責(zé)

其次十三條

存款風(fēng)險滾動式檢查實行問責(zé)制，對有下列行為的將追究相關(guān)人員責(zé)任。

（一）未組織常規(guī)檢查或檢查流于形式。

（二）對檢查中發(fā)覺的問題隱瞞不報、縱容遷就。

（三）供應(yīng)虛假檢查報告，回避或掩蓋問題真相。

（四）對檢查發(fā)覺的問題拒不整改或整改不徹底。

（五）擅自對外披露或供應(yīng)檢查中形成的資料或文件。

第七章附則

其次十四條

網(wǎng)點日常監(jiān)控的質(zhì)量和效果，納入支行等級評價工作。

其次十五條

本方法分行會計運(yùn)營部負(fù)責(zé)解釋、修訂，自下發(fā)之日起實施。

附件1.存款風(fēng)險滾動檢查表

附件2.存款滾動檢查問題一覽表

篇2:省大路水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督實施細(xì)則

河南省大路水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督實施細(xì)則

第一章總則

第一條

為加強(qiáng)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督，保證大路、水運(yùn)工程質(zhì)量，愛護(hù)人民生命和財產(chǎn)平安，依據(jù)交通運(yùn)輸部《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》和《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》，結(jié)合我省實際狀況，制定本細(xì)則。

其次條

凡在本省內(nèi)從事大路、水運(yùn)工程建設(shè)活動，對大路、水運(yùn)工程質(zhì)量實施監(jiān)督，應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

本細(xì)則所稱大路工程，是指大路的新建、改建、擴(kuò)建以及養(yǎng)護(hù)大修等工程及其附屬工程；水運(yùn)工程，是指港口、航道、航標(biāo)、通航建筑物、水工建筑物及支持系統(tǒng)、幫助和附屬設(shè)施的新建、改建、擴(kuò)建和養(yǎng)護(hù)大修工程。

大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督，是指依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，對大路、水運(yùn)工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督的行政行為。

第三條

依據(jù)國家規(guī)定實行大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督管理制度。

大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、客觀、公開、公正、公正的原則。

第四條

大路、水運(yùn)工程從業(yè)單位依法擔(dān)當(dāng)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量責(zé)任，接受、協(xié)作交通主管部門和其所屬的質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)（以下簡稱質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）的監(jiān)督檢查，不得拒絕或者阻礙。

本細(xì)則所稱從業(yè)單位，是指從事大路、水運(yùn)工程建設(shè)的建設(shè)單位（項目法人）、勘察單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位、試驗檢測單位以及相關(guān)設(shè)備、材料的供應(yīng)單位。

其次章監(jiān)督機(jī)構(gòu)及質(zhì)量監(jiān)督分工

第五條

省交通運(yùn)輸廳主管全省大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作?？h級以上地方人民政府交通主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作。

第六條

河南省交通基本建設(shè)質(zhì)量檢測監(jiān)督站（以下簡稱廳質(zhì)監(jiān)站）受河南省交通運(yùn)輸廳托付詳細(xì)負(fù)責(zé)實施全省大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督，實施行政執(zhí)法，并受交通運(yùn)輸部工程質(zhì)量監(jiān)督局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

省轄市、省直管縣（市）應(yīng)設(shè)置質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)。各省轄市、省直管縣（市）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)受各省轄市、省直管縣（市）交通主管部門托付詳細(xì)負(fù)責(zé)實施所在行政區(qū)域內(nèi)大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督，實施行政執(zhí)法，并受廳質(zhì)監(jiān)站的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

各縣交通主管部門應(yīng)根據(jù)規(guī)定設(shè)置獨立質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)，因的確困難不能設(shè)置獨立質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的，經(jīng)省轄市交通主管部門同意可設(shè)兼職質(zhì)量監(jiān)督部門或質(zhì)量監(jiān)督人員，并受上級質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第七條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下基本條件：

（一）從事質(zhì)量監(jiān)督工作的專業(yè)技術(shù)人員結(jié)構(gòu)合理，其數(shù)量不少于職工總數(shù)的70%；

（二）從事質(zhì)量監(jiān)督工作的專業(yè)技術(shù)人員具有本專業(yè)大專以上學(xué)歷或本專業(yè)中級以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；

（三）省轄市、省直管縣（市）行政負(fù)責(zé)人和技術(shù)負(fù)責(zé)人具有10年以上大路、水運(yùn)工程專業(yè)工作經(jīng)受和高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；縣級質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)技術(shù)負(fù)責(zé)人具有中級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格；

（四）具有較完善的質(zhì)監(jiān)人員技術(shù)培訓(xùn)和連續(xù)教育的制度和條件；

（五）具備與質(zhì)量監(jiān)督工作相適應(yīng)的試驗檢測條件和力量；

（六）有健全的質(zhì)量監(jiān)督和組織管理制度；

（七）各省轄市、省直管縣（市）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)須經(jīng)省交通主管部門考核合格。各縣質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)須經(jīng)省轄市交通主管部門考核合格。

