基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)資料分享帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)資料分享帶答案

單選題（共100題）1、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)的是（）。A.期限在一年以上B.流動(dòng)性高C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低D.大宗交易，主要是機(jī)構(gòu)投資者參與【答案】A2、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說(shuō)法正確的是（）。A.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定B.回售條款由發(fā)行人行使C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使D.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款【答案】C3、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權(quán)合約D.遠(yuǎn)期利率合約【答案】D4、下列關(guān)于權(quán)證的分類(lèi)中，錯(cuò)誤的是（）。A.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B.按行權(quán)時(shí)間分類(lèi)，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等C.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證及其他權(quán)證【答案】D5、（）是一種用來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報(bào)水平的方法，它利用主要的財(cái)務(wù)比率之間的關(guān)系來(lái)綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，其基本思想是將企業(yè)凈資嚴(yán)收益率逐繳分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。A.財(cái)務(wù)比率分析法B.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C6、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以通過(guò)組合投資來(lái)分散的B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格存在系統(tǒng)的聯(lián)系C.證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券收益的不確定性D.風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離【答案】B7、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D8、（）指的是因匯率變動(dòng)而產(chǎn)生的基金價(jià)值的不確定性。A.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)B.政策風(fēng)險(xiǎn)C.匯率風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C9、假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元，2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾于2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.6473元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】D10、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合【答案】D11、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下說(shuō)法正確的是（）。A.同時(shí)具有普通債券和權(quán)益特征B.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，持有可轉(zhuǎn)債就相當(dāng)于持有了標(biāo)的股票C.票面利率高于普通公司債券D.擁有轉(zhuǎn)股權(quán)，轉(zhuǎn)股時(shí)間由持有人決定【答案】A12、2013年6月的“錢(qián)荒”事件，以及2016年底的“貨幣基金負(fù)偏離”風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明貨幣市場(chǎng)工具及貨幣市場(chǎng)基金并非沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，以下哪些指標(biāo)可以反映貨幣市場(chǎng)基金的風(fēng)險(xiǎn)()Ⅰ、投資組合平均剩余期限Ⅱ、融資回購(gòu)比例Ⅲ、浮動(dòng)利率債券投資情況A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C13、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.樣本包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債和企業(yè)債券B.當(dāng)成分券出現(xiàn)異常價(jià)格或無(wú)價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券C.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤(pán)指數(shù)D.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一支債券類(lèi)指數(shù)【答案】B14、下列關(guān)于大宗商品的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)會(huì)直接影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系B.大宗商品可以設(shè)計(jì)為期貨、期權(quán),作為金融工具來(lái)交易C.大宗商品價(jià)格變動(dòng)大,供需量大,商品經(jīng)營(yíng)者需要利用期貨交易等來(lái)規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和鎖定成本D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進(jìn)行實(shí)物交割【答案】D15、債券基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】A16、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資（）。A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣【答案】A17、下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A18、根據(jù)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B19、關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)純?nèi)^(guò)戶結(jié)算方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易方有風(fēng)險(xiǎn)，付款方無(wú)風(fēng)險(xiǎn)B.債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理債券交割，款項(xiàng)結(jié)算自行辦理C.特點(diǎn)要快捷，簡(jiǎn)便D.是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎(chǔ)上的結(jié)算方式【答案】A20、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說(shuō)法中，正確的是（）。A.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率C.指定區(qū)間越長(zhǎng)，最大回撤指標(biāo)就越不利D.