基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練打印大全

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識提升訓練打印大全

單選題（共100題）1、目前，我國證券市場推出的權證為（）。A.債券類權證B.股權類權證C.認股權證D.備兌權證【答案】B2、（）稱為企業(yè)的“第一會計報表”。A.所有者權益變動表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.資產負債表【答案】D3、()是指企業(yè)資本總額中各種資本的構成比例。A.資本構成B.資本結構C.資產構成D.資產結構【答案】B4、承擔審查基金資產凈值和基金份額凈值的責任人是（）。A.基金托管人B.基金銷售機構C.注冊登記機構D.基金審計的會計師事務所【答案】A5、某投資者A預測股票市場將上漲，于是買入當月滬深300股指期貨合約，準備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。A.多頭套保B.多頭投機C.空頭套保D.空頭投機【答案】B6、金融期貨中率先出現(xiàn)的是（）。A.股票指數(shù)期貨B.利率期貨C.外匯期貨D.股票期貨【答案】C7、基金費用不包括()。A.管理人報酬B.銷售服務費C.交易費用D.手續(xù)費返還【答案】D8、可在期權到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權是（）。A.美式期權B.歐式期權C.看漲期權D.看跌期權【答案】A9、下列不屬于基礎原材料類大宗商品的是（）。A.動力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A10、以下關于戰(zhàn)術資產配置的說法錯誤的是（）。A.戰(zhàn)術資產配置的周期較長，一般在一年以上B.戰(zhàn)術資產配置是一種根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經濟條件的預測，積極、主動地對資產配置狀態(tài)進行動態(tài)調整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術資產配置更多地關注市場的短期波動，強調根據(jù)市場的變化，運用金融工具，通過擇時調節(jié)各大類資產之間的分配比例，管理短期的投資收益和風險D.戰(zhàn)術資產配置就是在遵守戰(zhàn)略資產配置確定的大類資產比例基礎上，根據(jù)短期內各特定資產類別的表現(xiàn)，對投資組合中各特定資產類別的權重配置進行調整【答案】A11、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤率增長10%，總資產周轉率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產收益率（）。A.增加B.減少C.不變D.不清楚【答案】B12、關于債券利率風險的描述，以下錯誤的是（）。A.浮動利率債券在市場利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風險B.利率風險是指利率變動引起債券價格波動的風險C.債券的價格與利率呈反向變動關系D.浮動利率債券的利息在支付日根據(jù)當前基準利率重新設定【答案】A13、股票的()是公司清算時每一股份所代表的實際價值。A.票面價值B.清算價值C.賬面價值D.內在價值【答案】B14、小明于2018年4月6日被聘為某貨幣市場基金的基金經理，主要負責所管理的貨幣市場基金的投資管理工作，在接受基金經理任命后，小明管理該只貨幣市場基金以價格為96.1538元/張，買入某商業(yè)銀行貼現(xiàn)發(fā)行的票面為100元的債券共計100萬張，期限為1年。A.期限為一年的AAA評級的銀行存款B.期限為182天的債券回購C.剩余期限為3個月的AAA信用等級的公司債D.以定期存款利率為基準利本的浮動利率國債，該國債還剩兩個利率調整期【答案】D15、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細項目如下，銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應收股利1000萬元，預提審計費用200萬元，應付交易費用400萬元，應付證券清算款2400萬元，實收基金的數(shù)量100000萬份。當日該基金資產單位凈值是（）。A.0.62元B.0.58元C.0.60元D.0.55元【答案】B16、關于即期利率，以下表述錯誤的是（）。A.一般而言，即期利率隨期限變化B.利率和本金都是在到期日支付C.即期利率是已設定到期日的零息債券的到期收益率D.即期利率的計息日起點是未來的某一時刻【答案】D17、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。A.在證券交易所上市的同一股票的市價B.單位基金資產凈值C.在證券交易所上市的相似股票的市價D.基金資產的歷史成本【答案】A18、關于利率互換合約，以下表述正確的是（）。A.同種貨幣資金，不同種類利率B.不同種貨幣資金，不同種類利率C.同種貨幣資金，同種類利率D.不同種貨市資金，同種類利率【答案】A19、關于期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能的存在條件，以下表述錯誤的是（）A.期貨和現(xiàn)貨市場之間不存在套利活動B.期貨市場存在大批專業(yè)化信息收集和分析的投資者C.通過期貨交易者對資產組合的調整，期貨價格能更好的反映未來市場的變化D.研究表明期貨市場的交易者具有更好的信息，并能將信息傳遞給現(xiàn)貨市場的交易者【答案】A20、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。A.5個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B21、某可轉換債券面值100元，轉換比例為20。2016年3月15日，可轉債的交易價格為126元，而標的股票交易價格為6元。