2021年下半年證券從業(yè)資格證《證券市場基本法律法規(guī)》題庫檢測試卷 附解析

答準(zhǔn)不姓答準(zhǔn)不姓線 密題…B.傭金…檢測試卷附解析2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。1、基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進行清算的，基金管理人的債權(quán)人()。A.不得對基金財產(chǎn)主張權(quán)利B.可以直接獲取基金財產(chǎn)份額C.可以要求對基金財產(chǎn)進行變賣D.可以要求無償受讓基金財產(chǎn)2、下列選項中，可以作為普通合伙人的是()。A.因有獨資公司、國有企業(yè)C.公益性的事業(yè)單位、社會團體D.上市公司3、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的客體是()。A.證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益B.證券公司C.投資人D.中國證券業(yè)協(xié)會4、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于()。A.低買高賣的價差C.咨詢費D.服務(wù)費5、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的()應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。A.投資銀行B.中央銀行C.商業(yè)銀行D.外資銀行6、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達到()時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進行注冊。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國工商局C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行8、()是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。A.非法集資類犯罪B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪……C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪D.欺詐發(fā)行股票、債券罪9、證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有()出具的內(nèi)部控制評審報告。A.律師事務(wù)所B.審計事務(wù)所C.資產(chǎn)評估事務(wù)所DD.會計師事務(wù)所10、下列關(guān)于公司法律地位的說法錯誤的是()A.分公司和子公司都具有法人資格B.子公司和母公司都具有法人資格C.總公司和母公司都具有法人資格D.子公司能獨立承擔(dān)民事責(zé)任11、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的條件并經(jīng)(并經(jīng)()批準(zhǔn)。A.證券業(yè)協(xié)會BB.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券交易所DD.證券登記結(jié)算機構(gòu)12、某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有()。A.公司上一年度實際控制人發(fā)生變更B.公司的副總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任監(jiān)事C.公司的總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任副總經(jīng)理D.公司的副總經(jīng)理上一年度受到中國證監(jiān)會行政處罰13、證券公司的()負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度。A.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C.董事會DD.分支機構(gòu)14、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立()用于客戶融資融券交易的AA.客戶信用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融券專用賬戶15、關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，說法錯誤的有()。A.從業(yè)人員不得直接買賣股票B.從業(yè)人員不得化名買賣股票C.從業(yè)人員可以收受他人贈送的股票D.從業(yè)人員不得借他人名義持有股票16、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的()個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險等級。AA.3B.5C.7D.1017、證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存()A.5B.10C.15D.2018、()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。22、證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。A.開放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金DD.契約型基金A.1B.2C.3DD.519、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加23、下列情形中，不屬于股份有限公司公司可以收購本公司股份的是()。算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。A.股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的A.3％以上10％以下B.與持有本公司股份的其他公司合并B.1％以上10％以下C.將股份獎勵給本公司職工C.1％以上5％以下D.增加公司注冊資本D.3％以上5％以下24、證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)專門委員會，審計委員會應(yīng)當(dāng)由()20、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶內(nèi)容的是()。A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”A.董事長B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件B.內(nèi)部董事C.申請人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件C.執(zhí)行董事D.申請人填寫家庭住址D.獨立董事21、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是()。25、下列有關(guān)開展柜臺市場業(yè)務(wù)的說法中有誤的是()。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品登記機構(gòu)開立柜臺市場自有產(chǎn)品賬戶，不需要其他自有產(chǎn)品賬戶相互隔離三人C.證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，用于存放柜臺市場的非C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意第三方存管資金、第三方存管客戶與非第三方存管客戶的待交收資金，并與其他賬戶相互隔離D.證券公司應(yīng)當(dāng)將在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備26、首次公開發(fā)行股票的信息披露文件，不包括()。A.招股說明書及其附錄和備查文件B.發(fā)行公告C.招股說明書摘要DD.承銷商盡職調(diào)查報告27、為法人、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù)屬于于證券公司的()。AA.證券自營業(yè)務(wù)B.上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券銷售業(yè)務(wù)28、微軟雅黑下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議特別載明事項的說法，正確的是()。A.協(xié)議特別載明爭議的解決辦法B.協(xié)議特別載明損失分擔(dān)CC.協(xié)議特別載明利潤分配D.協(xié)議特別載明不同合伙人相互轉(zhuǎn)變程序29、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過()人。AA.100B.200C.300D.40030、證券公司將特定自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易稱為()。A.股票質(zhì)押回購交易BB.約定購回式證券交易C.質(zhì)押式報價回購交易D.債券質(zhì)押式回購交易31、下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯誤的是()。