第八條

省、省轄市或省直管縣（市）、縣三級質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)按統(tǒng)一方案、分級管理、各司其職、親密協(xié)作的原則確定大路、水運(yùn)工程監(jiān)督任務(wù)。

第九條

高速大路質(zhì)量監(jiān)督由廳質(zhì)監(jiān)站負(fù)責(zé)。符合下列條件之一的大路、水運(yùn)工程，由廳質(zhì)監(jiān)站和工程所在行政區(qū)域內(nèi)的省轄市或省直管縣（市）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)聯(lián)合監(jiān)督：

（一）一級大路、大型水運(yùn)工程及其他省重點大路、水運(yùn)工程，支持保障項目；

（二）總長1000米（含）以上的獨立特大橋和2000米（含）以上隧道工程，內(nèi)河500噸級（含）以上港口工程；

（三）四級及以上的內(nèi)河航道工程和跨省五級航道工程，以及相應(yīng)等級通航建筑物、跨河建筑物。

第十條

除第九條規(guī)定以外的大路、水運(yùn)工程由所在行政區(qū)域省轄市、省直管縣（市）、縣質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)質(zhì)量監(jiān)督。

省轄市質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)可依據(jù)狀況，對市、縣兩級質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督范圍予以進(jìn)一步明確。

我省農(nóng)村大路建設(shè)實行省級質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)，省轄市、省直管縣（市）質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)管理，省轄市或省直管縣（市）、縣兩級質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)監(jiān)督的模式。

第十一條

廳質(zhì)監(jiān)站依據(jù)監(jiān)督工作量、建設(shè)規(guī)模等實際狀況，編制年度監(jiān)督方案，確定省、省轄市或省直管縣（市）兩級質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的大路、水運(yùn)工程監(jiān)督項目。

第三章主要職責(zé)和監(jiān)督內(nèi)容

第十二條

大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督主要包括以下內(nèi)容：

（一）工程質(zhì)量管理的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和合同履約執(zhí)行狀況；

（二）從業(yè)單位的質(zhì)量保證體系及其運(yùn)轉(zhuǎn)狀況；

（三）勘察、設(shè)計質(zhì)量狀況，工程質(zhì)量狀況，使用的材料、設(shè)備質(zhì)量狀況；

（四）工程監(jiān)理和試驗檢測工作狀況；

（五）工程質(zhì)量資料的真實性、完整性、規(guī)范性、合法性狀況；

（六）從業(yè)單位在工程實施過程中的質(zhì)量行為。

第十三條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要是：

（一）監(jiān)督檢查從業(yè)單位是否具有依法取得的相應(yīng)等級的資質(zhì)證書，從業(yè)人員是否根據(jù)國家規(guī)定取得上崗資格。

（二）監(jiān)督檢查建設(shè)、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理和試驗檢測單位質(zhì)量保證體系的針對性、嚴(yán)密性和運(yùn)行的有效性，以及各單位質(zhì)量保證體系之間的協(xié)調(diào)性和全都性；

（三）監(jiān)督檢查施工、監(jiān)理和設(shè)備、材料供應(yīng)單位是否嚴(yán)格根據(jù)有關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范進(jìn)行施工、監(jiān)理和供應(yīng)設(shè)備、材料；

（四）監(jiān)督檢查監(jiān)理單位的質(zhì)量管理和現(xiàn)場質(zhì)量掌握狀況，以及對大路工程關(guān)鍵部位和隱藏工程的旁站狀況、對各施工工序的質(zhì)量檢查狀況；

（五）監(jiān)督檢查試驗檢測設(shè)備是否合格，試驗檢測方法是否規(guī)范，試驗檢測頻率是否符合有關(guān)規(guī)定，試驗檢測數(shù)據(jù)是否精確?????、牢靠；

（六）監(jiān)督檢查材料選購、進(jìn)場和使用等環(huán)節(jié)的質(zhì)量狀況，定期抽檢和公布抽查樣品的質(zhì)量檢測結(jié)果，檢查關(guān)鍵設(shè)備的性能狀況；

（七）對大路、水運(yùn)工程質(zhì)量狀況進(jìn)行抽檢，分析主要質(zhì)量指標(biāo)的變化狀況，評估總體質(zhì)量狀況和存在的主要問題，提出加強(qiáng)質(zhì)量管理的政策措施和指導(dǎo)性看法，定期發(fā)布質(zhì)量動態(tài)信息；