指定區(qū)間越短，最大回撤指標(biāo)就越不利【答案】C21、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當(dāng)。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.商業(yè)銀行【答案】A22、投資者5月4日購(gòu)入的歐式期權(quán)5月15日到期，在以下時(shí)間投資者可以執(zhí)行期權(quán)（）A.I、IIB.IC.I、II、IIID.II【答案】D23、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開(kāi)始的。A.美國(guó)商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國(guó)期權(quán)交易所【答案】B24、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后基金收益指標(biāo)的是（）。A.信息比率B.夏普比率C.相對(duì)收益D.詹森α【答案】C25、某公司2015年度資產(chǎn)負(fù)債表中，貨幣資金為600億元，應(yīng)收賬款為200億元，應(yīng)收票據(jù)為200億元.長(zhǎng)期股權(quán)投資為20億元，則應(yīng)計(jì)入流動(dòng)資產(chǎn)的金額為（）億元A.1070B.1000C.1020D.1050【答案】B26、從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金的類(lèi)型說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金有增值型、積極成長(zhǎng)型、穩(wěn)健成長(zhǎng)型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格B.增值型基金投資著眼于資本快速增長(zhǎng)，由此帶來(lái)資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高C.積極成長(zhǎng)型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o(wú)股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公司的普通股為主D.指數(shù)型基金是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善?，但是較為保守【答案】D27、通過(guò)（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過(guò)收入、成本費(fèi)用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進(jìn)而評(píng)價(jià)企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。A.所有者權(quán)益變動(dòng)表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】B28、混合基金是指同時(shí)投資于（）和貨幣市場(chǎng)等工具，且不屬于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類(lèi)的基金。A.股票、貨幣B.貨幣、債券C.股票、債券D.股票、基金【答案】C29、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)遵循及時(shí)性原則，注重基金的短期表現(xiàn)B.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)公平對(duì)待所有評(píng)價(jià)對(duì)象C.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)著眼投資管理能力驅(qū)動(dòng)的基金業(yè)績(jī)D.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)將同類(lèi)基金的風(fēng)險(xiǎn)收益交換效率進(jìn)行比較【答案】A30、下列（）不屬于大宗商品投資的類(lèi)型。A.零售類(lèi)B.能源類(lèi)C.基礎(chǔ)材料類(lèi)D.貴金屬類(lèi)【答案】A31、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬(wàn)元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為1.5％，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A32、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問(wèn)題B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都能夠持有充分分散化的投資組合，這也是造成CAPM不能夠完全預(yù)測(cè)股票收益的一個(gè)重要原因D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來(lái)收益【答案】D33、浮動(dòng)利率債券通常是在一個(gè)基準(zhǔn)利率基礎(chǔ)上加上（）以反映不同債券發(fā)行人的信用。A.利率B.利差C.基點(diǎn)D.利息【答案】B34、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D35、以下哪一個(gè)因素不影響投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力（）。A.資產(chǎn)負(fù)債狀況B.投資者的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度C.投資期限D(zhuǎn).收入支出狀況【答案】B36、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A37、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元D.成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元【答案】B38、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D39、"利滾利"所指的計(jì)算公式為（）。A.單利或復(fù)利B.單利C.復(fù)利D.單利和復(fù)利【答案】C40、已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)B.有非常低的風(fēng)險(xiǎn)C.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)一致D.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍【答案】C41、在單筆交易規(guī)模較大的債券市場(chǎng)中，比較適合的結(jié)算方式是()。A.雙邊凈額結(jié)算B.逐筆交易C.券款凈額結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】B42、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)總額的()A.90%B.70%C.80%D.60%【答案】A43、基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的原則是（）。A.客觀性原則、可比性原則、長(zhǎng)期性原則B.客觀性原則、相關(guān)性原則、長(zhǎng)期性原則C.客觀性原則、相關(guān)性原則、重要性原則D.客觀性原則、可比性原則、短期性原則【答案】A44、保險(xiǎn)公司可分為財(cái)險(xiǎn)公司與（）。A.壽險(xiǎn)公司B.意外保險(xiǎn)公司C.人壽保險(xiǎn)公司D.健康保險(xiǎn)公司【答案】A45、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是（）。A.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值為可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值與純粹債券價(jià)值的差額B.股價(jià)上升，轉(zhuǎn)換價(jià)值下降C.普通股的價(jià)格遠(yuǎn)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格，則轉(zhuǎn)換價(jià)值就很高D.轉(zhuǎn)換價(jià)值的大小，與普通股的價(jià)格無(wú)關(guān)【答案】A46、深訓(xùn)證券交易所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.