A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任B.證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進行行政處罰32、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范)》，關(guān)于另類投資子公司的業(yè)務(wù)范圍，下列說法正確的是()。A.《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)B.《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)CC.上市公司并購重組業(yè)務(wù)D.《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券的投資業(yè)務(wù)33、對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于()。AA.基金信息披露的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項D.法規(guī)許可的行為34、保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。A.2B.3CC.4D.535、證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣()元。36、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件37、倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證，也即由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)，在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券是指()。A.東向業(yè)務(wù)B.西向業(yè)務(wù)C.南向業(yè)務(wù)DD.北向業(yè)務(wù)38、證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是()。A.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響B(tài).公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變生較大變化39、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過()。A.70%B.90%C.60%DD.80%40、責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利，屬于中國證監(jiān)會對證券公司采取的(()。A.刑事處罰C.紀(jì)律處分D.監(jiān)管措施41、證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以()進行出資。B.保證金C.傭金DD.流動資金42、合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷企業(yè)登記，并處以()的罰款。43、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后辭職，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記。A.15B.10CC.6DD.349、證券公司因違法經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停資產(chǎn)44、在企業(yè)債券募集中隱瞞重要事實，發(fā)行企業(yè)債券數(shù)額在()以上的，應(yīng)予以立案追訴。45、下列不屬于股東會職權(quán)的是()。A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案B.修改公司章程C.審議批準(zhǔn)董事會的報告D.對發(fā)行公司債券作出決議46、財務(wù)顧問接受委托時，應(yīng)當(dāng)指定()名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)。A.1B.2C.3D.547、證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯誤的是()。A48、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結(jié)算D.期貨保證金管理業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)()。A.將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交托客戶自行管理B.在暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同C.注銷資產(chǎn)管理專用賬戶D.停止資產(chǎn)管理活動50、在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的()的原則。A.公開、公平、公正C.共同出資、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險1、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施()。II.責(zé)令停業(yè)整頓II.指定其他機構(gòu)托管、接管IIIIII.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可V.限制業(yè)務(wù)活動VI.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選A.I.II.III.IVB.II.III.IV.VIC.I.II.IV.VDD.II.III.IV.V2、微軟雅黑甲、乙、丙共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，一年后，甲擬將其在公司的全部出資IV.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施A.IIIV.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施A.II.IIIB.I.IIIC.I.II.IVD.I.III.IV5、微軟雅黑證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()。I.風(fēng)險收益特征II.基本性質(zhì)III.發(fā)行依據(jù)IV.投資安排A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV6、微軟雅黑首次公開發(fā)行股票公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率如果高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價格的同時，在投資風(fēng)險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風(fēng)險，內(nèi)容至少包括()。I.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響II.提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異III.提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與戰(zhàn)略投資者報價之間存在的差異IV.提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV7、三公原則是指()I.由乙或丙購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資II.乙和丙共同購買甲擬轉(zhuǎn)讓給丁的出資III.乙和丙均不愿意購買，甲無權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁IV.乙和丙均不愿意購買，甲有權(quán)將出資轉(zhuǎn)讓給丁A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.III.IV3、下列說法正確的有()。I.證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)有所Ⅱ、另類投資子公司應(yīng)當(dāng)指定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險管理負(fù)責(zé)人，該合規(guī)及風(fēng)險負(fù)責(zé)人不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險管理職責(zé)相沖突的職務(wù)Ⅲ、證券公司及其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類投資子司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離A.II.III.IVB.I.IIIC.I.IVD.I.III.IV簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.