（八）對大路工程的路基和橋梁下部工程、路面基層和橋梁上部工程、路面面層和交通平安設(shè)施三個關(guān)鍵階段進(jìn)行質(zhì)量專項檢查；

（九）對完工項目進(jìn)行質(zhì)量檢測和質(zhì)量鑒定。

第四章監(jiān)督程序

第十四條

建設(shè)單位或項目法人（以下簡稱建設(shè)單位）在完成開工前各項預(yù)備工作之后，應(yīng)當(dāng)在辦理施工許可前30日，根據(jù)交通運(yùn)輸部和省廳的有關(guān)規(guī)定到質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)辦理大路、水運(yùn)工程施工質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，提交《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請書》(附件1)。對于未按時申請辦理監(jiān)督手續(xù)的，由質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)向建設(shè)單位發(fā)出《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請手續(xù)催辦單》(附件2)，限期申請辦理監(jiān)督手續(xù)。

未辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)的，不得批準(zhǔn)開工。

第十五條

建設(shè)單位辦理大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)向質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請書》；

（二）工程項目審批文件；

（三）設(shè)計、施工、監(jiān)理等合同文件；

（四）從業(yè)單位的資質(zhì)證明材料；

（五）交通主管部門要求的其他相關(guān)材料。

第十六條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)自收到質(zhì)量監(jiān)督申請資料之日起20日內(nèi)，對符合基本建設(shè)程序的工程項目，出具《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督通知書》（附件3）；對不符合基本建設(shè)程序的工程項目，出具《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請不予受理通知書》（附件4）書面通知申請人不予受理緣由，同時向本級交通主管部門報告。交通主管部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定責(zé)令建設(shè)單位完善基本建設(shè)程序。

工程項目符合基本建設(shè)程序后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)重新提出工程質(zhì)量監(jiān)督申請。

第十七條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)工程建設(shè)詳細(xì)狀況，準(zhǔn)時組織監(jiān)督工作交底，明確質(zhì)量監(jiān)督的程序、內(nèi)容及質(zhì)量掌握要點。工期較長、結(jié)構(gòu)簡單的項目可依據(jù)工程進(jìn)度分階段組織交底工作。

第十八條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)在工程實施階段，履行監(jiān)督檢查職責(zé)，實施行政執(zhí)法，有權(quán)實行下列措施：

（一）要求被檢查的單位供應(yīng)有關(guān)工程質(zhì)量的文件和資料，以及供應(yīng)儀器設(shè)備、辦公、通訊和交通工具等便利；

（二）進(jìn)入被檢查單位的施工現(xiàn)場進(jìn)行檢查；

（三）向有關(guān)單位和個人調(diào)查有關(guān)狀況，并取得證明材料；

（四）發(fā)覺有影響工程質(zhì)量的問題時，責(zé)令改正。

第十九條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對工程實體質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督檢查時，重點檢查質(zhì)量薄弱環(huán)節(jié)和涉及結(jié)構(gòu)強(qiáng)度及穩(wěn)定性的重要指標(biāo)。

監(jiān)督檢查分為綜合檢查、專項檢查、巡察檢查和暗訪檢查四種方式。

高速大路三個關(guān)鍵階段進(jìn)行質(zhì)量專項檢查由廳質(zhì)監(jiān)站負(fù)責(zé)。

為加強(qiáng)一級大路質(zhì)量監(jiān)督管理，一級大路根據(jù)《河南省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)大路建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督管理的通知》豫政〔2022〕50號文件和《關(guān)于開展全省高速大路三個關(guān)鍵階段工程質(zhì)量專項檢查的通知》豫交工[2022]30號文件要求，應(yīng)采納三個關(guān)鍵階段專項檢查。

其次十條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對檢查中發(fā)覺的問題，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時出具《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量抽查看法通知書》（附件5）通報有關(guān)單位。對一般質(zhì)量管理問題和一般質(zhì)量缺陷，責(zé)令限期整改；對不合格工程，責(zé)令限期返修；對違法的質(zhì)量行為依法予以訂正。

存在問題的單位應(yīng)當(dāng)按要求進(jìn)行整改、返修，并提交《項目工程質(zhì)量整改報告》（附件6）。

其次十一條

大路工程交工驗收前，由建設(shè)單位向質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)提出申請（附件7），質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對工程質(zhì)量進(jìn)行檢測并出具交工檢測看法。未經(jīng)交工檢測或交工檢測不合格，不得組織交工驗收。

其次十二條

大路工程竣工驗收前，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對工程質(zhì)量進(jìn)行竣工質(zhì)量鑒定并出具竣工質(zhì)量鑒定報告。未經(jīng)質(zhì)量鑒定或質(zhì)量鑒定不合格的項目，不得組織竣工驗收。

大路工程竣工驗收時，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交項目工程質(zhì)量監(jiān)督報告（附件8）。大路工程竣工驗收后，由質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)簽發(fā)《大路工程參建單位工作綜合評價等級證書》（附件9）。

