基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試題分享附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試題分享附答案

單選題（共100題）1、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長(zhǎng)率處于()的可能性是67%。A.3%～2%B.3%～0C.5%～-1%D.+7%～-1%【答案】C2、關(guān)于期貨合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)、準(zhǔn)化產(chǎn)品B.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.期貨合約有較低的交易成本D.期貨合約的流動(dòng)性很弱【答案】D3、關(guān)于有效前沿，下列說(shuō)法正確的是()。A.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線B.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線與曲線的組合C.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為直線D.僅有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿為曲線，而存在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)時(shí)的有效前沿也為曲線【答案】C4、“自上而下”的層次分析法的第三步是（）。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格分析D.經(jīng)濟(jì)周期分析【答案】C5、某公司從銀行取得貸款30萬(wàn)元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為（）萬(wàn)元A.36.74B.38.57C.34.22D.35.73【答案】D6、（）又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。A.理論價(jià)值法B.相對(duì)價(jià)值法C.市場(chǎng)價(jià)值法D.內(nèi)在價(jià)值法【答案】D7、（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。A.全球存托憑證B.美國(guó)存托憑證C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證【答案】D8、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定的是（）。A.不存在交易費(fèi)用及稅金B(yǎng).所有投資者都具有同樣的信息C.所有投資者都是理性的D.市場(chǎng)上只有兩種投資者【答案】D9、關(guān)于我國(guó)資本市場(chǎng)股票和債券的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，以下表述正確的是（）。A.債券的投資收益率和股票投資相比較為穩(wěn)定B.股票的投資收益低于債券投資C.股票投資回報(bào)的波動(dòng)率小于債券投資D.債券投資者要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】A10、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，個(gè)人持有公開(kāi)上市公司股票股息紅利免征個(gè)人所得稅的前提是持股期限()A.2年以上B.1年以上C.一個(gè)月至1年(含一年)D.海外債券基金【答案】B11、關(guān)于弱有效證券市場(chǎng)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.歷史信息對(duì)證券價(jià)格變動(dòng)不會(huì)產(chǎn)生任何影響B(tài).投資者可以通過(guò)分析歷史信息進(jìn)行的技術(shù)分析來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)證券價(jià)格走勢(shì)C.證券價(jià)格能夠允分反映歷史序列中包含的信息D.投資者通過(guò)對(duì)以往價(jià)格、交易量所進(jìn)行的技術(shù)分析都是無(wú)用的【答案】B12、關(guān)于GIPS輸入數(shù)據(jù)的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)固定收益類等應(yīng)計(jì)利息的證券，必須采用收付實(shí)現(xiàn)制B.目前投資管理機(jī)構(gòu)必須采用交易日會(huì)計(jì)制C.目前組合必須以公允價(jià)值進(jìn)行實(shí)際估值D.目前組合至少每月度進(jìn)行一次實(shí)際估值【答案】A13、以下選項(xiàng)中屬于權(quán)證的基本要素的是（）。Ⅰ.權(quán)證類別Ⅱ.標(biāo)的資產(chǎn)Ⅲ.存續(xù)時(shí)間Ⅳ.行權(quán)價(jià)格Ⅴ.行權(quán)比例A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C14、()是指貨幣隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值。A.貨幣時(shí)間價(jià)值B.貨幣溢價(jià)C.貨幣價(jià)值D.貨幣乘數(shù)【答案】A15、（）是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買賣價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結(jié)算代理制度D.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度【答案】A16、在CAPM上發(fā)展出的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)是()。A.夏普比率B.特雷諾比率C.詹森αD.五力模型【答案】C17、從事（）的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.權(quán)益投資C.并購(gòu)?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A18、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括（）。A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D19、（）是—個(gè)絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，跟蹤誤差則是相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。A.下行風(fēng)險(xiǎn)B.期望收益C.波動(dòng)率D.跟蹤誤差【答案】C20、關(guān)于主動(dòng)比重的局限性下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.與基準(zhǔn)不同并不意味著投資組合的業(yè)績(jī)表現(xiàn)會(huì)與基準(zhǔn)有顯著區(qū)別；B.投資組合要跑贏基準(zhǔn)必須在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候以適當(dāng)?shù)姆绞狡x基準(zhǔn)；C.有的組合主動(dòng)比重很高，但其持倉(cāng)可能和基準(zhǔn)有較低的相關(guān)性；D.與基準(zhǔn)不同并不意昧著投資組合—定會(huì)跑贏或跑輸基準(zhǔn)。【答案】C21、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D22、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D23、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。A.銀行存款B.指數(shù)基金C.貨幣市場(chǎng)工具D.以上選項(xiàng)都正確【答案】D24、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.是利率衍生品的定價(jià)依據(jù)B.可以預(yù)示市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率走勢(shì)的期望C.