2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)考試卷A卷附答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題練習(xí)考試卷A卷附答案

單選題（共54題）1、從事股權(quán)投資基金募集行為的甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無須成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無須成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A2、基金收益分配的第一個(gè)環(huán)節(jié)是（）。A.償還債務(wù)B.向投資者返還投資本金C.向投資者支付約定的優(yōu)先收益D.剩余收益按照約定的比例在股東之間進(jìn)行分配【答案】B3、下列屬于基金托管的作用的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項(xiàng)是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加D.基金已投項(xiàng)目的公允價(jià)值的增加【答案】D5、（2021年真題）股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進(jìn)行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評估公司B資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務(wù)各方面問題C.法律盡職調(diào)查人員可以針對公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見，但不能作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)D.基于法律盡職調(diào)查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行盡職調(diào)查工作【答案】A6、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是___________，與之密切相關(guān)的是各參與主體間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系安排，特別是___________的設(shè)置機(jī)制。A.投資規(guī)劃與投資實(shí)施；投資決策權(quán)B.投資實(shí)施與管理退出；投資決策權(quán)C.投資實(shí)施與管理退出；資金控制權(quán)D.投資規(guī)劃與投資實(shí)施；資金控制權(quán)【答案】B7、某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項(xiàng)，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷管理人登記B.書面警示C.談話提醒D.責(zé)令改正【答案】A8、對于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是（）A.回購方式退出收益B.上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益C.并購方式退出收益D.項(xiàng)目股息【答案】B9、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的增資、退出、權(quán)益分配與清算的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權(quán)投資基金無須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)C.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價(jià)格由基金托管人計(jì)算，基金管理人復(fù)核D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算小組負(fù)責(zé)【答案】C10、（2017年真題）下列關(guān)于保密性條款與排他性條款的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.保密條款是指除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露B.對股權(quán)投資基金而言，其在投資過程中知悉的目標(biāo)公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密C.投資方如果在協(xié)議簽署之日前的任何時(shí)間決定不再執(zhí)行投資計(jì)劃，應(yīng)立即通知目標(biāo)公司，排他期將在目標(biāo)公司收到上述通知時(shí)立即結(jié)束D.排他性條款通常是投資協(xié)議中的條款【答案】D11、關(guān)于股權(quán)投資基金的運(yùn)營行為，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.向投資者說明基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率B.向投資者宣傳基金過去六個(gè)月的整體歷史投資回報(bào)率C.向投資者說明基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況D.向投資者承諾在未來某個(gè)時(shí)間點(diǎn)以事先確定的價(jià)格回購基金份額，從而保證投資者實(shí)現(xiàn)某一最低收益率【答案】D12、股權(quán)投資基金通過參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、自行募集股權(quán)投資基金的，應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的__________和__________進(jìn)行評估。（）A.專業(yè)知識；收入情況B.資產(chǎn)情況；家庭情況C.操作能力；鑒別能力D.風(fēng)險(xiǎn)識別能力；風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力【答案】D14、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、（2021年真題）股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，基金投資者應(yīng)充分了解并謹(jǐn)慎評估自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并需要陳述和聲明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D16、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程第一階段是（）。A.登記掛牌階段B.決策改制階段C.材料制作階段D.反饋審核階段【答案】B17、（2016年真題）下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B18、股權(quán)投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前（）基金合同。A.必須執(zhí)行B.無權(quán)執(zhí)行C.無權(quán)解除D.有權(quán)解除【答案】D19、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、根據(jù)股權(quán)投資基金自律規(guī)則，關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，下列表述正確的是（）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任職B.基金管理人應(yīng)當(dāng)至少具備1名專職的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人C.基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置董事會D.基金管理人應(yīng)當(dāng)具備1名專職的財(cái)務(wù)總監(jiān)【答案】B21、對于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D22、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是（）A.