其次十三條

水運(yùn)工程單位工程驗收前，由建設(shè)單位向質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)提出申請（附件10），質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定對工程質(zhì)量進(jìn)行鑒定并簽發(fā)《水運(yùn)工程質(zhì)量鑒定書》（附件11）。單位工程未經(jīng)質(zhì)量鑒定或質(zhì)量鑒定不合格，不得組織竣工驗收。

其次十四條

水運(yùn)工程竣工驗收前，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)提交《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督報告》（附件12）。

建設(shè)單位必需按《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督報告》中的整改看法進(jìn)行整改，并在規(guī)定的時間內(nèi)將整改狀況向交通主管部門或其托付的質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)報告。

水運(yùn)工程竣工驗收后，由交通主管部門或其托付的質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)簽發(fā)《水運(yùn)工程質(zhì)量證書》（附件13）。

其次十五條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)可以托付具備相應(yīng)資質(zhì)的試驗檢測單位對大路、水運(yùn)工程質(zhì)量進(jìn)行檢測。

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)對質(zhì)量鑒定結(jié)果負(fù)責(zé)。試驗檢測單位對所檢測的數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)。

第五章監(jiān)督管理

其次十六條

大路、水運(yùn)工程發(fā)生質(zhì)量事故，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在24小時內(nèi)向當(dāng)?shù)亟煌ㄖ鞴懿块T和質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)報告。對重大質(zhì)量事故，當(dāng)?shù)亟煌ㄖ鞴懿块T應(yīng)當(dāng)向上級交通主管部門報告。

其次十七條

發(fā)生重大大路、水運(yùn)工程質(zhì)量事故隱瞞不報、謊報、有意延遲不報、有意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關(guān)證據(jù)的，質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)建議交通主管部門對直接責(zé)任人和單位主要負(fù)責(zé)人依法賜予行政處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

其次十八條

交通主管部門應(yīng)當(dāng)為質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)供應(yīng)必要的工作條件和經(jīng)費。

其次十九條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)因工作需要對工程實體進(jìn)行監(jiān)督檢查、特別規(guī)試驗檢測和交工、竣工驗收檢測依法發(fā)生的試驗檢測費用，由建設(shè)單位擔(dān)當(dāng)。

第三十條

任何單位和個人有權(quán)對大路、水運(yùn)工程的質(zhì)量缺陷、質(zhì)量事故以及質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)及其人員的違法行為向交通主管部門投訴和舉報。

第三十一條

被托付試驗檢測單位違反本規(guī)定，對大路、水運(yùn)工程出具不真實的試驗檢測數(shù)據(jù)及看法的，由交通主管部門責(zé)令改正，根據(jù)信用評價方法進(jìn)行扣分；對工程造成損失的，應(yīng)根據(jù)規(guī)定擔(dān)當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十二條

交通主管部門應(yīng)加強(qiáng)對質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對質(zhì)監(jiān)人員的監(jiān)督管理。質(zhì)監(jiān)人員應(yīng)恪盡職守、秉公辦事、清正廉潔。

第三十三條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定，對不合格的大路、水運(yùn)工程出具質(zhì)量合格文件的，由交通主管部門責(zé)令改正；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十四條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)不根據(jù)本規(guī)定履行大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督職責(zé)、擔(dān)當(dāng)質(zhì)量監(jiān)督責(zé)任的，由交通主管部門視情節(jié)輕重，責(zé)令整改或者賜予警告。

第三十五條

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)工作人員在大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督管理工作中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由交通主管部門或者質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)依法賜予行政處分。

第三十六條

對違反有關(guān)規(guī)定的行為，交通主管部門或所屬質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)，依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》、《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》等有關(guān)懲罰條款進(jìn)行懲罰。

第六章附則

第三十七條

本細(xì)則由河南省交通運(yùn)輸廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十八條

本細(xì)則自發(fā)布之日起施行?！逗幽鲜〗煌ɑ窘ㄔO(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督管理實施細(xì)則》（豫交工〔1997〕82號）同時廢止。

附件：1.大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請書

2.大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請手續(xù)催辦單

3.大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督通知書

4.大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請不予受理通知書

5.大路、水運(yùn)工程質(zhì)量抽查看法通知書

6.項目工程質(zhì)量整改狀況報告

7.大路工程交工質(zhì)量檢測申請書

8.大路工程質(zhì)量監(jiān)督報告

9.大路工程參建單位工作綜合評價等級證書

10.水運(yùn)工程單位工程質(zhì)量鑒定申請書

11.水運(yùn)工程質(zhì)量鑒定書

12.水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督報告

13.水運(yùn)工程質(zhì)量證書

附件1大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請書

（質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）：

工程項目即將申請開工，根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》等規(guī)定，特申請辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)?，F(xiàn)供應(yīng)該工程概況和有關(guān)資料（見附表），請審核并賜予辦理。

