基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題模擬A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)押題模擬A卷附答案

單選題（共100題）1、假設(shè)市場(chǎng)期望收益率為8％，某只股票的貝塔值為1．3，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為2％，依據(jù)證券市場(chǎng)線得出的這只股票的預(yù)期收益率為（）。A.7.8％B.12.4％C.10.6％D.9.8％【答案】D2、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是（）。A.銀行存款B.國(guó)債C.短期債券回購(gòu)D.長(zhǎng)期債券回購(gòu)【答案】D3、如果股票基金的平均市盈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率，則可以認(rèn)為該股票基金屬于（）。A.激進(jìn)型基金B(yǎng).防御型基金C.價(jià)值型基金D.成長(zhǎng)型基金【答案】C4、以下哪一項(xiàng)投資的回報(bào)可以被視作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益（）A.投資貨幣基金回報(bào)B.投資銀行理財(cái)產(chǎn)品回報(bào)C.一年期國(guó)債的利息D.投資保險(xiǎn)公司理財(cái)產(chǎn)品回報(bào)【答案】C5、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、價(jià)格—收益率曲線的曲率就是債券的（）。A.修正久期B.凸性C.久期D.收益率【答案】B7、目前我國(guó)上海、深圳證券交易所均采用會(huì)員制,其決策機(jī)構(gòu)是（）A.專門(mén)委員會(huì)B.總經(jīng)理為首的經(jīng)營(yíng)管理層C.理事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】C8、公募基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中，基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析股票投資占比的計(jì)算方式正確的是()A.股票投資總成本/基金的投資總額B.股票投資總成本/基金資產(chǎn)凈值C.股票投資總市值/基金的投資總額D.股票投資總市值/基金資產(chǎn)凈值【答案】D9、下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是()A.金融債券B.優(yōu)先股C.普通股D.政府債券【答案】C10、按照杜邦分析法將財(cái)務(wù)指標(biāo)拆解成多項(xiàng)指標(biāo)的乘積。關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力B.銷售利潤(rùn)率可以在一定程度上反應(yīng)企業(yè)的盈利能力C.權(quán)益乘數(shù)等于所有者權(quán)益除以總資產(chǎn)D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率越高【答案】C11、紐約商品交易所的石油合約以（）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（）蒲式耳為最小交易單位。A.500；1000B.1000；5000C.500；5000D.5000；1000【答案】B12、在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際（）A.中位數(shù)和均值無(wú)區(qū)別B.均值C.中位數(shù)D.不確定【答案】C13、下列有關(guān)債權(quán)資本的表述，不正確的是（）。A.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本B.由于公司拖欠利息或破產(chǎn)的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會(huì)高于國(guó)債的利息C.經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風(fēng)險(xiǎn)較高的公司則需要支付較低的利息D.一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為無(wú)杠桿公司，因?yàn)樗鼪](méi)有債權(quán)資本【答案】C14、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指（）。A.預(yù)期收益的確定性B.預(yù)期收益的不確定性C.股票容易變現(xiàn)D.投資損失【答案】B15、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。A.杠桿公司B.無(wú)杠桿公司C.全資公司D.無(wú)負(fù)債公司【答案】B16、時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算公式的前提假定是（）。A.紅利發(fā)放后立即存入銀行B.紅利發(fā)放后立即以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率投資C.紅利發(fā)放后立即對(duì)本基金進(jìn)行再投資D.以上均不正確【答案】C17、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D18、（）扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。A.固定利率B.浮動(dòng)利率C.實(shí)際利率D.名義利率【答案】C19、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金的發(fā)展歷程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.2006年9月6日，中國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國(guó)際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行C.2007年6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》D.2006年9月6日，國(guó)家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》【答案】A20、深訓(xùn)證券交易所的收盤(pán)價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.自由競(jìng)價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)【答案】D21、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，實(shí)行次日交易回轉(zhuǎn)交易的證券品種是（）。A.債券競(jìng)價(jià)交易B.B股C.權(quán)證交易D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易【答案】B22、境內(nèi)一家A證券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請(qǐng)QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件A.要等到3個(gè)月以后才能申請(qǐng)B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】B23、（）是上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購(gòu)D.分紅【答案】B24、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目后，主要采取的退出機(jī)制有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A25、無(wú)論期限的長(zhǎng)短央行票據(jù)的交易流通起始日均為（）債券債務(wù)。A.登記日當(dāng)天B.登記日次日C.登記日次工作日D.債券繳款日次日【答案】A26、以時(shí)間為橫軸、以收益率為縱軸，反映私募股權(quán)基金投資收益率與時(shí)間關(guān)系的曲線叫做（）。A.β曲線B.α曲線C.K曲線D.J曲線【答案】D27、國(guó)債收益率曲線是反映（）的有效途徑。A.遠(yuǎn)期利率B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.所有者權(quán)益【答案】A28、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買(mǎi)方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣(mài)方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時(shí)處理交收D.批量處理交收【答案】A29、貝塔系數(shù)（β）是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致；貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反。貝塔系數(shù)等于l時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致。貝塔系數(shù)大于l時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C30、以下關(guān)于回購(gòu)的說(shuō)法正確的是（）。A.質(zhì)押式回購(gòu)雖然歷史很長(zhǎng)，但買(mǎi)斷式回購(gòu)為主要交易品種B.買(mǎi)斷式回購(gòu)是指出售的國(guó)債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國(guó)債的受讓方（正回購(gòu)方），受讓方有權(quán)處置該國(guó)債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國(guó)債C.