基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題+答案（重點(diǎn)題）

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)試題+答案（重點(diǎn)題）

單選題（共100題）1、與期權(quán)合約在損益特性上具有一致性的是（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.利率互換合約D.信用違約互換合約【答案】D2、下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是()。A.投資目標(biāo)與范圍B.時(shí)期選擇C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平D.基金管理人資歷【答案】D3、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。A.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D4、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。A.1B.10C.100D.1000【答案】D5、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。A.購(gòu)買資源B.購(gòu)買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B6、假如你是一位普通股股東，你將可能參與的公司事務(wù)是()。A.按公司經(jīng)營(yíng)成果、再投資需求和管理者對(duì)支付股利的看法獲得股利分配B.參與公司日常經(jīng)營(yíng)管理，擁有公司大部分業(yè)務(wù)的決策權(quán)C.獲得承諾的現(xiàn)金流（本金和利息）D.每年獲得固定的股息【答案】A7、目前，我國(guó)基金管理費(fèi)常用的計(jì)提方法和支付方式是（）。A.逐日計(jì)提，按月支付B.逐日計(jì)提，按日支付C.逐月計(jì)提，按季支付D.逐月計(jì)提，按月支付【答案】A8、關(guān)于基金利潤(rùn)，下列說法錯(cuò)誤的是()。A.基金利潤(rùn)是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種利潤(rùn)B.基金利潤(rùn)來(lái)源主要包括利息收入和投資收益C.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益D.基金利潤(rùn)包括收入減去費(fèi)用后的凈額、直接計(jì)入當(dāng)期利潤(rùn)的利得和損失等【答案】B9、關(guān)于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是（）A.中國(guó)人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的數(shù)量B.央票以6個(gè)月期以下為主C.央票分為普通央行票據(jù)和專項(xiàng)央行票據(jù)D.央票市場(chǎng)的參與者比較廣泛【答案】C10、關(guān)于基金估值原則中對(duì)于使用可觀察輸入值和不可觀察輸入值的表述，以下錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)于不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先使用可觀察輸入值B.當(dāng)取得相關(guān)資產(chǎn)或者負(fù)債的可觀察輸入值不實(shí)際可行的情況下，可以使用不可觀察輸入值C.當(dāng)無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或者負(fù)債的可觀察輸入值的情況下，可使用不可觀察輸入值D.存在活躍市場(chǎng)且能獲得相關(guān)資產(chǎn)的報(bào)價(jià)，但具備不同特征的，可直接使用不可觀察輸入值【答案】A11、下列關(guān)于企業(yè)年金說法有誤的是（）。A.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)在投資過程中需要嚴(yán)格遵循有關(guān)法規(guī)確定的投資比例限制B.企業(yè)年金基金可投資于信用等級(jí)為投機(jī)級(jí)的金融債和企業(yè)債C.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括銀行存款、國(guó)債等D.企業(yè)年金是指企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金【答案】B12、（）指在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】B13、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降D.債券價(jià)格上升，再投資收益上升【答案】A14、對(duì)于債券流動(dòng)性的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C15、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命周期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】D16、根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?。A.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制B.完全復(fù)制>抽樣復(fù)制>優(yōu)化復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制>完全復(fù)制>抽樣復(fù)制D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制【答案】A17、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬(wàn)元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為0.25%，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)為（）萬(wàn)元。A.0.2012B.0.2212C.0.2397D.0.3012【答案】C18、（）是用來(lái)衡量企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的指標(biāo)。A.流動(dòng)性比率B.財(cái)務(wù)杠桿比率C.營(yíng)運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】B19、常見的資本類型有債權(quán)資本和（）。A.債務(wù)資本B.權(quán)益資本C.收益資本D.其他資本【答案】B20、股份有限公司所有者權(quán)益不包括（）。A.利潤(rùn)總額B.股本C.盈余公積D.