代客戶支付保證金等輔助業(yè)務(wù)的范圍III.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則Ⅲ公正原則Ⅳ公示原則8、微軟雅黑證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立()。I.薪酬與提名委員會II.審計委員會III.獨立董事制度IV.風(fēng)險控制委員會V.董事會秘書A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVD.II.III.V9、微軟雅黑中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括 ()。I.監(jiān)管談話，重點關(guān)注II.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函IIIIII.沒收違法所得Ⅳ、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV10、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說法，正確的有()。I.除金融監(jiān)管部門明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案II.證券公司不得采取做市、拍賣競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品III.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開集方式承銷的公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品IV.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險公司、信托公司等其他機構(gòu)設(shè)立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品A.II.IIIB.III.IVCC.II.IVD.I.II11、微軟雅黑下列屬于操作證券市場行為的是()。I.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量II.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量III.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量IV.利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.II.III.IVD.I.II.III.12、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。I.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格II.公司治理健全，內(nèi)部控制有效III.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或正處于整改期間的情形IV.已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛AA.I.II.IIIB.I.IVCC.II.III.IVD.I.II.III.IV13、微軟雅黑根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，下列表述錯誤的是()。I.證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征II.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品III.證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接接受該項服務(wù)或產(chǎn)品IV.證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存A.I.IIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV14、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括(()。I.每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況IIII.剔除最高報價有關(guān)情況III.剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權(quán)平均數(shù)Ⅳ、網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量A.I.II.III.IVB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV15、未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員的處罰有(()。III.責(zé)令改正IV.給予警告A.II.IVB.I.II.III.IVCC.I.II.IIID.I.III16、《刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行和()等機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，情節(jié)特年以上10年以下有期徒刑，并處5Ⅲ.證券公司Ⅳ.保險公司17、營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的流程對客戶進行()。Ⅲ.評估Ⅳ.授信審批18、信息公開的內(nèi)容包括()。I.上市公告書II.中期報告III.年度報告IVIV.臨時報告A.I.IIB.I.III.IVCC.III.IVD.I.II.III.IV19、《證券公司風(fēng)險處置條例》的主要內(nèi)容包括()。Ⅲ.接管Ⅳ.行政重組20、在ASIF會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會(EXComm)行使權(quán)力。執(zhí)行委員會下設(shè)()。Ⅲ.倡議委員會Ⅳ.Ⅳ.綜合管理委員會21、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大I.責(zé)令改正IIII.給予警告III.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格IVIV.并處罰款A(yù).I.IIB.I.II.IIIC.I.III.IVD.II.III22、不允許從事期貨交易的單位和個人有()。I.國家機關(guān)IIII.國家事業(yè)單位III.期貨交易所工作人員IVIV.期貨交易所會員A.I.III.IVB.I.II.IIIC.I.IIDD.II.III23、在部門規(guī)章及規(guī)范性文件中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的有()A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV24、下列的審查期限，說法正確的有()I.對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，自受理之II.對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日III.對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職IV.對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、V.對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工作A.I.II.III.、VBB.I.II.IV.VC.I.II.III.IV.VD.I.II.III.IV25、無法連續(xù)交易是指()等情形。Ⅱ10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報ⅣⅣ10%以上的證券交易中斷26、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反()等行為。I.法律、行政法規(guī)IIII.監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件III.行業(yè)規(guī)范A.I.II.IIIBB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV27、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.專業(yè)基金銷售機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員28、下列行為構(gòu)成背信運用受托財產(chǎn)罪的是()。I.銀行工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或造成重大損失的II.證券公司單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券價格III.證券公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的IV.期貨經(jīng)紀(jì)公司違背受托義務(wù)，擅自動用客戶資金，情節(jié)特別嚴(yán)重的A.II.IVB.I.IIIC.III.IVD.I.II29、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括()。