質(zhì)押式回購(gòu)是指質(zhì)押的國(guó)債的所有權(quán)仍屬于國(guó)債的出讓方（正回購(gòu)方），受讓方（逆回購(gòu)方）無(wú)權(quán)處置，國(guó)債被證券交易中心凍結(jié)D.按逆回購(gòu)方是否有權(quán)處置回購(gòu)標(biāo)的國(guó)債劃分，國(guó)債回購(gòu)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)（開(kāi)放式回購(gòu)）和買(mǎi)斷式回購(gòu)【答案】C31、我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的（）對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。A.當(dāng)日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7個(gè)交易日【答案】C32、以下關(guān)于基金利潤(rùn)財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。A.如果期末未分配利潤(rùn)的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤(rùn)等于期末未分配利潤(rùn)B.本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益C.未分配利潤(rùn)余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)D.本期利潤(rùn)不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值【答案】B33、申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元C.對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.對(duì)商業(yè)銀行而言，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元【答案】D34、A公司存入銀行10萬(wàn)元，年利率為4%,存款期限為3年，按復(fù)利計(jì)息到期一次性取出，則A公司到期可從銀行一次性取出（）萬(wàn)元。A.11.25B.11.2C.11.3D.11.35【答案】A35、（）允許期權(quán)買(mǎi)方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A36、（）是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。A.購(gòu)買(mǎi)資源B.購(gòu)買(mǎi)大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B37、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.所得免疫B.價(jià)格免疫C.或有免疫D.利息免疫【答案】A38、當(dāng)上市公司實(shí)施下列公司行為時(shí)，不需要進(jìn)行除權(quán)除息處理的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.配股C.派息D.送股【答案】A39、()是指與證券有關(guān)的所有信息，都已經(jīng)充分、及時(shí)地反映到了證券價(jià)格之中。A.半強(qiáng)有效市場(chǎng)B.弱有效市場(chǎng)C.半弱有效市場(chǎng)D.強(qiáng)有效市場(chǎng)【答案】D40、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買(mǎi)賣(mài)證券須繳納證券交易印花稅的有（）。A.國(guó)債現(xiàn)貨B.A股C.企業(yè)債現(xiàn)貨D.可轉(zhuǎn)化債券【答案】B41、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說(shuō)法中正確的是（）。A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.公司型基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位D.信托型基金具有法律實(shí)體地位【答案】B42、（）是指投資者利用收購(gòu)的資產(chǎn)作為債務(wù)抵押進(jìn)行收購(gòu)的策略。A.管理層收購(gòu)B.杠桿收購(gòu)C.承債式并購(gòu)D.兼并收購(gòu)【答案】B43、目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A44、下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.一般而言，股債平衡型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高B.混合基金的投資風(fēng)險(xiǎn)主要取決于股票與債券配置的比例C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低D.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益則較為適中【答案】A45、通過(guò)對(duì)（）和（）的比較分析，可以了解投資者對(duì)該基金的認(rèn)可程度。A.基金份額變動(dòng)情況；持有人結(jié)構(gòu)B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)D.基金份額表動(dòng)情況；基金盈利能力【答案】A46、市盈率用公式表達(dá)為（）。A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入C.市盈率=每股收益（年化）/每股市價(jià)D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益（年化）【答案】D47、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來(lái)某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的（）的合約。A.現(xiàn)金流B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.證券【答案】A48、下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是()。A.投資目標(biāo)與范圍B.時(shí)期選擇C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平D.基金管理人資歷【答案】D49、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法正確的是（）A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場(chǎng)上流通D.對(duì)資金用途有明確限制【答案】C50、下列選項(xiàng)公式不正確的是（）。A.杜邦恒等式為：凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率權(quán)益乘數(shù)B.費(fèi)雪方程式可以表述為：實(shí)際利率=名義利率-通貨膨脹率C.遠(yuǎn)期利率可以由兩個(gè)即期利率決定，公式為：f=[（1+s2）^2/1+s1]-1D.樣本標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算公式為：【答案】D51、可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別是（）。A.股票、公司債券B.公司債券、股票C.都屬于股票D.都屬于債券【答案】B52、下列關(guān)于美國(guó)存托憑證的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國(guó)存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國(guó)證券市場(chǎng)上交易的存托憑證【答案】C53、我國(guó)封閉式基金的估值頻率是（）。A.每月B.每個(gè)交易日C.每周D.每半個(gè)月【答案】B54、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.設(shè)有專門(mén)的資產(chǎn)托管部B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近2年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】D55、債券根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息分類，其中不包括（）。A.零息債券B.政府債券C.附息債券D.息票累積債券【答案】B56、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)C.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值【答案】C57、（）年，我國(guó)資產(chǎn)證券化開(kāi)始試點(diǎn)，（）年進(jìn)入擴(kuò)大試點(diǎn)階段。A.2003；2005B.2003；2007C.2005；2007D.2007；2009【答案】C58、以下用于管理投資交易操縱風(fēng)險(xiǎn)的是()A.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度B.嚴(yán)格劃分交易員權(quán)限，完善內(nèi)部審核機(jī)制C.密切關(guān)注基本面變化，構(gòu)造組合進(jìn)行分散化投資D.