資本公積【答案】A21、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售，破產(chǎn)清算【答案】A22、()同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場(chǎng)波動(dòng)情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】C23、開放式基金的分紅方式有（）種形式。A.一B.兩C.三D.四【答案】B24、不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是（）。A.贖回費(fèi)余額B.基金獲得的賠償款C.存款利息收入D.新股手續(xù)費(fèi)返還【答案】C25、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假設(shè)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.不同投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷B.所有的投資都可以無(wú)限分割，投資數(shù)量隨意C.所有投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)調(diào)整D.投資者的投資范圍僅限于公開市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)【答案】A26、（）是期貨交易最大的特征。A.保證金B(yǎng).交割C.對(duì)沖平倉(cāng)D.盯市【答案】D27、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長(zhǎng)模型B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型C.多元增長(zhǎng)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D28、其他條件不變時(shí)，久期越大，債券價(jià)格對(duì)利率敏感度越（），波動(dòng)性越（）。A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小【答案】C29、下列費(fèi)用中，不屬于在基金管理過程中發(fā)生的是（）。A.基金管理費(fèi)B.基金贖回費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.持有人大會(huì)費(fèi)用【答案】B30、交易員的職責(zé)不包括（）。A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場(chǎng)信息C.及時(shí)在市場(chǎng)異動(dòng)中作出決策D.以對(duì)投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易【答案】C31、下列不屬于權(quán)證按照標(biāo)的資產(chǎn)分類的是（）。A.認(rèn)股權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證C.債券類權(quán)證D.其他權(quán)證【答案】A32、下列關(guān)于股票收益互換的說法中錯(cuò)誤的是（）。A.交易一方或雙方支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類標(biāo)的證券的表現(xiàn)掛鉤B.雙方按照收益軋差后的凈額進(jìn)行支付，會(huì)發(fā)生本金交換C.股票收益互換可以幫助投資者鎖定買入成本，對(duì)沖買入期間價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)D.股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益的互換，股票收益和固定利率的互換，股票收益和股票收益的互換【答案】B33、某企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來(lái)利率水平將會(huì)持續(xù)緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動(dòng)利率籌集資金，該企業(yè)可以使用的工具是（）A.遠(yuǎn)期B.期貨C.期權(quán)D.互換【答案】D34、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)自投資額度獲批之日起多長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)匯入投資本金？（）A.1年B.6個(gè)月C.3個(gè)月D.1個(gè)月【答案】B35、過濾法則是（）于1961年首次提出的。A.威廉姆斯和戈登B.亞歷山大C.葛蘭碧D.莫迪利亞尼和米勒【答案】B36、（）是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。A.中央登記公司B.中國(guó)結(jié)算公司C.國(guó)債登記公司D.銀行同業(yè)中心【答案】B37、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)說法錯(cuò)誤的是（）。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是可以通過分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等【答案】B38、（）是識(shí)別和預(yù)測(cè)行業(yè)動(dòng)態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場(chǎng)價(jià)格C.景氣度調(diào)査D.動(dòng)態(tài)分析【答案】C39、股票的價(jià)值不包括()。A.票面價(jià)值B.折舊價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】B40、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買賣差價(jià)，經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于交易傭金B(yǎng).經(jīng)紀(jì)人能為市場(chǎng)提供流動(dòng)性，做市商不能C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易【答案】B41、無(wú)論期限的長(zhǎng)短央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債券債務(wù)。A.登記日當(dāng)天B.登記日次日C.登記日次工作日D.債券繳款日次日【答案】A42、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大【答案】D43、某指數(shù)型基金最近4年的收益率分別為-10%、0%、10%、30%，則該基金最近4年的平均收益率為（）。A.-10%B.5%C.0%D.7.5%【答案】D44、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動(dòng)性B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性【答案】A45、黃金投資在本質(zhì)上可以看成是（）。A.大宗商品投資B.私募股權(quán)C.不動(dòng)產(chǎn)投資D.