附表1：質(zhì)量監(jiān)督申請資料表

申請單位（公章）*年*月*日

附表1：質(zhì)量監(jiān)督申請資料表

工程名稱：

序號

項目

份數(shù)

工程概況一覽表

項目基本狀況一覽表*

建設(shè)單位（項目法人）

組織機(jī)構(gòu)狀況表

施工合同段一覽表*

監(jiān)理合同段一覽表*

主要結(jié)構(gòu)物工程一覽表*

建設(shè)單位技術(shù)人員狀況表*

監(jiān)理單位人員狀況表*

8施工單位人員狀況表*

9監(jiān)理單位人員上崗狀況登記表*

10建設(shè)程序?qū)徟募?/p>

工可批復(fù)文件

11初步設(shè)計批復(fù)文件

12施工圖設(shè)計批復(fù)文件

13工程實體進(jìn)度方案

14監(jiān)理單位有關(guān)文件

監(jiān)理合同

15監(jiān)理單位資質(zhì)證書

16監(jiān)理工作方案

17監(jiān)理人員資格證書

18施工單位有關(guān)文件

施工承包合同19

施工單位資質(zhì)證書20

主要人員資格證書

注：*為必需同時報電子版，有關(guān)證書應(yīng)出示原件，留復(fù)印件。

附件2大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督

申請手續(xù)催辦單

（）交質(zhì)監(jiān)字（）第==號

建設(shè)單位（項目法人）：

依據(jù)交通運(yùn)輸部《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》、《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》和《河南省大路水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督實施細(xì)則》的規(guī)定，你單位建設(shè)的

工程應(yīng)接受質(zhì)量監(jiān)督。請接到本通知10日之內(nèi)攜帶以下資料：

一、工程概況表；

二、初步設(shè)計、施工圖批復(fù)文件；

三、設(shè)計、施工、監(jiān)理等合同文件；

四、從業(yè)單位的資質(zhì)證明材料。

同時填寫《大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請書》，到我站辦理質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)。

特此通知。

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

地址：

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)（公章）*年*月*日

注：此單一式三份，省、市質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)、建設(shè)單位各一份。

附件3：大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督通知書（格式及示例）

建設(shè)單位（項目法人）：

依據(jù)交通運(yùn)輸部《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》、《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》和《河南省大路水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督實施細(xì)則》，受河南省交通運(yùn)輸廳托付，我站受理*工程

的質(zhì)量監(jiān)督申請。我站將按下述監(jiān)督方案由**、**等同志組成質(zhì)量監(jiān)督組對該工程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督。

本項目監(jiān)督負(fù)責(zé)人為：。

聯(lián)系方式：

通訊地址：

郵編

傳真：

附件：*

工程質(zhì)量監(jiān)督工作方案

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)（公章）*年*月*日

附件4：大路、水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督申請

不予受理通知書

建設(shè)單位（項目法人）：

你單位*年*月*日報送的

項目《工程質(zhì)量監(jiān)督申請書》收悉；經(jīng)審查，該申請書

項不符合交通運(yùn)輸部《大路工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》的規(guī)定（詳見質(zhì)量監(jiān)督申請資料檢查記錄表），暫不予受理，請準(zhǔn)時按規(guī)定補(bǔ)充完善相應(yīng)資料。

質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)（公章）*年*月*日

附件5：大路、水運(yùn)工程質(zhì)量抽查看法通知書

質(zhì)監(jiān)抽字（項目）號

基本狀況

項目名稱

合同段

建設(shè)單位

（項目法人）

負(fù)責(zé)人

設(shè)計單位

負(fù)責(zé)人

施工單位

負(fù)責(zé)人

監(jiān)理單位

負(fù)責(zé)人

質(zhì)量問題及整改要求

檢查人：*年*月*日（蓋章）

受檢單位簽收*年*月*日（蓋章）

附件6：

項目工程質(zhì)量整改狀況報告

（質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）：

你站===（文件名、編號）收悉。經(jīng)我單位現(xiàn)場檢查核實，現(xiàn)已整改完畢。

特此報告。

附表2：《工程質(zhì)量整改反饋表》

建設(shè)單位

（公章）*年*月*日

附表2

工程質(zhì)量整改反饋表

基本

狀況

項目名稱

合同段

建設(shè)單位

（項目法人）

負(fù)責(zé)人

設(shè)計單位

負(fù)責(zé)人

施工單位

負(fù)責(zé)人

監(jiān)理單位

負(fù)責(zé)人

整改要求及整改結(jié)果

責(zé)任單位簽字：*年*月*日

監(jiān)理單位看法：

監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人：*年*月*日

建設(shè)單位（項目法人）看法：

建設(shè)單位（項目法人）負(fù)責(zé)人：*年*月*日

附件7

大路工程交工（中間）質(zhì)量檢測申請書

（質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）：

工程第==合同段（單位工程）～第==合同段（單位工程）按合同商定的各項內(nèi)容已全部完成。經(jīng)施工單位自檢合格，監(jiān)理評定合格。根據(jù)交通運(yùn)輸部《大路工程竣（交）工驗收方法》（交通運(yùn)輸部令2022年第3號）的要求，現(xiàn)向你站申請交工質(zhì)量檢測。