自由競(jìng)價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)【答案】D47、關(guān)于另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.價(jià)格反映了其真實(shí)的價(jià)格B.信息透明度高C.變現(xiàn)能力強(qiáng)，流動(dòng)性高D.可以通過(guò)多元化配置，分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】D48、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開(kāi)募集B.非公開(kāi)募集C.發(fā)起設(shè)立D.吸收直接投資【答案】B49、過(guò)濾法則又稱百分比穿越法則，是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資各就交鉍這種股票，你認(rèn)為以上說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.正確C.有時(shí)正確D.有時(shí)錯(cuò)誤【答案】B50、下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充B.自律組織對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解深入，專(zhuān)業(yè)水平高C.對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活D.自律組織可以要求其管理對(duì)象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范【答案】C51、下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證B.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類(lèi)，權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證C.按照標(biāo)的資產(chǎn)分類(lèi)，權(quán)證可分為股權(quán)類(lèi)權(quán)證、債權(quán)類(lèi)權(quán)證、其他權(quán)證D.按發(fā)行地域分類(lèi)，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證【答案】D52、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C53、下列關(guān)于久期的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在其他因素不變的情況下，債券的票面利率越低，久期越大B.在其他因素不變的情況下，到期時(shí)間越長(zhǎng)，久期越小C.在其他因素不變的情況下，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性越大D.久期能夠體現(xiàn)利率彈性的大小【答案】B54、另類(lèi)投資基金的投資對(duì)象不包括（）。A.大宗商品B.房地產(chǎn)C.藝術(shù)品D.股票【答案】D55、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D56、下列關(guān)于遠(yuǎn)期和期貨合約的論述，錯(cuò)誤的是（）。A.兩者都是雙方約定在未來(lái)的某一確定時(shí)間，按約定的價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約B.期貨合約沒(méi)有違約風(fēng)險(xiǎn)，而遠(yuǎn)期合約存在違約風(fēng)險(xiǎn)C.期貨合約通常在交易所交易，而遠(yuǎn)期合約在場(chǎng)外交易D.兩種合約通常都在到期日之前被投資者平倉(cāng)【答案】D57、關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容和作用，下列說(shuō)法中，不正確的是（）。A.制定投資政策說(shuō)明書(shū)能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.投資政策說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容一般包括投資回報(bào)率目標(biāo)、投資范圍、投資限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)等C.投資政策說(shuō)明書(shū)在制定之后便不再改動(dòng)和變化D.為投資者制定了投資政策說(shuō)明書(shū)后，投資管理人可以根據(jù)投資政策說(shuō)明書(shū)為投資者選擇合適的資產(chǎn)組合，進(jìn)行資產(chǎn)配置【答案】C58、關(guān)于投資者特征，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)的可以投資期限較長(zhǎng)的品種B.機(jī)構(gòu)投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力通常比較強(qiáng)C.具有穩(wěn)定收入來(lái)源的投資者可以投資期限較長(zhǎng)的品種D.機(jī)構(gòu)投資者可以向所有個(gè)人投資者發(fā)行產(chǎn)品【答案】D59、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D60、下列關(guān)于投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者主要有個(gè)人與機(jī)構(gòu)兩種類(lèi)型B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)常常根據(jù)財(cái)富水平把個(gè)人投資者劃分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者C.個(gè)人投資者的劃分沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)都會(huì)采用獨(dú)有的方法來(lái)設(shè)置投資者類(lèi)別以及類(lèi)別之間的界限D(zhuǎn).一般而言，擁有更多經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者，在滿足正常生活所需之外，有更多的資金進(jìn)行投資，而且風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)【答案】D61、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表【答案】B62、在股價(jià)指數(shù)的編制中，按樣本股票在市場(chǎng)上的不同成交金額賦予不同的權(quán)數(shù)的編制方法稱為（）。A.其他三項(xiàng)均不是B.算術(shù)平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】C63、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為()。A.杠桿公司B.無(wú)杠桿公司C.全資公司D.無(wú)負(fù)債公司【答案】B64、根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)不同的（），可以將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)厭惡三類(lèi)。A.范圍B.屬性C.態(tài)度D.角色【答案】C65、關(guān)于跟蹤誤差，下列說(shuō)法不正確的是()。A.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風(fēng)險(xiǎn)低B.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離度的重要指標(biāo)C.復(fù)制誤差、現(xiàn)金存留、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生D.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核【答案】D66、下列不屬于貴金屬類(lèi)大宗商品的特點(diǎn)的是（）。A.相對(duì)較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D67、交貨人用交易所認(rèn)可的替代品代替標(biāo)準(zhǔn)品進(jìn)行實(shí)物交割時(shí)，收貨人（）。A.