貨幣金融資產(chǎn)【答案】A46、衍生工具按照特點(diǎn)來(lái)分類，不包括（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具D.獨(dú)立衍生工具【答案】D47、流動(dòng)比率大于2，意味著企業(yè)可以運(yùn)用流動(dòng)資產(chǎn)的變現(xiàn)來(lái)足額償付其短期債務(wù)。對(duì)于短期債權(quán)人來(lái)說，流動(dòng)比率越（）越好，因?yàn)樵剑ǎ┮馕吨麄兪栈貍畹娘L(fēng)險(xiǎn)越低；但對(duì)于企業(yè)來(lái)說并不是這樣。A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】A48、（）是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。A.債券資本B.權(quán)益資本C.證券資本D.股票資本【答案】B49、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.單利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值B.復(fù)利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值C.單利考慮了本金的時(shí)間價(jià)值D.復(fù)利考慮了利息的時(shí)間價(jià)值【答案】A50、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.1988【答案】B51、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場(chǎng)上購(gòu)回本公司發(fā)行在外股票的行為。A.再融資B.股票回購(gòu)C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】B52、下列關(guān)于另類投資的缺點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。A.信息透明度高B.缺乏監(jiān)管C.流動(dòng)性較差D.估值難度大【答案】A53、在基金公司投資交易流程中，交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人將違規(guī)的指令攔截，然后反饋給（）。A.交易員B.投資總監(jiān)C.研究員D.基金經(jīng)理【答案】D54、大規(guī)模的組合調(diào)整被稱為（）。A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持B.資本轉(zhuǎn)持C.資金轉(zhuǎn)持D.資本轉(zhuǎn)移【答案】A55、下列不屬于私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式的是（）。A.成長(zhǎng)權(quán)益B.并購(gòu)?fù)顿YC.價(jià)值投資D.危機(jī)投資【答案】C56、以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯(cuò)誤的是()。A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值B.交易所上市交易的債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.對(duì)停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】B57、下列不屬于法瑪界定的有效市場(chǎng)類別是（）。A.半弱有效B.半強(qiáng)有效C.強(qiáng)有效D.弱有效【答案】A58、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低D.貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式，是長(zhǎng)期投資的良好選擇【答案】D59、企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，以下幾類投資者中最先獲得企業(yè)資產(chǎn)清償?shù)氖?)A.次級(jí)債券持有人B.優(yōu)先無(wú)保證債券持有人C.有保證債券持有人D.企業(yè)股權(quán)持有人【答案】C60、（）表示股票價(jià)格和每股收益的比率，揭示了盈余和估價(jià)之間的關(guān)系。A.市凈率B.市盈率C.市現(xiàn)率D.市銷率【答案】B61、期貨合約的要素包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D62、基金A在2014年12月31日凈值為1億元。2015年3月31日，客戶申購(gòu)了3000萬(wàn)元，申購(gòu)發(fā)生之前基金A的凈值為1.3億元。2015年9月1日，基金A進(jìn)行了1500萬(wàn)元的分紅，分紅之前基金A的凈值為1.8億元。除此之外，基金A在2015年沒有其它大額對(duì)外現(xiàn)金流發(fā)生。在2015年12月31日，基金A的凈值為1.32億元。按照全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）規(guī)定的收益率A.18%B.23%C.17%D.32%【答案】C63、對(duì)于基金收益分配的分紅再投資方式，以下說法中錯(cuò)誤的是（）A.分紅再投資是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按一定比例折算為新的基金份額分配給投資者B.封閉式基金不能采用分紅再投資方式分配收益C.若基金份額持有人事先沒有做出選擇的，默認(rèn)采用分紅再投資方式分配收益D.基金收益轉(zhuǎn)換為基金份額凈值確定日為權(quán)益除息日【答案】C64、由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值，這種債券被稱為（）。A.累進(jìn)利率債券B.固定利率債券C.零息債券D.浮動(dòng)利率債券【答案】B65、關(guān)于遠(yuǎn)期利率,以下說法正確的是（）。A.遠(yuǎn)期利率是較長(zhǎng)期限債券的收益率B.遠(yuǎn)期利率高于即期利率C.遠(yuǎn)期利率等效于未來(lái)特定日期購(gòu)買零息債券的到期收益率D.遠(yuǎn)期利率是從當(dāng)前到未來(lái)某一時(shí)點(diǎn)的債券收益率【答案】C66、關(guān)于基金業(yè)績(jī)歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金業(yè)績(jī)歸因中，通常會(huì)從多個(gè)時(shí)間維度進(jìn)行分析B.股票型基金只能用Brinson方法進(jìn)行業(yè)績(jī)歸因C.評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)，一般需要跟蹤它的長(zhǎng)期表現(xiàn)D.基金業(yè)績(jī)歸因的Brinson方法主要?dú)w因于資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、證券選擇以及交叉效應(yīng)【答案】B67、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，以下關(guān)于融資融券標(biāo)的股票的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.