如果標的股票股價繼續(xù)上漲，以下說法錯誤的是（）。A.該可轉債的債券價值將隨之上升B.該可轉債的轉換權利價值將隨之上升C.該可轉債的價格隨之上漲D.該可轉債價格的權益屬性將進一步增強【答案】A22、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率變動會影響投資者實際的到期收益率【答案】B23、某可轉換債券面值100元，轉換比例為20。2016年3月15日，該可轉債進入轉換期，此時可轉債的交易價格為130元，而標的股票交易價格為7元，如果可轉債和股票都有充分的流動性，則可轉債持有人應該（）A.繼續(xù)持有可轉債B.賣出可轉債C.將可轉債轉換為股票D.將可轉債回售給發(fā)行人【答案】C24、復制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調整所花費的交易成本（）。A.越小，越低B.越大，越低C.越小，越高D.越大，越高【答案】D25、某企業(yè)2017年年初存貨為200億元，年末存貨為300億元，年銷售收入為1000億元，年銷售成本為600億元，請問該企業(yè)的存貨周轉率為（）。A.3.33B.2.4C.3D.2【答案】B26、現(xiàn)金流量表的基本結構分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、不同的計息方式會使投資者獲得利息的時間不同，在其他因素相同的情況下，固定利率債券的到期收益率（）零息債券的到期收益率。A.高于B.等于C.低于D.沒關系【答案】A28、以下不屬于考慮風險調整后收益計算的基金業(yè)績評估方法是（）。A.夏普比率B.特雷諾比率C.貝塔系數(shù)D.詹森α【答案】C29、如果某債券基金的久期是5年，那么，當市場利率下降1％時，該債券基金的資產凈值將（）；當市場利率上升1％時，該債券基金的資產凈值將（）。A.減少1％；增加1％B.增加1％；減少1％C.減少5％；增加5％D.增加5％；減少5％【答案】D30、期貨的平倉方式不包括（）。A.對沖B.實物交割C.現(xiàn)金結算D.同城結算【答案】D31、證券交收環(huán)節(jié)的含義包括（）。A.投資者與投資者之間的證券交收B.證券公司與結算參與人之間的證券交收C.結算參與人與客戶之間的證券交收D.結算參與人與結算參與人之間的證券交收【答案】C32、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%,若一年中通貨膨脹率為5%,則投資者的實際收益率為（）。A.10%B.15%C.5%D.不確定【答案】C33、分析預期收益等價值決定因素的分析方法稱為基本面分析，而公司未來的經營業(yè)績和盈利水平正是基本面分析的核心所在。對于公司前景預測來說，“自上而下”的（）是比較適用的。A.基本分析法B.層次分析法C.技術分析法D.行為分析法【答案】B34、遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C35、對于股票型基金，業(yè)內比較常用的業(yè)績歸因方法是()方法。A.特雷諾比率B.信息比率C.夏普比率D.Brinson【答案】D36、強有效市場是指與證券有關的所有信息，包括公開發(fā)布的信息和未公開發(fā)布的內部信息，都已經充分、及時地反映到了證券價格之中，在一個強有效的證券市場上，任何投資者不管采用何種分析方法，除了偶爾靠運氣“預測”到證券價格的變化外，是不可能重復地，更不可能連續(xù)地取得成功的。這種說法（）。A.正確B.錯誤C.部分正確D.部分錯誤【答案】A37、與平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金經理的投資能力（）A.信息不足，無法比較B.低C.高D.—樣【答案】A38、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應達到（）標準。A.最低保證金B(yǎng).初始保證金C.維持保證金D.結算保證金【答案】B39、基金業(yè)績評價對于個人投資者而言，投資業(yè)績的好壞可能會決定他們是否有足夠的錢來支付大額開支，如子女教育、旅游等；對于儲備養(yǎng)老金的參與者而言，投資業(yè)績的好壞可能會決定其能否有舒適的退休生活；對于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測算和理解基金經理的業(yè)績。上述說法（）。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C40、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據(jù)到期日。A.5個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B41、()是銀行采用內部模型計算市場風險資本要求的主要依據(jù)。A.貝塔系數(shù)B.標準差C.跟蹤誤差D.風險價值【答案】D42、根據(jù)資本市場理論的前提假設，除股票和債券外，投資者的投資范圍還包括（）A.II、IIIB.IIC.ID.I、II【答案】C43、下列關于零息債券的說法完全正確的是（）。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值B.零息債券以低于面值的價格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風險較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會上升D.以上選項都對【答案】D44、()又稱違約風險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導致企業(yè)破產或倒閉。A.經營風險B.財務風險C.流動性風險D.市場風險【答案】B45、關于相關系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達正確的是（）。A.-1＜PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij＜1【答案】C46、以下關于基金銷售服務的表述，不正確的有（）。