2023年整理期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習試卷A卷附答案

2023年整理期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)真題練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過（）辦理。A.期貨交易所B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司C.期貨公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B2、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.期貨交易所D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】B3、期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，（）。A.期貨交易所應(yīng)當承擔賠償責任B.期貨公司應(yīng)當承擔賠償責任C.期貨交易所應(yīng)當承擔不超過80％的賠償責任D.期貨公司應(yīng)當承擔不超過60％的賠償責任【答案】A4、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】B5、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D6、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】D7、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。A.由期貨公司自行承擔B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任D.由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任【答案】D8、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交割倉庫D.期貨保證金存管銀行【答案】B9、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C10、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進行約定，A期貨公司認為小李默認當前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當賠償這100萬元（）。A.應(yīng)當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償B.應(yīng)當賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要的賠償責任，賠償額不超過損失的80％C.不應(yīng)當賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責任D.不應(yīng)當賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔【答案】B11、下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A.會員大會由總經(jīng)理主持B.會員大會有3／4以上會員參加方為有效C.總經(jīng)理是當然理事D.理事會的日常工作由總經(jīng)理主持【答案】C12、資產(chǎn)管理計劃的募集方式是（）。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集【答案】D13、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。A.1倍以上5倍以下B.1倍以上10倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A14、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當提前（）日向董事會提出申請。A.10B.15C.30D.60【答案】C15、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。根據(jù)上述事實，請回答問題。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由約定【答案】A16、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D17、某公司要選聘首席風險官，其主要判斷標準不包括（）。A.是否誠信守法B.是否熟悉期貨法律法規(guī)C.是否符合規(guī)定的任職條件D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】D18、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C19、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例．低于期份公司收取的保證金比例，期貨公司像甲追加保證金通知。次日甲未追加保證金，期貨公司末對其持倉進行強行平倉。下列表述中正確的是（）,A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失.期貨公司應(yīng)當承擔主要賠償責任B.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉C.期貨公司的行為應(yīng)當認定為允許客戶透支交易D.期貨公司次日可以按照明貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉【答案】D20、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C21、2015年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。此時，趙某違法規(guī)定的行為有（）。A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A22、期貨經(jīng)營機構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。A.普通投資者B.專業(yè)投資者C.機構(gòu)投資者D.自然人投資者【答案】A23、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰。A.1B.2C.3D.5【答案】B24、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2年B.3年C.5年D.6年【答案】A25、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，（）應(yīng)當根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對投資者的風險承受能力進行評估。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】C26、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當采取的措施是（）。A.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任B.以公司風險準備金.自有資金承擔違約責任，并取得對小王的追償權(quán)C.運用其他客戶的保證金彌補虧損D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所【答案】B27、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應(yīng)當向（）報告。A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A28、關(guān)于強行平倉，下列說法正確的是（）。A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔【答案】C29、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A.1B.2C.3D.4【答案】C30、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當向經(jīng)營機構(gòu)提供身份資質(zhì)證明材料，經(jīng)營機構(gòu)審核通過，可將其直接認定為（）投資者。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不是【答案】A31、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為（）。A.C6B.C5C.C4D.C3【答案】B32、甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，如果甲的指令已經(jīng)入場成交，則對交易損失的說法正確的是（）。A.期貨交易所承擔一部分B.甲與期貨公司各承擔一部分C.完全由期貨公司承擔D.完全由甲承擔【答案】C33、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內(nèi)容是（）。A.風險隔離措施B.合規(guī)檢查辦法C.內(nèi)部控制制度D.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則【答案】D34、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C35、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A36、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨交易公司D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A37、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入后C.業(yè)務(wù)許可審批后D.公司成立后【答案】B38、某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法中，錯誤的是（）。A.擬任職的人員應(yīng)當取得證監(jiān)會核準的任職資格B.公司如設(shè)有獨立董事，應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意C.應(yīng)當根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任D.應(yīng)當由股東會作出決議【答案】D39、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.期貨公司B.客戶代理人C.客戶D.期貨公司經(jīng)紀人【答案】A40、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權(quán)予以處罰【答案】C41、以下不屬于期貨交易所監(jiān)事會職權(quán)的是（）。A.