是計(jì)算貼現(xiàn)因子的依據(jù)D.是中央銀行制定貨幣政策的參考工具【答案】C25、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，C.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測(cè)的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來(lái)價(jià)值的主要觀點(diǎn)【答案】C26、下列選項(xiàng)不屬于常用的貨幣市場(chǎng)工具的是()。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.政府債券C.同業(yè)拆借D.商業(yè)票據(jù)【答案】B27、基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B28、下列關(guān)于道氏理論和趨勢(shì)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.長(zhǎng)期趨勢(shì)最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對(duì)象B.中期趨勢(shì)對(duì)于投資者較為次要，是投機(jī)者的主要考慮因素C.最難預(yù)測(cè)的趨勢(shì)是長(zhǎng)期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)與長(zhǎng)期趨勢(shì)的方向可能相同，也可能相反【答案】C29、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，以下表述正確的是（）A.定期存款因?yàn)椴荒茈S時(shí)支取，所以不屬于貨幣市場(chǎng)工具B.貨幣市場(chǎng)工具是高流動(dòng)性高風(fēng)險(xiǎn)的證券C.貨幣市場(chǎng)工具交易形成的利率一般不作為市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率D.貨幣市場(chǎng)工具為商業(yè)銀行管理流動(dòng)性提供了有效的手段【答案】D30、基金利潤(rùn)表中，不屬于其他收入項(xiàng)的是（）。A.公允價(jià)值變動(dòng)損益B.ETF替代損益C.手續(xù)費(fèi)返還D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入【答案】A31、目前，辦理摘取前結(jié)算業(yè)務(wù)的系統(tǒng)是（）。A.深圳清算所客戶終端系統(tǒng)B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)C.大連清算所客戶終端系統(tǒng)D.債券綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)【答案】B32、小王于2017年10月20日（周五）贖回了某公募貨幣市場(chǎng)基金，他應(yīng)享受的利潤(rùn)日包含（）。A.2017年10月20日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】C33、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.β系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小B.β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)C.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償D.反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性【答案】C34、票面金額為100元的2年期債券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,發(fā)行價(jià)格為95元,則該債券的到期收益率為（）A.6.0％B.8.8％C.5.3％D.4.7％【答案】B35、已知1年期的即期利率為7%，2年期的即期利率為8%，則第1年末到第2年末的遠(yuǎn)期利率為()A.8.00%B.7.00%C.9.10%D.9.01%【答案】D36、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬(wàn)元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為1.5％，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A37、下列關(guān)于久期的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在其他因素不變的情況下，債券的票面利率越低，久期越大B.在其他因素不變的情況下，到期時(shí)間越長(zhǎng)，久期越小C.在其他因素不變的情況下，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性越大D.久期能夠體現(xiàn)利率彈性的大小【答案】B38、一般來(lái)說(shuō)，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】A39、投資者在持有區(qū)間所獲得的收益通常來(lái)源于()。A.利息收益和價(jià)差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報(bào)和收入回報(bào)【答案】D40、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開(kāi)上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購(gòu)【答案】A41、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。A.5B.10C.20D.50【答案】C42、中央結(jié)算公司在銀行間債券交易中提供的主要服務(wù)是()A.提供交易平臺(tái)B.監(jiān)督債券市場(chǎng)運(yùn)行C.擔(dān)任做市商角色D.交易結(jié)算功能【答案】A43、對(duì)于B股，中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)，在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費(fèi)，是成交金額的（），但最高不超過(guò)（）港元。A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】B44、關(guān)于基金的分紅方式，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.開(kāi)放式基金的分紅方式有兩種，現(xiàn)金分紅方式、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。B.現(xiàn)金分紅方式是基金分紅采用的最普遍的形式C.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)為采用分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額D.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)按除息后的份額凈值折算為新的基金份額進(jìn)行基金收益分配?！敬鸢浮緾45、金融市場(chǎng)按交易標(biāo)的物劃分為（）。A.票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)B.直接金融市場(chǎng)和間接金融市場(chǎng)C.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)D.傳統(tǒng)金融市場(chǎng)和金融衍生品市場(chǎng)【答案】A46、關(guān)于期貨和遠(yuǎn)期的區(qū)別，以下表述正確的是（）。A.期貨合約比遠(yuǎn)期臺(tái)約的實(shí)物交割比例低B.期貨合約和運(yùn)期合約都是標(biāo)準(zhǔn)化合約C.期貨合約和遠(yuǎn)期合約都以實(shí)物交割為主D.期貨合約和遠(yuǎn)期合約都具有較高的信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】A47、基金絕對(duì)收益中的平均收益率一般可分為（）和（）。A.持有區(qū)間收益率；時(shí)間加權(quán)收益率B.算術(shù)平均收益率；幾何平均收益率C.