A.可以通過人員推銷、廣告促銷、營銷推廣、公關關系等進行促銷B.基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產列支，費率大概為0.5%C.基金管理公司可以進行直銷D.專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務【答案】B47、股票持有人作為股份公司的股東，有權出席股東大會，通過選舉公司董事來實現(xiàn)其參與權。這說明股票具有（）的特征。A.收益性B.風險性C.參與性D.永久性【答案】C48、證券的市場價格是由市場()所決定的。A.供求關系B.內在價值C.市場價值D.預期價格【答案】A49、下列關于下行風險和最大回撤說法中，正確的是（）。A.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤B.最大回撤既能衡量損失的大小，又能衡量損失發(fā)生的可能頻率C.指定區(qū)間越長，最大回撤指標就越不利D.指定區(qū)間越短，最大回撤指標就越不利【答案】C50、衝量企業(yè)最大化股東財富能力的比率是（）A.銷售利潤率B.凈資產收益率C.資產負債率D.資產收益率【答案】B51、某公司的總資本100萬元，其中債權資本和權益資本分別為50萬元，公司股東A持有20萬元的債券資本和30萬元的權益資本，則股東A投票權比例通常為（）。A.100%B.50%C.60%D.30%【答案】C52、銀行間債券市場交易以（）方式進行。A.詢價B.投標C.競價D.定價【答案】A53、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%,按復利計算，第二年年底時本金和利息總額為（）元。A.10609B.10603C.10606D.10600【答案】A54、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國債回購利率（7天）C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D55、下列關于商業(yè)票據(jù)特點的表述中，正確的是（）。A.面額較大B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國債利率高C.只有二級市場，沒有明確的一級市場D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國債利率低【答案】A56、下列費用不列入基金費用的有（）。A.基金份額持有人大會費用B.基金合同生效前的相關費用C.銷售服務費D.基金管理人的管理費【答案】B57、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有到期收益率【答案】B58、顯性成本包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、關于進行跨境投資的QDII基金的風險管理，以下表述錯誤的是（）A.QDII基金可以分享其他幣種對人民幣貶值帶來的好處B.QDII基金可以通過一些外匯遠期合約和貨幣互換等衍生工具來進行匯率的避險操作C.QDII基金投資于全球多幣種市場，可以有效降低投資單一市場所面臨的匯率風險D.QDII基金可以通過實施多個國家和地區(qū)之間的資產組合配置來有效分散系統(tǒng)性風險【答案】A60、若投資經理預期央行將降息25個基點，最常見的做法是通過調整債券投資組合的（）來應對利率風險。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D61、下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權力的嵌入條款是（）。A.轉換條款B.回售條款C.承銷條款D.贖回條款【答案】D62、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎上的一種結算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結算方式。A.純券過戶B.見券付款C.見款付券D.券款對付【答案】A63、關于資本市場理論的同質期望假定，以下表述錯誤的是（）。A.在所有的投資者看來，同一個股票的預期收益率是一樣的B.投資者認為所有資產的收益率服從同樣的概率分布C.在所有的投資者看來，同一對股票的相關性是一樣的D.在所有的投資者看來，同一個股票的標準差是一樣的【答案】B64、下列有關債權資本的表述，不正確的是（）。A.債權資本是通過借債方式籌集的資本B.由于公司拖欠利息或破產的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會高于國債的利息C.經營狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風險較高的公司則需要支付較低的利息D.一個擁有100%權益資本的公司被稱為無杠桿公司，因為它沒有債權資本【答案】C65、關于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說法：A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ【答案】B66、在某基金公司的晨會上，投資經理A提到，“可以通過投資股票、債券、期貨等來分散基金的非系統(tǒng)性風險，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風險”；投資經理B補充道：“系統(tǒng)性風險主要受宏觀因素影響，應該加強對經濟、政治和法律等因素的關注”。關于兩人的說法，下列表述正確的是（）。A.兩者均正確B.A經理的說法錯誤，B經理的說法正確C.兩者均不正確D.A經理的說法正確，B經理的說法錯誤【答案】B67、下列關于久期的說法，不正確的是()。A.久期也稱持續(xù)期B.久期是對固定收益產品的利率敏感程度的衡量C.市場利率變化時，固定收益產品久期越長，價格變動幅度越小D.利率大幅變動時，用久期估計固定收益產品的價格變化并不準確【答案】C68、關于大額可轉讓定期存單，以下表述正確的是（）。