附件：1．建設(shè)、設(shè)計、施工、監(jiān)理等從業(yè)單位總結(jié)

2．附表3：主要單位工程清單

建設(shè)單位（項目法人）（公章）*年*月*日

附表3主要單位工程清單

工程項目名稱：

施工合同段：

施工單位名稱：

監(jiān)理單位名稱：

單位工程數(shù)量：

其中大、中橋座

合同段工程投資額：萬元

編號

單位工程名稱

投資額（萬元）

注：1.本表按合同段為單位統(tǒng)計；

2．單位工程須填寫清晰每座大、中橋及隧道名稱和路基、路面及交通平安設(shè)施起迄樁號。

附件8大路工程質(zhì)量監(jiān)督報告

一、工程監(jiān)督機(jī)構(gòu)及依據(jù)

（一）監(jiān)督單位名稱

（二）監(jiān)督負(fù)責(zé)人（職務(wù)、職稱、監(jiān)督資格）

（三）監(jiān)督人員（職務(wù)、職稱、監(jiān)督資格）

（四）監(jiān)督依據(jù)

二、工程基本狀況

（一）工程規(guī)模、主要技術(shù)指標(biāo)

（二）開工、完工日期

（三）建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、施工單位

建設(shè)單位名稱、負(fù)責(zé)人

各設(shè)計單位名稱、負(fù)責(zé)人

各施工單位名稱和資質(zhì)等級、項目經(jīng)理名單和資格證書及編號

各分包單位名稱和資質(zhì)等級、項目經(jīng)理名單和資格證書及編號

各監(jiān)理單位名稱和資質(zhì)等級、總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、高級駐地監(jiān)理工程師名單和資格證書及編號

三、基本建設(shè)程序執(zhí)行狀況

基本建設(shè)程序?qū)徟鷻C(jī)關(guān)、批準(zhǔn)文號和批準(zhǔn)設(shè)計（可用表格方式）

（一）工程可行性討論報告

（二）初步設(shè)計

（三）施工圖設(shè)計

（四）土地征用

（五）施工監(jiān)理招標(biāo)投標(biāo)（重點是程序性監(jiān)督的內(nèi)容、評標(biāo)專家名單）

（六）施工招標(biāo)投標(biāo)（視質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)工作權(quán)限編寫）

（七）開工報告

四、施工過程監(jiān)督工作完成狀況

（一）監(jiān)督工作程序（監(jiān)督登記、落實監(jiān)督人員、編制工作方案、監(jiān)督通知書等）

（二）監(jiān)督工作方法（監(jiān)督檢查人員、檢查儀器設(shè)備、檢查頻率、歷時、檢查工作重點）

（三）監(jiān)督工作效果（檢查次數(shù)、各次檢查中的質(zhì)量狀況及結(jié)果簡述、發(fā)覺的主要問題及處理狀況）

（四）歷次監(jiān)督抽查質(zhì)量狀況及抽檢結(jié)果匯總（表格方式）

五、對工程建設(shè)各行為主體質(zhì)量行為（工作）評價要點

（一）建設(shè)單位（項目法人）質(zhì)量行為要點性評價

（二）設(shè)計單位質(zhì)量行為要點性評價（主要針對現(xiàn)場）

（三）監(jiān)理單位質(zhì)量行為要點性評價

（四）施工單位質(zhì)量行為要點性評價

（以上內(nèi)容重點放在質(zhì)量保證體系、從業(yè)人員資格和素養(yǎng)、設(shè)備配置、執(zhí)行國家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、企業(yè)內(nèi)部管理等方面）

六、交工驗收質(zhì)量檢驗評定及質(zhì)量缺陷處理

（一）交工驗收質(zhì)量檢驗工作（檢驗依據(jù)、檢驗方法、檢驗項目及完成成果）

（二）交工驗收中提出的主要缺陷及要求

（三）缺陷修理期內(nèi)對質(zhì)量缺陷的處理完成狀況

七、工作質(zhì)量評定看法

（一）建設(shè)項目總體質(zhì)量看法（質(zhì)量評分及等級、對交工驗收質(zhì)量評定看法的修正調(diào)整）

（二）各合同段質(zhì)量鑒定看法（注明調(diào)整質(zhì)量看法的合同段）

八、問題與建議

附件9大路工程參建單位工作綜合評價等級證書

工程名稱：

單位名稱：

擔(dān)當(dāng)工程的內(nèi)容：

竣工驗收結(jié)論：

項目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（簽字）

蓋章（項目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)）*年*月*日

注：

1.項目參建單位包括項目法人、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位。

2.竣工驗收結(jié)論依據(jù)《大路工程竣工驗收鑒定書》，填寫參建單位擔(dān)當(dāng)任務(wù)的工程質(zhì)量評定得分、等級和工作綜合評價得分、等級。