股東人數(shù)不少于4000人B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元C.在上海證券交易所上市交易時(shí)間不低于6個(gè)月D.融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元【答案】C68、()是指在一定程度上無(wú)法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.政策風(fēng)險(xiǎn)D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A69、衡量企業(yè)對(duì)于長(zhǎng)期債務(wù)利息保障程度的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】C70、關(guān)于衍生品的交易場(chǎng)所，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.期權(quán)合約只在交易所交易B.互換合約通常在場(chǎng)外交易C.期貨合約只在交易所交易D.遠(yuǎn)期合約通常在場(chǎng)外交易【答案】A71、下列不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中利息收入的是()。A.買入返售金融資產(chǎn)收入B.存款利息收入C.債券利息收入D.銀行貸款利息收入【答案】D72、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無(wú)限大的。A.執(zhí)行價(jià)格B.合約價(jià)格C.期權(quán)費(fèi)D.無(wú)窮大【答案】C73、深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14:59:30，成交價(jià)格為10.00元，成交量為5000股。在14:58:30至14:59:30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤價(jià)為（）元。A.9.8B.9.85C.9.92D.10【答案】C74、分析預(yù)期收益等價(jià)值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對(duì)于公司前景預(yù)測(cè)來(lái)說，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術(shù)分析法D.行為分析法【答案】B75、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D76、技術(shù)分析的三項(xiàng)假定不包括（）。A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.股價(jià)具有趨勢(shì)性運(yùn)動(dòng)規(guī)律，股票價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)【答案】D77、由某公司2014年年末資產(chǎn)負(fù)債表中的數(shù)據(jù)得知，該公司2014年年末總資產(chǎn)價(jià)值2000萬(wàn)元，負(fù)債總額為500萬(wàn)元，所有者權(quán)益總額為1500萬(wàn)元。則該公司權(quán)益乘數(shù)為（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A78、短期政府債券的特點(diǎn)包括（）.A.Ⅱ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D79、在無(wú)保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是()，這也是公司債的主要形式。A.優(yōu)先無(wú)保證債券B.優(yōu)先次級(jí)債券C.次級(jí)債券D.劣后次級(jí)債券【答案】A80、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是()。A.資產(chǎn)/所有者權(quán)益B.負(fù)債/所有者權(quán)益C.資產(chǎn)/負(fù)債D.負(fù)債/資產(chǎn)【答案】A81、哪個(gè)選項(xiàng)不是債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)()A.A：債券到期風(fēng)險(xiǎn)B.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A82、某公司從銀行取得貸款30萬(wàn)元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為（）萬(wàn)元A.36.74B.38.57C.34.22D.35.73【答案】D83、關(guān)于衍生品的交易場(chǎng)所，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.期權(quán)合約只在交易所交易B.互換合約通常在場(chǎng)外交易C.期貨合約只在交易所交易D.遠(yuǎn)期合約通常在場(chǎng)外交易【答案】A84、下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.抵補(bǔ)通貨膨賬效應(yīng)C.流動(dòng)性強(qiáng)D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D85、下列屬于互換合約的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.ⅠD.Ⅱ【答案】A86、在下列證券投資基金中，一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益的是（）。A.股票型基金B(yǎng).貨幣市場(chǎng)基金C.債券型基金D.混合型基金【答案】B87、×年×月×日，某基金公告利潤(rùn)分配，每10股配0．2元，權(quán)益分配日(除權(quán)除息)某投資者持有該10000份，未進(jìn)行除息時(shí)份額凈值為1．222元，則除權(quán)息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為()。A.1.202，10000B.1.220，10000C.1.022，9800D.1.222，10000【答案】A88、下列關(guān)于基金估值的表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行C.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人【答案】B89、關(guān)于印花稅的說法正確的是（）。A.由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接向投資者征收B.調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向可以調(diào)控市場(chǎng)活躍度C.目前，我國(guó)A股印花稅率為雙邊征收D.我國(guó)A股印花稅率是2‰【答案】B90、某日某基金買入S股票10000