分析投資組合持有人結(jié)構(gòu)特征，關(guān)注投資者申贖意愿【答案】B59、下列關(guān)于大宗商品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場(chǎng)表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B60、下列是基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D61、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的是（）。A.短期融資券B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C.中期票據(jù)D.銀行承兌匯票【答案】B62、關(guān)于互換合約，以下表述正確的是（）。A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約B.利率互換通常伴隨本金C.現(xiàn)實(shí)生活中較為常見(jiàn)的是貨幣互換合約和利率互換合約D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換【答案】C63、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是（）。A.以營(yíng)利為目的的法人B.不以營(yíng)利為目的的法人C.以服務(wù)為目的的法人D.合伙企業(yè)【答案】B64、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.單一做市商D.指定做市商【答案】B65、下列關(guān)于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.是對(duì)政府監(jiān)管的有益補(bǔ)充B.自律組織對(duì)市場(chǎng)運(yùn)作和行為的了解深入，專業(yè)水平高C.對(duì)市場(chǎng)變化的反應(yīng)比政府機(jī)構(gòu)慢且不夠靈活D.自律組織可以要求其管理對(duì)象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范【答案】C66、設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D67、規(guī)定養(yǎng)老基金、保險(xiǎn)基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開(kāi)放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為（）個(gè)月。A.12B.6C.3D.2【答案】C68、通過(guò)（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過(guò)收入、成本費(fèi)用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進(jìn)而評(píng)價(jià)企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。A.所有者權(quán)益變動(dòng)表B.利潤(rùn)表C.現(xiàn)金流量表D.資產(chǎn)負(fù)債表【答案】B69、關(guān)于混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.偏股型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)組合久期、信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控B.混合型基金根據(jù)投資比例，可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C.偏債型混合基金需要重點(diǎn)對(duì)期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控D.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金【答案】A70、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡(jiǎn)稱托管人）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.具備安全保管資產(chǎn)的條件【答案】B71、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.利率波動(dòng)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A72、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.10%C.50%D.30%【答案】D73、以下不屬于機(jī)構(gòu)投資者的是（）A.財(cái)務(wù)公司B.基金行業(yè)協(xié)會(huì)C.商業(yè)銀行D.證券公司【答案】B74、根據(jù)《基金合同的格式和內(nèi)容要求》，以下不屬于基金合同應(yīng)當(dāng)載明的基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)的是（）A.估值錯(cuò)誤的處理B.暫停估值的情形C.基金管理人估值委員會(huì)的成員構(gòu)成D.基金凈值的確認(rèn)和特殊事項(xiàng)的處理【答案】C75、（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.主動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)D.可分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】A76、市盈率用公式表達(dá)為()。A.市盈率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=股票市價(jià)/銷售收入C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)D.市盈率=每股市價(jià)/每股收益(年化)【答案】D77、對(duì)于滬港通及深港通的重要意義，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量B.完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C.構(gòu)建良好的人民幣外流機(jī)制D.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)【答案】C78、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。A.杠桿公司B.無(wú)杠桿公司C.全資公司D.無(wú)負(fù)債公司【答案】B79、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%【答案】D80、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)不包括（）。A.面額較大B.利率較低C.只有一級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的二級(jí)市場(chǎng)D.利率通常比銀行優(yōu)惠利率高【答案】D81、我國(guó)證券交易所的設(shè)立和解散，由（）決定。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)人民銀行C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)D.證監(jiān)會(huì)【答案】A82、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的200％。A.5%B.10%C.20%D.15%【答案】C83、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基礎(chǔ)是（）。A.夏普的單一指數(shù)模型B.馬科維茨證券組合理論C.套利定價(jià)模型D.法瑪?shù)挠行袌?chǎng)假說(shuō)【答案】B84、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述不正確的有（）。A.我國(guó)的封閉式基金、開(kāi)放式基金均是每個(gè)交易日估值B.只要有市場(chǎng)交易價(jià)格的證券，就直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值C.海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值D.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則【答案】B85、當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買(mǎi)入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣(mài)出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)收益稱為（）。A.資本利得B.紅利C.股息D.利差【答案】A86、以下風(fēng)險(xiǎn)類型不屬于投資風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】A87、固定利率債券是由政府和（）發(fā)行的主要債券種類，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值；通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值。A.中央政府B.地方政府C.企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】C88、用復(fù)利計(jì)算第n期終值的公式為（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C89、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。A.基金管理費(fèi)B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)C.基金托管費(fèi)D.信息披露費(fèi)【答案】