管理制度控制規(guī)范

年6月23日管理制度控制規(guī)范資料內(nèi)容僅供參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請聯(lián)系本人改正或者刪除。管理制度控制規(guī)范 編制人編制日期審核人簽發(fā)人修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人簽發(fā)人目的規(guī)范海爾地產(chǎn)(集團(tuán))有限公司(以下簡稱集團(tuán))各項管理制度,確保各項管理制度使用的充分、適宜和有效性。適用范圍適用于集團(tuán)管理制度的編制、標(biāo)識、審核、批準(zhǔn)、執(zhí)行、修訂、變更、發(fā)放、回收、銷毀及歸檔。術(shù)語和定義管理制度:集團(tuán)在經(jīng)營管理過程中為加強(qiáng)管理、規(guī)范運(yùn)作和增強(qiáng)組織紀(jì)律而制定的,要求部門、下屬公司和所有員工共同遵守的規(guī)范性公文;包括(但不限于)各種程序文件、作業(yè)指引、技術(shù)文件、記錄等。管理制度分類:管理制度按照工作途徑涉及的部門范圍分為程序文件和作業(yè)指引兩類。劃分標(biāo)準(zhǔn):活動或過程是否具有明顯工作途徑活動或過程涉及的部門配合是否較多,環(huán)節(jié)復(fù)雜是否需要繪制流程圖管理制度手冊:集團(tuán)管理制度實行分類管理,按照管理對象分為集團(tuán)綜合管理手冊、營銷策劃管理手冊、項目運(yùn)營管理手冊、項目公司操作手冊。集團(tuán)綜合管理手冊包括行政管理、財務(wù)管理、投資管理等企業(yè)綜合管理內(nèi)容。營銷策劃管理手冊主要是房地產(chǎn)開發(fā)前期策劃的管理內(nèi)容,包括項目尋找、概念策劃、規(guī)劃設(shè)計、市場銷售等內(nèi)容。項目運(yùn)營管理手冊主要是房地產(chǎn)開發(fā)實施過程管理的內(nèi)容,包括工程管理、成本管理和采購合約管理等內(nèi)容。項目公司操作手冊是下屬公司在項目開發(fā)中的具體操作指南和制度規(guī)范,涵蓋設(shè)計、施工、采購、成本等方面內(nèi)容。程序文件(OperationProcedure):是指為進(jìn)行某項活動或過程所規(guī)定的途徑而形成的文件。具有如下特點:該項活動或過程涉及多個部門流程復(fù)雜,環(huán)節(jié)較多,經(jīng)過多個部門的配合方能完成具有明顯的工作途徑,需要流程圖示進(jìn)行說明作業(yè)指引(WorkInstruction):組織為確保其過程有效策劃、運(yùn)作和控制所需的文件,包括各種細(xì)則、規(guī)范、條例、流程、規(guī)定。具有如下特點:多為條例式內(nèi)容的陳述。該項活動或過程多在部門內(nèi)部,不需要多個部門的配合。不具有明顯的工作流程,不需要流程圖示進(jìn)行說明記錄(WorkRecord):闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。技術(shù)文件:指組織在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中所依據(jù)的國家法律、法規(guī)、行政規(guī)章及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外來文件的總稱。文件標(biāo)識:指文件編號,并對其版本及修訂狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)記的工作。職責(zé)企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)集團(tuán)整個管理制度的體系建立和維護(hù)。負(fù)責(zé)管理制度編寫的組織工作。負(fù)責(zé)集團(tuán)各項管理制度的審核工作。負(fù)責(zé)審核各部門提出的管理制度編寫與修訂需求。負(fù)責(zé)管理制度實施中的檢查和監(jiān)督工作。負(fù)責(zé)管理制度內(nèi)容相互沖突問題的協(xié)調(diào)解決工作。負(fù)責(zé)管理制度的發(fā)放及回收管理工作。負(fù)責(zé)管理制度的標(biāo)識、分類及歸檔工作。各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要,提出管理制度編寫或修訂需求。編寫或修訂屬本部門職能范圍的管理制度,包括程序文件、作業(yè)指引及表格等。