Ⅲ.真實性原則Ⅳ.易解性原則30、下列()屬于證券公司章程中的重要條款。I.證券公司的名稱、住所II.證券公司股東出資份額III.證券公司對外投資IVIV.證券公司專業(yè)人員數(shù)量A.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II.IIID.I.III31、證券承銷業(yè)務(wù)分為()兩種方式。Ⅲ分銷Ⅳ全額包銷C.Ⅲ、Ⅳ32、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有()。I.證券賬戶的開立IIII.資金賬戶的注銷III.建立及變更客戶資金存管關(guān)系IVIV.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管A.I.II.III.IVB.II.IIIC.II.III.IVD.I.IV33、清算組在清理公司財產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債和財產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案，下列機構(gòu)有權(quán)確認(rèn)清算方案的有()。I東會IIII.股東大會III.董事會IV.人民法院A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVDD.I.III.IV34、微軟雅黑證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)主要包括()。A.I.II.IIIB.I.II.IVⅡ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股Ⅲ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議37、未登記，任何單位或者個人不得使用()字樣或者近似名稱進行證券投資活動，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。II.基金管理III投資C.I.III.IVDD.I.III.IVⅣ.投資管理AA.I.II.III.IV35、基金份額持有人大會的職權(quán)有()。B.III.IVI.決定更換基金管理人、基金托管人C.I.III.IVII.基金合同約定的其他職權(quán)D.I.IIIII.安全保管基金財產(chǎn)38、可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有()。IV.編制中期和年度基金報告A.I.III.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的II.主動消除或者減輕違法行為危害后果的B.I.II.IIIIII.受他人指使，拒不交代違法行為的C.I.III.IVIV.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的D.II.IIIA.I.II.IV36、下列選項中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有()。Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用B.I.IIIC.II.IIID.I.III.IV39、下列選項中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險防范措施的有()。I.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度Ⅱ、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)Ⅲ、加強證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理Ⅳ、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)A.I.II.IIIBB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV40、證券公司同時有以下()情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要動用證券投資者保護基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)41、下列選項中，屬于基金自律規(guī)則的是()。Ⅰ.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》Ⅳ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》42、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說法中，正確的是()。I.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保II.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議III.在決議表決時，被擔(dān)保人可以選擇參加表決IV.決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效AA.I.II.IIIB.I.II.IVC.III.IVD.I.III.IV43、若發(fā)行人該季度的主要會計報表項目與財務(wù)報告審計截止日或上年同期相比發(fā)生較大變化的，應(yīng)披露()。Ⅰ.最近一年及一期各季度的簡要經(jīng)營業(yè)績ⅢⅢ.可能產(chǎn)生的影響Ⅳ.變化原因44、列行為屬于公開募集基金的基金管理人的禁止性行為()。I.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)II.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)III.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益ⅣⅣ.侵占、那用基金財產(chǎn)A.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.III.IVDD.I.II.IV45、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的自營(()。I.業(yè)務(wù)管理制度IIII.投資決策機制III.操作流程IV.風(fēng)險監(jiān)控體系A(chǔ).I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV46、證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于()。II.內(nèi)幕交易II.私募基金管理IIIIII.市場操縱IV.證券投資咨詢A.I.IIIB.II.IIIC.I.IVD.II.IV47、基金宣傳推介材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。II.預(yù)測收益率IIII.承諾收益或承擔(dān)損失III.使用可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語V.明確提示風(fēng)險A.I.II.IIIB.I.III.IVCC.I.II.IVDD.I.II.III.48、證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則包括()。II.誠實信用II.守法合規(guī)III.忠實客戶利益IV.確保收益A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVDD.I.II.III.IV49、自營業(yè)務(wù)中涉及()方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員檔。II.風(fēng)險限額III.資產(chǎn)配置IV.業(yè)務(wù)授權(quán)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVDD.I.II.III.IV50、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有()。Ⅰ.證券公司與客戶必須是“一對一”Ⅱ.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定Ⅲ.要設(shè)定特定的投資目標(biāo)Ⅳ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作參考答案【解析】基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?！窘馕觥繛楸Ｗo國有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國有獨資公司、國有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。公益性的事業(yè)單位、社會團體，其財產(chǎn)也不宜對外承擔(dān)無限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會團體也不得成為普通合伙人。