檢查期貨交易所財務(wù)B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C.向股東大會會議提出提案D.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作【答案】D42、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B43、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應(yīng)由（）對客戶承擔。A.證券公司與期貨公司共同B.證券公司或期貨公司C.期貨公司D.證券公司【答案】C44、期貨公司應(yīng)當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當（）。A.對交易風險進行特別提示B.填寫書面交易指令單C.同步錄音D.以適當方式保存【答案】A45、（）負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.財政部【答案】C46、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C47、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質(zhì)重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A48、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D49、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒決定之日起()A.10B.20C.5D.15【答案】A50、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當人選由()認定。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】A多選題（共30題）1、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司結(jié)算擔保金【答案】AB2、某期貨公司的股東A集團公司持有該期貨公司10％的股份，在與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同時，以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團公司質(zhì)押期貨公司股權(quán)的說法，正確的是（）。A.期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B.A集團公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司C.A集團公司的股權(quán)質(zhì)押應(yīng)當經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準D.期貨公司應(yīng)當在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告【答案】BD3、關(guān)于期貨人員的期貨從業(yè)人員資格注銷，下面說法正確的有（）。A.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)注銷其期貨從業(yè)人員資格C.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格D.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機構(gòu)注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的期貨從業(yè)人員資格【答案】AC4、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展行情分析的，應(yīng)當遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人的知識產(chǎn)權(quán)B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案C.期貨公司及其從業(yè)人員通過公共媒體開展期貨行情分析的，應(yīng)當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格D.期貨公司及其從業(yè)人員不得通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等開展期貨信息傳播活動【答案】BD5、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員,根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒的是（）A.公開譴責B.暫停會員部分權(quán)利C.取消會員資格D.限期整改【答案】ABCD6、任何單位或者個人有（）行為的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量B.為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨C.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格【答案】ABCD7、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司不得向甲公司提供融資B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求【答案】BCD8、下列主體中應(yīng)當遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。A.客戶B.非期貨公司結(jié)算會員C.期貨公司D.期貨保證金存管銀行【答案】ABCD9、期貨公司（）應(yīng)當對年度報告和月度報告簽署確認意見。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.監(jiān)事D.首席風險官【答案】ABD10、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會下列哪些紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓（）。A.訓誡B.公開譴責C.暫停從業(yè)資格D.警告【答案】ABC11、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。A.客戶資料不符合實名制要求B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形【答案】ABCD12、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括（）。A.部門設(shè)置B.人員配置C.崗位責任D.風險管理制度E【答案】ABCD13、若某機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費B.稅金C.利潤D.利息【答案】ABD14、某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。關(guān)于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（）。A.王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理B.應(yīng)立即書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告C.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某D.王某擔任期貨公司董事長，還應(yīng)當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格【答案】AD15、客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶哪些影像資料（）A.個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件B.單位客戶開戶代理人頭部正面照C.單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件D.單位客戶有效身份證明文件掃描件E【答案】ABD16、期貨公司應(yīng)當建立并完善相關(guān)制度，為首席風險官（）履行職責提供必要的條件。A.獨立B.有效C.恪守誠信D.勤勉盡責【答案】AB17、保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障金的（）報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A.籌集B.管理C.使用D.監(jiān)督【答案】ABC18、期貨公司應(yīng)當按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。A.流動性B.分類C.賬齡D.可回收性【答案】ABCD19、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準（）A.單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B.變更控股股東、第一大股東C.單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的【答案】BCD20、某期貨公司主要資本為1億元，甲公司出資560萬元，為其第五大股東，下列關(guān)于期貨公司與甲公司有關(guān)表述，錯誤的有（）A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準，期貨公司可以向其提供擔保B.甲公司在該期貨公司進行期貨交易，期貨公司可以適當降低風險管理要求C.期貨公司不得向甲公司提供融資D.期貨公司不得與甲公司進行不當?shù)年P(guān)聯(lián)交易【答案】AB21、不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，應(yīng)如何處理（）。A.收取的傭金應(yīng)當返還給客戶B.機構(gòu)不承擔返還責任C.該機構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結(jié)果由客戶承擔【答案】AD22、因某些特殊原因，A期貨公司需要遷移別處，新住所地不歸屬原屬地證監(jiān)會派出機構(gòu)管轄范圍，下列說法中正確的是（）。A.該公司應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)B.該公司遷入的新住所地和新設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要C.該公司應(yīng)當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則D.該公司近2年無重大違法違規(guī)行為【答案】ABCD23、根據(jù)公司發(fā)展需要，某期貨公司擬聘請獨立董事，下列人員中，不得擔任該期貨公司獨立董事的有（）。A.該期貨公司的分公司的經(jīng)理B.該期貨公司