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.視具體情況而定【答案】B68、下列比例中，不能反映企業(yè)短期償債能力的是（）A.流動(dòng)比率B.速動(dòng)比率C.現(xiàn)金比率D.利息倍數(shù)【答案】D69、利率互換的兩種形式是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、某公司發(fā)行的累積優(yōu)先股票面價(jià)值為100元，股息率為10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，則該累積優(yōu)先股每股可分配股息（）元。A.8B.至少10C.10D.2【答案】B71、1938年，麥考利為全面反映債券現(xiàn)金流的期限特性，引入（）的概念。A.凸度B.信用利差C.收益率曲線D.久期【答案】D72、股票的()由股票的價(jià)值決定并受供求關(guān)系的直接影響。A.理論價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.供求價(jià)格D.票面價(jià)格【答案】B73、基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅，最終的承擔(dān)者是（）。A.基全銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金C.基金管理人D.基金份額持有者【答案】D74、根據(jù)CAPM模型，已知市場(chǎng)預(yù)期收益率為10%，短期國(guó)庫(kù)券利率為3%，某股票的貝塔系數(shù)為1，則該股票的預(yù)期收益率等于（）A.7%B.9%C.10%D.13%【答案】C75、（）是指承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)將承銷(xiāo)的債券向其他結(jié)算成員（和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人）進(jìn)行承銷(xiāo)額度的過(guò)戶。A.分銷(xiāo)業(yè)務(wù)B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)C.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】A76、期貨交易涉及的交易制度不包括（）。A.信息披露制度B.對(duì)沖平倉(cāng)制度C.保證金制度D.盯市制度【答案】A77、公募基金的托管人以（）名義在中國(guó)登記結(jié)算公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場(chǎng)內(nèi)證券交易的資金交收。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.自身D.份額持有人【答案】C78、關(guān)于主動(dòng)投資和被動(dòng)投資的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.被動(dòng)投資的目標(biāo)是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差B.被動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式C.主動(dòng)投資是在市場(chǎng)有效假定下的一種投資方式D.主動(dòng)投資的目標(biāo)是擴(kuò)大主動(dòng)收益、縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率【答案】C79、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過(guò)多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等【答案】B80、強(qiáng)有效市場(chǎng)是指與證券有關(guān)的所有信息，包括公開(kāi)發(fā)布的信息和未公開(kāi)發(fā)布的內(nèi)部信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中，在一個(gè)強(qiáng)有效的證券市場(chǎng)上，任何投資者不管采用何種分析方法，除了偶爾靠運(yùn)氣“預(yù)測(cè)”到證券價(jià)格的變化外，是不可能重復(fù)地，更不可能連續(xù)地取得成功的。這種說(shuō)法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A81、（）貼現(xiàn)模型可以分為零增長(zhǎng)模型、不變?cè)鲩L(zhǎng)模型、三階段增長(zhǎng)模型和多元增長(zhǎng)模型。A.股利B.自由現(xiàn)金流C.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】A82、關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金流量表有助于了解企業(yè)獲取現(xiàn)金能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力，支付股利及償債的能力B.利潤(rùn)等于收入減去成本和費(fèi)用C.按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要求，三大財(cái)務(wù)報(bào)表均應(yīng)按照權(quán)責(zé)發(fā)生制原則編制D.現(xiàn)金流量表由經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，投資活動(dòng)及融資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量構(gòu)成【答案】C83、關(guān)于債券評(píng)級(jí)，以下屬于投資級(jí)的是（）。A.標(biāo)準(zhǔn)普爾的CCC-B.惠譽(yù)的DDDC.標(biāo)準(zhǔn)普爾的A-D.穆迪的BA1【答案】C84、下列關(guān)于沖擊成本的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.沖擊成本是交易指令下達(dá)后形成的市場(chǎng)價(jià)格與交易沒(méi)有下達(dá)情況下市場(chǎng)可能的價(jià)格之間的差額B.沖擊成本是購(gòu)買(mǎi)流動(dòng)性的成本C.沖擊成本很容易精確計(jì)量D.信息泄露會(huì)導(dǎo)致沖擊成本【答案】C85、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限最短的是（）。A.1天B.14天C.3個(gè)月D.9個(gè)月【答案】B86、期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在固定場(chǎng)所交易，是（）的替代物。A.抵押品B.遠(yuǎn)期合約C.股票D.債券【答案】B87、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)和收益關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)高，意味著投資產(chǎn)品的實(shí)際收益率高B.投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動(dòng)大C.金融市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)與收益常常是相伴而生的D.投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)期望得到更高的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬【答案】A88、關(guān)于影響回購(gòu)協(xié)議利率的因素，以下表述正確的是（）A.與貨幣市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性不強(qiáng)B.采用非實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高C.抵押證券的信用程度較高，回購(gòu)利率越高D.一般來(lái)說(shuō)回購(gòu)期限越短，回購(gòu)利率越低【答案】D89、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來(lái)日期按照（）買(mǎi)賣(mài)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A.約定價(jià)格B.未來(lái)市場(chǎng)C.市場(chǎng)價(jià)格D.資產(chǎn)價(jià)值【答案】A90、（）是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。