【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投【解析】證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕；發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向中國證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。【解析】本題考查上市公司收購程序。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權(quán)達到5％時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告?！窘馕觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。證券公司年度報告應(yīng)當(dāng)附有該會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控【解析】分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)?！窘馕觥靠疾焓状喂_發(fā)行股票并上市。(1)選項A：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際(2)選項B、C：發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除“董事、監(jiān)事”以外的其他職務(wù)；(3)選項D：發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會—業(yè)務(wù)決策機構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣；客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券；信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算；信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算?！窘馕觥孔C券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票?！窘馕觥靠疾扉_展客戶風(fēng)險等級劃分的基本要求。新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶：證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風(fēng)險等級。已確立過風(fēng)險等級的客戶：證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。【解析】證券公司客戶資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，證券交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保【解析】封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的對擅自公開或變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或部門會同縣級以上地方人民政府予以取締?！窘馕觥孔匀蝗艘蜻z產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的內(nèi)容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印【解析】除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)?！窘馕觥靠疾靸?nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔【解析】考察股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。公司不得收購本公司股份。但是，有(1)減少公司注冊資本；(2)與持有本公司股份的其他公司合并；(3)將股份獎勵給本公司職工；(4)股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的?！窘馕觥孔C券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)獨立董事?lián)?。有產(chǎn)品賬戶相互隔離?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行股票的信息披露文件主要包括：①招股說明書及其附錄和備查文件；②招股說明書摘要；③發(fā)行公告；④上市公告書?！窘馕觥扛鶕?jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第二條，上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指為上市公司的收購、重大資產(chǎn)重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和負(fù)債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設(shè)計、出具專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)?！窘馕觥坑邢藓匣飬f(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序?！窘馕觥抠Y產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人?！窘馕觥抠|(zhì)押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。D人員違反規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會依照規(guī)定進行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)?！窘馕觥繉τ谧C券投資基金，其投資領(lǐng)域橫跨資本市場和貨幣市場，投資范圍涉及股票、債券、貨幣市場工具等金融產(chǎn)品，基金的各類投資標(biāo)的由于受發(fā)行主體、經(jīng)營情況、市場漲跌、宏觀政宏觀政策以及基金管理人的操作等因素的影響，其風(fēng)險收益變化存在一定的隨機性，因此，對基金的證券投資業(yè)績水平進行預(yù)測并不科學(xué)，應(yīng)予以禁止?！窘馕觥勘Ｋ]機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，【解析】根據(jù)《證券法》第一百五十六條，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件BC三項外還包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件?！窘馕觥繓|向業(yè)務(wù)：倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(ChineseDepositaryReceipt),也即由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)，在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)【解析】可充抵保證金的證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，對違法的機構(gòu)和個人除責(zé)令其限期改正外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)還有權(quán)采取一些強制性監(jiān)管措施，如責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人者限制其權(quán)利?！窘馕觥孔C券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以自有資金進行出資?！窘馕觥勘绢}考查合伙企業(yè)的法律責(zé)任。合伙企業(yè)提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責(zé)令改正，處以5000元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)【解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人執(zhí)業(yè)注冊登記?！窘馕觥靠疾炱墼p發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。在招股說明書在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：2)偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；3)利用募集的資金進行違法活動的；4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；5)其他后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形?！窘馕觥扛鶕?jù)《公司法》第37條的規(guī)定，股東會行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；③審議批準(zhǔn)董事會的報告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑧對發(fā)行公司債券作出決議；⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑩修改公司章程；公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章?！