資產(chǎn)回報(bào)；收入回報(bào)D.平均市盈率；平均市凈率【答案】B48、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場(chǎng)上購(gòu)回本公司發(fā)行在外股票的行為。A.再融資B.股票回購(gòu)C.股票拆分D.首次公開(kāi)發(fā)行【答案】B49、在資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)下，下列關(guān)于市場(chǎng)組合M的表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D50、下列各項(xiàng)不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.盯市制度B.連續(xù)交易制度C.對(duì)沖平倉(cāng)制度D.保證金制度【答案】B51、甲公司2015年資產(chǎn)總計(jì)為3000億元，負(fù)債總計(jì)為2000億元，則甲公司2015年的所有者權(quán)益為（）A.5000億元B.2000億元C.1000億元D.3000億元【答案】C52、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D53、將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證是按（）分類。A.持有人權(quán)利的性質(zhì)B.行權(quán)時(shí)間C.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源D.標(biāo)的資產(chǎn)【答案】D54、甲公司2015年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為200億元投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為100億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-50億元，則甲公司2015年的凈現(xiàn)金流（）億元。A.150B.300C.250D.50【答案】C55、如果股票價(jià)格中已經(jīng)反映了影響價(jià)格的全部信息，我們就稱該股票市場(chǎng)是（）。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.無(wú)市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D56、（）是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。A.內(nèi)在價(jià)值法B.相對(duì)價(jià)值法C.外在價(jià)值法D.利益價(jià)值法【答案】A57、主動(dòng)比重是一個(gè)相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，用來(lái)衡量投資組合相對(duì)于基準(zhǔn)的（）。A.偏離程度B.風(fēng)險(xiǎn)高度C.比重率D.期望收益【答案】A58、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。A.直接發(fā)行B.間接發(fā)行C.貼現(xiàn)發(fā)行D.溢價(jià)發(fā)行【答案】A59、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。A.0.65B.0.7C.0.6D.0.8【答案】B60、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低D.貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式，是長(zhǎng)期投資的良好選擇【答案】D61、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的需要（）年左右。A.3B.5C.7D.10【答案】D62、某基金的年化收益率為35%，年化標(biāo)準(zhǔn)差為28%，在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金年度收益率在67%的概率下，會(huì)落在（）。A.28%~-28%B.28%~-35%C.63%~7%D.70%~35%【答案】C63、F公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動(dòng)負(fù)債總計(jì)10億元，非流動(dòng)負(fù)債總計(jì)3億元，所有者權(quán)益22億元，則當(dāng)年f公司的總資產(chǎn)為（）億元A.35B.9C.22D.13【答案】A64、各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的。A.回購(gòu)協(xié)議B.定期存款C.存款準(zhǔn)備金D.同行拆借【答案】A65、事前和事后風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的區(qū)別（）。A.事前指標(biāo)用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況,而事后指標(biāo)用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合和未來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況B.事后指標(biāo)通常用來(lái)評(píng)價(jià)一個(gè)組合在歷史上的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)情況，而事前指標(biāo)則通常用來(lái)衡量和預(yù)測(cè)目前組合在將來(lái)的表現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)清況C.事前指標(biāo)比事后指標(biāo)更準(zhǔn)確D.事后指標(biāo)比事前指標(biāo)更準(zhǔn)確【答案】B66、久期配比策略的不足之處是（）。A.相對(duì)于現(xiàn)金配比策略，可供選擇的債券更少B.為了滿足負(fù)債的需要，債券管理者可能不得不在價(jià)格極低陸旭出債券C.策略要求獲得的利息和收回的本金恰好滿足未來(lái)現(xiàn)金需求D.策略限制性強(qiáng)，彈性很小，可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券【答案】B67、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A.轉(zhuǎn)股B.現(xiàn)金C.配股D.股票股利【答案】B68、投資交易過(guò)程中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以來(lái)自（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C69、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值(vaR)的考察區(qū)間一般為()A.長(zhǎng)期,十年以上B.中長(zhǎng)期,一般一年或數(shù)年C.中期,一般幾個(gè)月至一年D.短期,一般一周或幾周【答案】D70、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的的證券上市交易的時(shí)間需超過(guò)（）個(gè)月。A.6B.3C.9D.12【答案】B71、基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D72、在杜邦財(cái)務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)大則財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)大B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)D.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大【答案】D73、設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D74、目前，（）以發(fā)展成為歐洲最大的資產(chǎn)管理中心。A.英國(guó)B.盧森堡C.法國(guó)D.愛(ài)爾蘭【答案】A75、關(guān)于我國(guó)資本市場(chǎng)股票和債券的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，以下表述正確的是（）。