附件10水運(yùn)工程單位工程質(zhì)量鑒定申請書（質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)）：

工程項目業(yè)已完工，工程質(zhì)量經(jīng)施工、監(jiān)理、設(shè)計、建設(shè)單位等各方檢查確認(rèn)符合法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，工程質(zhì)量資料基本齊全。根據(jù)國務(wù)院《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》、交通運(yùn)輸部《水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定》的要求，現(xiàn)向你站供應(yīng)下列資料，申請辦理交工質(zhì)量鑒定手續(xù)，請予辦理。

附件：1.

建設(shè)管理總結(jié)

2．設(shè)計單位工程質(zhì)量檢查報告

3．監(jiān)理單位工程質(zhì)量評估報告

4．施工單位工程竣工報告

5．工程質(zhì)量資料

申請單位：（公章）*年*月*日

注：本申請書由建設(shè)單位在單位工程完工后填寫。

附件11水運(yùn)工程質(zhì)量鑒定書

工程項目名稱：

證書編號：

單位工程名稱

工程規(guī)模

建設(shè)單位

負(fù)責(zé)人

設(shè)計單位

負(fù)責(zé)人

施工單位

負(fù)責(zé)人

監(jiān)理單位

負(fù)責(zé)人

開工時間

完工時間

交工質(zhì)量鑒定時間

質(zhì)量鑒定依據(jù)

鑒定看法：

監(jiān)督負(fù)責(zé)人：

（公章）*年*月*日

附件12水運(yùn)工程質(zhì)量監(jiān)督報告

工程質(zhì)量監(jiān)督報告主要包括以下內(nèi)容：

一、工程概況

二、監(jiān)督依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)

依據(jù)：質(zhì)量管理法規(guī)和工程批準(zhǔn)文件

標(biāo)準(zhǔn)：有關(guān)驗收評定標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程

三、主要參建單位（勘察、設(shè)計、監(jiān)理及主要施工單位）資質(zhì)狀況

四、質(zhì)量監(jiān)督狀況

（一）監(jiān)督程序

（二）監(jiān)督方式

（三）監(jiān)督內(nèi)容：質(zhì)量保證體系的運(yùn)行狀況、質(zhì)量責(zé)任制的落實狀況、國家和行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行狀況、工程檢驗資料的檢查狀況、工程實體質(zhì)量的監(jiān)督檢查狀況、質(zhì)量問題或質(zhì)量事故的處理狀況。

五、工程質(zhì)量評定

（一）各單位工程質(zhì)量評定

（二）質(zhì)量檔案資料的評價

（三）工程總體質(zhì)量評定

六、存在問題與建議（視工程質(zhì)量狀況）

附：單位工程質(zhì)量評定一覽表

附件13水運(yùn)工程質(zhì)量證書

工程已按批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)建成，依據(jù)國家和交通運(yùn)輸部有關(guān)工程建設(shè)質(zhì)量檢驗評定標(biāo)準(zhǔn)，本工程總體質(zhì)量評定為：

特發(fā)此證。

證書編號

發(fā)證機(jī)關(guān)：

（公章）*年*月*日

篇3:申請律師執(zhí)業(yè)人員實習(xí)管理規(guī)章實施細(xì)則

天津市律師協(xié)會關(guān)于對《申請律師執(zhí)業(yè)人員實習(xí)管理規(guī)章》的實施細(xì)則

第一條

依照2022年8月1日起施行的中華全國律師協(xié)會《申請律師執(zhí)業(yè)人員實習(xí)管理規(guī)章》及《申請律師執(zhí)業(yè)人員實務(wù)訓(xùn)練指南》(試行)的規(guī)定，為嚴(yán)格律師實習(xí)秩序，便利實習(xí)律師辦理實習(xí)證和實習(xí)考核，制定本實施細(xì)則。

其次條

申請實習(xí)登記，由實習(xí)人員或擬接收實習(xí)人員的律師事務(wù)所向市律師協(xié)會提交下列材料（所遞交的材料只需一份）：

（一）申請實習(xí)人員填寫的《實習(xí)申請表》

1、申請表應(yīng)明確填寫實習(xí)指導(dǎo)律師,實習(xí)指導(dǎo)律師應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（1）具有五年以上執(zhí)業(yè)經(jīng)受；