窘馕觥靠疾熵攧?wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。財務(wù)顧問接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)指定2名財務(wù)【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：【解析】客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第60條，證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫停客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同；被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理活動，按照相關(guān)規(guī)定處理合同終止事宜?！窘馕觥坑喠⒑匣飬f(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)，是平等民事主體的合伙人之間的民事活動，因此，在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時，也應(yīng)當(dāng)遵循民法下的自愿、平等、公平、誠實信用原則?！窘馕觥孔C券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：((1)責(zé)令停業(yè)整頓；(2)指定其他機構(gòu)托管、接管；(3)撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可；(4)撤銷?！窘馕觥靠疾煊邢挢?zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓。有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時，必須經(jīng)其他股東過半數(shù)同意，不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的出資，如果不購買該轉(zhuǎn)讓的出資，視為同意轉(zhuǎn)讓?！窘馕觥竣耥?，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司納入統(tǒng)一管理。證券公司應(yīng)當(dāng)對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致?！窘馕觥孔C券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下介紹業(yè)務(wù)的范圍；執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；客戶投訴的接待處理方式；報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；違約責(zé)任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征、基本性質(zhì)、發(fā)行依據(jù)、投資安排等內(nèi)容。【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所述情形時，投資風(fēng)險特別①比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對估值的影響；②提請投資者關(guān)注發(fā)行價格與網(wǎng)下投資者報價之間存在的差異；③提請投資者關(guān)注投資風(fēng)險，審慎研判發(fā)行定價的合理性，理性做出投資決策?！窘馕觥孔C券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則【解析】考察對董事會專門委員會的要求。司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會、風(fēng)險控制委員會，并應(yīng)當(dāng)在公司章程中規(guī)定各委員會的組成、職責(zé)及其行使方式?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第62條，保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實行事后備案。II項，證券公司可以采取協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。明確列示操縱證券市場的手段包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險和內(nèi)部管理風(fēng)(3)公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)査或者正處于整改期間(4)財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增后的規(guī)定；證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶或無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品?！窘馕觥砍齀/II/III/IV四項外，首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息還包括：有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程；發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應(yīng)的市盈率；回?fù)軝C制；中止發(fā)行安排；申購繳款要求等。已公告老股轉(zhuǎn)讓方案的，還應(yīng)披露老股轉(zhuǎn)讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉(zhuǎn)讓股東名稱及各自轉(zhuǎn)讓老股數(shù)量，并應(yīng)提示投資者關(guān)注，發(fā)行人將不會獲得老股轉(zhuǎn)讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預(yù)計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應(yīng)披【解析】未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，撞自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員【解析】根據(jù)《刑法》及修正案的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，【解析】營業(yè)部受理客戶申請后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估和【解析】信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。【解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》的主要內(nèi)容包括總則，停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組，撤銷，破產(chǎn)清算和重整，監(jiān)督協(xié)調(diào)，法律責(zé)任，附則等內(nèi)容?！窘馕觥緼SIF最高決策機構(gòu)是會員大會，在會員大會閉會期間由執(zhí)行委員會(EXComm)行Committee，原名“出版委員會”)及倡議委員會(AdvocacyCommittee)?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券投資基金法》第132條：基金管理人或基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格?！窘馕觥坎坏脧氖缕谪浗灰祝移谪浌静坏媒邮芷湮袨槠溥M行期貨交易的單位和個人：(1)國家機關(guān)和事業(yè)單位；(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(3)證券、期貨市場禁止進入者；(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求主要包括：《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《證券登記結(jié)算管理辦法》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等及自律規(guī)則?！窘馕觥?1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)的申請，(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，自受理之日起20個工【解析】證券交易所無法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上分鐘以上中斷；10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險?！窘馕觥孔C券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基