A.債券的投資收益率和股票投資相比較為穩(wěn)定B.股票的投資收益低于債券投資C.股票投資回報(bào)的波動(dòng)率小于債券投資D.債券投資者要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)【答案】A76、關(guān)于預(yù)期損失，下列表述正確的是（）。A.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失B.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值C.預(yù)期損失只是一個(gè)分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)情況D.預(yù)期損失是指給定時(shí)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失【答案】B77、于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金評(píng)價(jià)可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考B.基金評(píng)價(jià)最終需要回答的問(wèn)題是，基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)來(lái)源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)C.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較D.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具有可比性【答案】C78、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的有（）。A.營(yíng)運(yùn)效率比率B.流動(dòng)比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動(dòng)比率【答案】C79、機(jī)構(gòu)投資者資本實(shí)力更為雄厚且投資能力更為專業(yè)，機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)管理類型包括：(1)聘請(qǐng)專業(yè)投資人員對(duì)投資進(jìn)行內(nèi)部管理；(2)將資金委托投資于一個(gè)或多個(gè)外部基金公司；(3)也有一些公司采用混合的模式（一部分資產(chǎn)內(nèi)部管理，另一部分資產(chǎn)外部管理）等。這種說(shuō)法（）。A.正確B.錯(cuò)誤C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】A80、下列關(guān)于大宗商品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.大宗商品可以進(jìn)入流通領(lǐng)域，但不包括零售環(huán)節(jié)B.大宗商品具有商品屬性，可用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)的使用C.大宗商品的期貨及現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)會(huì)直接影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系D.在金融投資市場(chǎng)，大宗商品是指異質(zhì)化、可交易、被廣泛作為工業(yè)基礎(chǔ)原材料的商品【答案】D81、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.利率、匯率與物價(jià)波動(dòng)D.政治因素的干擾【答案】B82、下列關(guān)于投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者主要有個(gè)人與機(jī)構(gòu)兩種類型B.基金銷售機(jī)構(gòu)常常根據(jù)財(cái)富水平把個(gè)人投資者劃分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者C.個(gè)人投資者的劃分沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，每個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)都會(huì)采用獨(dú)有的方法來(lái)設(shè)置投資者類別以及類別之間的界限D(zhuǎn).一般而言，擁有更多經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者，在滿足正常生活所需之外，有更多的資金進(jìn)行投資，而且風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)【答案】D83、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，()營(yíng)業(yè)稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A84、中證全債指數(shù)的樣本，包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的（）。A.國(guó)債、金融債券、可轉(zhuǎn)債B.國(guó)債、企業(yè)債券、金融債券C.國(guó)債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債、金融債券D.國(guó)債、企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)債【答案】B85、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)敏感性指標(biāo)的是（）A.凸性B.MACDC.久期D.β系數(shù)【答案】B86、下列選項(xiàng)中屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D87、下列有關(guān)我國(guó)證券交易所的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C88、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法，不正確的是()。A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C89、下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的說(shuō)法，不正確的有（）。A.在基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支B.基金管理費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支D.銷售服務(wù)費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支【答案】C90、一般情況下，以下證券中有決策權(quán)的是（）。A.優(yōu)先股B.可轉(zhuǎn)債C.公司債D.普通股【答案】D91、（）年12月，國(guó)內(nèi)第一只真正意義上運(yùn)用股指期貨工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的公募基金成立。A.2000B.2001C.2012D.2013【答案】D92、相對(duì)于投資于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的基金，QDII基金存在特別的外匯風(fēng)險(xiǎn)、特定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，因此在風(fēng)險(xiǎn)管理中需要特別關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.QDII基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.基金經(jīng)理需要特別關(guān)注匯率變動(dòng)可能對(duì)基金凈值造成的影響，定期評(píng)估匯率走向并調(diào)整基金持有資產(chǎn)的幣別和權(quán)重，必要時(shí)可采用外匯遠(yuǎn)期，外匯掉期等金融工具對(duì)沖匯率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D93、關(guān)于絕對(duì)收益，以下表