A.大額可轉讓定期存單在二級市場上可能存在不能及時變現(xiàn)的風險B.大額可轉讓定期存單的期限較長，一般都在1年以上C.大額可轉讓定期存單的利率不可以是浮動利率D.大額可轉讓定期存單的利率一般要低于同期定期存款【答案】A69、假設某基金持有的股票總市值為2000萬元，持有的債券總市值為1000萬元，應收債券利息280萬元，銀行存款余額50萬元，對托管人和管理人應付未付的報酬為11萬元，應付稅費為19萬元，基金總份額為2000萬份，當日基金份額凈值為（）元。A.1.64B.1.68C.1.65D.1.5【答案】C70、（）對固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風險B.利率風險C.通脹風險D.流動性風險【答案】B71、下列關于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序，表述正確的是（）。A.普通股股東先于優(yōu)先股股東B.債券持有者先于優(yōu)先股股東C.普通股股東先于債券持有者D.優(yōu)先股股東先于債券持有者【答案】B72、下列關于黃金QDII的說法正確的是（）。A.都配置了黃金類的股票進行投資B.能直接投資于海外的黃金現(xiàn)貨產品C.能直接投資于海外的黃金期貨產品D.是投資海外上市交易的黃金ETF產品【答案】D73、目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按（）向管理人支付。A.月B.季C.日D.周【答案】A74、以下關于相關系數(shù)ρ的說法中正確的是（）。A.ρ的取值范圍為[-1，+1]B.|ρ|越接近0，兩變量線性關系越強C.|ρ|越接近1，兩變量線性關系越弱D.當|ρ|=1時，兩變量為不完全線性相關【答案】A75、下列不屬于跟蹤誤差產生原因的是（）。A.復制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資【答案】D76、一份認股權證的價值等于其內在價值與時間價值之（）。A.乘積B.和C.比值D.差【答案】B77、QDII基金凈值計算及披露的規(guī)定不包括()。A.開放式基金凈值及申購贖回價格的具體計算方法應當在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明，并明確小數(shù)點后的位數(shù)B.基金份額凈值應當至少每月計算并披露一次C.基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露D.基金份額凈值應當在估值日后2個工作日內披露【答案】B78、目前，（）符合QDII可在境內募集資金進行境外投資管理。A.基金管理公司B.證券公司C.商業(yè)銀行等其他金融機構D.以上選項都正確【答案】D79、關于均值方差法的假設，下列說法錯誤的是（）A.均值方差法假設是投資者是厭惡風險的B.均值方差法假設多種資產之間的預期收益率是無關的C.均值方差法假設投資者僅依據(jù)資產的預期收益率和方差來選擇投資組合,即在風險一定的情況下，投資者希望預期收益率最高D.均值方差法使用預期收益率的方差來度量風險【答案】B80、基金會計的核算主體是（）。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.證券投資基金【答案】D81、()，中國金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A82、以下公式正確的是（）。A.轉換價格=可轉換債券面值/轉換比例B.轉換價格=可轉換債券市值/轉換比例C.轉換比例=可轉換債券面值*轉換價格D.轉換比例=可轉換債券市值/轉換價格【答案】A83、一個擁有100%權益資本的公司被稱為()。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負債公司【答案】B84、關于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）。A.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同B.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個數(shù)據(jù)C.對隨機變量來說，它的中位數(shù)就是上50％分位數(shù)D.在投資管理領域中，均值經常被用來作為評價基金經理業(yè)績的基準【答案】D85、下列關于資金時間價值說法正確的是（）。A.處于不同時期的相同數(shù)量金額的兩筆貨幣的實際價值是相等的B.同等金額的貨幣其現(xiàn)在的價值要小于其未來的價值C.貨幣的時間價值原理正確地揭示了在不同時點上資金之間的正確換算關系D.貨幣在生產經營過程之外同樣能夠產生時間價值【答案】C86、基金會計的核算主體是（）。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.證券投資基金【答案】D87、假設某基金某日資產負債情況如下：持有兩只股票數(shù)量分別為20萬股和60萬股，當日收盤價分別為26元和20元；債券10萬張，當日第三方估值全價為98元；銀行協(xié)議存款為900萬元；尚未到期正回購600萬元，其他應付款300萬元；發(fā)行在外的基金份額3000萬份。當日該基金份額凈值為（）元。A.1.4B.0.9C.1D.1.2【答案】B88、基金的存款利息收入計提方式為（）。A.按周計提B.按月計提C.按季計提D.按日計提【答案】D89、下列屬于股票特征的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D90、下列關于貨幣市場基金的利潤分配的表述，不正確的是（）。A.每日進行收益分配B.當日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權益C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益D.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益【答案】B91、下列關于可轉換債券的說法中，錯誤的是（