（2）指導(dǎo)律師同時指導(dǎo)的實習(xí)人員不得超過二名；

（3）具有較高的業(yè)務(wù)素養(yǎng)和和豐富的實務(wù)閱歷；

（4）具有較高的職業(yè)道德素養(yǎng)，三年內(nèi)未受過行政懲罰或者行業(yè)懲戒。

2、申請表所列各項應(yīng)照實填寫，個人簡歷起止時間為高中起至今，日期要求連接緊密。遞交材料時必需粘貼一寸近期免冠照片；

（二）申請實習(xí)人員與擬接收實習(xí)人員的律師事務(wù)所簽訂的

《實習(xí)協(xié)議》

1、律師事務(wù)所與實習(xí)人員簽訂的《實習(xí)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)明確以下事項：

（1）實習(xí)人員姓名；

（2）接收實習(xí)人員實習(xí)的律師事務(wù)所名稱、住宅；

（3）指導(dǎo)律師的姓名、執(zhí)業(yè)證書號碼、執(zhí)業(yè)年限；

（4）擬支配實習(xí)的起止日期;

（5）實習(xí)人員和接收實習(xí)人員實習(xí)的律師事務(wù)所各方的權(quán)利和義務(wù)及違約責(zé)任；

（6）實習(xí)人員實習(xí)期間相關(guān)費用的支配。

2、實習(xí)人員實習(xí)期間的權(quán)利和義務(wù)、實習(xí)律師事務(wù)所的權(quán)利和義務(wù)、違約責(zé)任及實習(xí)人員實習(xí)期間的費用這四項為必填項，要求不得有空項；其他項若沒有內(nèi)容補(bǔ)充的寫"無'，例照實習(xí)內(nèi)容第三條，實習(xí)紀(jì)律第四條；遞交材料必填項如有空項，要和實習(xí)所在律師事務(wù)所協(xié)商補(bǔ)全再遞交材料。

（三）申請實習(xí)人員法律職業(yè)資格證書或律師資格證書復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件。法律職業(yè)資格證書只要求副本的第一頁（身份證號、資格證號）復(fù)印件；只有學(xué)歷證書畢業(yè)證復(fù)印件沒有學(xué)士學(xué)位證復(fù)印件的則視為沒取得學(xué)士學(xué)位證；

（四）申請實習(xí)人員身份證復(fù)印件，非本市戶籍人員應(yīng)當(dāng)提交公安機(jī)關(guān)核發(fā)的居住證或者暫住證復(fù)印件。身份證地址不在天津，而戶口落在天津，可遞交戶口頁復(fù)印件；

（五）申請實習(xí)人員出具的本人符合《申請律師執(zhí)業(yè)人員實習(xí)管理規(guī)章》第五條規(guī)定的申請實習(xí)條件的書面承諾。承諾書在市律師協(xié)會網(wǎng)站下實習(xí)人員管理欄內(nèi)下載并本人簽字；

（六）申請實習(xí)人員戶籍所在公安機(jī)關(guān)為其出具的未受過刑事懲罰的證明材料。由戶籍所在地公安局開具的檢索證明，只提交復(fù)印件，原件由個人保留；

（七）申請實習(xí)人員的人事檔案存放證明。需讓檔案存放地出具相關(guān)無違法違紀(jì)行為被國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位辭退的；或無被相關(guān)行業(yè)主管機(jī)關(guān)、協(xié)會吊銷職業(yè)資格、執(zhí)業(yè)證書的；或無涉及道德品德等違法行為被處以治安行政拘留或者實行強(qiáng)制性教育矯治措施的；或無弄虛作假、欺詐等失信行為被追究法律責(zé)任的證明；

（八）由醫(yī)院出具的健康體檢證明原件及復(fù)印件一份；

（九）申請實習(xí)人員另附一寸近期免冠照片一張；

（十）擬接收實習(xí)人員實習(xí)的律師事務(wù)所符合本方法規(guī)定條件的狀況說明。"狀況說明'應(yīng)由所在實習(xí)律師事務(wù)所開具，內(nèi)容為證明律師事務(wù)所沒有受過懲罰，有接受實習(xí)律師的資格；

（十一）擬兼職從事律師職業(yè)的人員申請實習(xí)的，除提交前款規(guī)定的相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提交所在的高等院校、科研機(jī)構(gòu)為其出具的從事法學(xué)教育、討論工作的證明和同意其實習(xí)的證明材料；

第三條

市律師協(xié)會自收到申請登記材料之日起二十日內(nèi)完成對申請實習(xí)人員、指導(dǎo)律師、擬接收實習(xí)人員實習(xí)的律師事務(wù)所條件的審核。實習(xí)證于遞交材料后二十