財(cái)務(wù)部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D23、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財(cái)務(wù)管理體系，這一體系的基本準(zhǔn)則不包括（）。A.降低成本B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.全面預(yù)算D.規(guī)范管理【答案】A24、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行年度信息報(bào)送義務(wù)1次且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個(gè)表述（）A.列入異常機(jī)構(gòu)名單B.注銷基金管理人登記C.通過私募基金管理人平臺對外公示D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案【答案】D25、我國《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易,收購人持有—個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）時(shí),繼續(xù)增持股份的,應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約?A.80％B.20％C.30％D.50％【答案】C26、（）應(yīng)及時(shí)編制并對外提供真實(shí)、完整的基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A.股權(quán)投資基金管理人B.股權(quán)投資基金托管人C.股權(quán)投資基金份額持有人D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)【答案】A27、回售權(quán)條款帶來的股東權(quán)利是（）。A.當(dāng)企業(yè)執(zhí)行可能損害投資人利益的重大行為或交易時(shí)，應(yīng)事先獲得投資人同意B.當(dāng)目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股時(shí)，投資人可以按原先持有的股份比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人購買C.當(dāng)滿足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按約定買回其所持的股權(quán)D.被投資企業(yè)清算時(shí)，投資人有權(quán)優(yōu)于普通股股東獲得數(shù)倍于原始購買價(jià)格的回報(bào)【答案】C28、根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B29、以下哪項(xiàng)不屬于股權(quán)投資基金的估值通常使用的方法（）。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】A30、公允價(jià)值是指市場參與者在計(jì)量日發(fā)生的有序交易中，出售（）項(xiàng)資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項(xiàng)負(fù)債所需支付的價(jià)格。A.一B.二C.三D.四【答案】A31、構(gòu)建杠桿收購財(cái)務(wù)模型主要步驟不包括（）A.構(gòu)建杠桿收購前的財(cái)務(wù)模型B.收集、分析、處理與交易相關(guān)的基礎(chǔ)信息和數(shù)據(jù)C.構(gòu)建杠桿收購后的財(cái)務(wù)模型D.輸入交易不相關(guān)數(shù)據(jù)【答案】D32、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素不包括（）。A.法律B.監(jiān)管C.董事長聲譽(yù)D.稅負(fù)【答案】C33、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排D.公司型基金的稅后利潤分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，需在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較高【答案】D34、下列屬于律師事務(wù)所在股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出階段提供的服務(wù)的是（）。A.協(xié)助基金管理人起草或查閱與基金投資有關(guān)的法律文件B.對清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核D.起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】D35、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，說法錯(cuò)誤的是（）。A.減資方式是減少出資總額，但不得改變股東出資比例B.應(yīng)簽訂股東大會（股東會）決議文件C.股份有限公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過D.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出減資決議須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過【答案】A36、股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)，通常不包括（）。A.上市輔導(dǎo)及并購整理B.完善公司治理結(jié)構(gòu)C.主導(dǎo)生產(chǎn)工藝流程的改進(jìn)D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)【答案】C37、（）應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。A.基金管理人B.基金托管人C.基金發(fā)行機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A38、股權(quán)投資基金中，基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A39、按照基金合同的約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。此時(shí)，基金合同還應(yīng)載明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、投資者購買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價(jià)銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D41、項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率向基金投資者分配門檻收益。上述步驟完成后，基金1理人才參與基金的收益分配。這種基金收益分配方式是（）。A.門檻收益率B.追趕機(jī)制C.回?fù)軝C(jī)制D.瀑布式的收益分配體系【答案】D42、股權(quán)投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、基金募集機(jī)構(gòu)對普通投資者要按照風(fēng)險(xiǎn)承受能力（）至少分為（）種類型，對專業(yè)投資者可以進(jìn)行細(xì)化分類和管理。A.由低到高；5B.由高到低；5C.由低到高；4D.由高到低；4【答案】A44、目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意屬于（）。A.估值條款B.保護(hù)性條款C.回購條款D.排他性條款【答案】B45、關(guān)于合伙企業(yè)的設(shè)立登記，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.申請?jiān)O(shè)立合伙企業(yè)，應(yīng)當(dāng)由全體合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企業(yè)登記機(jī)關(guān)提交相關(guān)文件B.申請人提交的登記申請材料齊全、符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場登記的，應(yīng)予當(dāng)場登記C.在申請?jiān)O(shè)立登記前需進(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)D.合伙企業(yè)的全體合伙人足額繳納出資之日，為合伙企業(yè)成立日期【答案】D46、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緿4