從專業(yè)管理方面,負(fù)責(zé)對本部門編制的各項制度的專業(yè)審核工作。負(fù)責(zé)本部門管理制度執(zhí)行過程中的監(jiān)督落實、解釋指導(dǎo)等日常管理工作。負(fù)責(zé)下屬公司對口專業(yè)管理制度編制的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和審核工作。總裁4.3.1負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的管理制度的簽發(fā);集團(tuán)董事會或行政辦公會4.4.1批準(zhǔn)各項管理制度。行文規(guī)則5.1結(jié)構(gòu)要求。制度編寫結(jié)構(gòu)分為八部分內(nèi)容,依次為:目的適用范圍術(shù)語和定義職責(zé)程序(要求)支持性文件相關(guān)記錄及表格5.2制度標(biāo)識5.2.1管理制度編號由五部分組成:公司代碼適用范圍制度編寫部門代碼制度類別制度流水號制度類別公司名稱縮寫制度類別公司名稱縮寫HEDC－JT/HEDC－JT/QG.QP-006文件序列號制度編寫部門代碼適用范圍制度編寫部門代碼適用范圍公司代碼HEDC:海爾地產(chǎn)(集團(tuán))有限公司的縮寫代碼。適用范圍JT:在整個集團(tuán)內(nèi)部適用。ZB:在集團(tuán)總部范圍內(nèi)適用。XSGS:在集團(tuán)的所用下屬公司內(nèi)適用。制度編寫部門代碼部門代碼部門代碼企業(yè)管理中心QG成本管理中心CB人力資源中心RL戰(zhàn)略發(fā)展中心ZL財務(wù)管理中心CW資本運(yùn)營中心ZB總裁辦公室ZC商業(yè)運(yùn)營中心SY投資發(fā)展中心TZ項目公司XM審計法務(wù)中心SJ營銷企劃中心YX研發(fā)設(shè)計中心YF工程管理中心GC制度類別工作程序文件(QP)、作業(yè)指引/管理制度(WI)、記錄表格(QR)制度序列號按照001、002、003…..5.2.2管理制度有效版本標(biāo)識。5.2.2.1使用狀態(tài)。分為正式、暫行、試行。在制度名稱后說明,如:印章使用管理辦法(暫行)5.2.2.2所有制度均要標(biāo)明版本及修訂狀態(tài),即版本號。其編號規(guī)則為:制度每修訂一次,修訂狀態(tài)從0、1…到9依次遞增,超過10次時其版本由A、B…到Z依次遞增。5.3字體要求封面字體:標(biāo)題一,黑體,加粗,一號第一層結(jié)構(gòu)文字字體:正文文字,宋體,加粗,小四號,1.2倍間距其它結(jié)構(gòu)字體:正文文字,宋體,小四號,1.2倍間距頁眉頁腳字體:正文文字,黑體,小五號5.4其它要求5.4.1結(jié)構(gòu)層次。結(jié)構(gòu)層次序數(shù),第一層為”1”,第二層為”1.1”,第三層為”1.5.4.2流程圖應(yīng)采用企管部提供的visio軟件繪制。5.4.3管理制度版式要求由企業(yè)管理中心提供《集團(tuán)制度編制標(biāo)準(zhǔn)模版》。工作程序制度體系建立按照集團(tuán)戰(zhàn)略管理要求和集團(tuán)管控模式,企業(yè)管理中心編制集團(tuán)管理制度體系方案。企業(yè)管理中心將集團(tuán)管理制度體系方案送各相關(guān)部門征詢意見,并根據(jù)意見修改方案。企業(yè)管理中心將集團(tuán)管理制度體系方案送集團(tuán)董事會或行政辦公會審批。制度編制企業(yè)管理中心依據(jù)審批后的管理制度體系方案制定制度編制計劃。依據(jù)制度編制計劃,企業(yè)管理中心組織各相關(guān)部門編制管理制度。根據(jù)集團(tuán)管理制度體系的要求及專業(yè)管理需要,管理制度由各部門按照集團(tuán)統(tǒng)一格式要求擬寫。企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)給定制度編號。具體要求按照5.2條款執(zhí)行。企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)管理制度編寫格式、版式的統(tǒng)一管理。管理制度由企業(yè)管理中心組織相關(guān)部門進(jìn)行討論,制度編制部門按照修改意見進(jìn)行修改。管理制度的審核部門編制的制度由部門總經(jīng)理或負(fù)責(zé)人從專業(yè)管理角度進(jìn)行專業(yè)審核。管理制度經(jīng)專業(yè)審核后應(yīng)報企業(yè)管理中心進(jìn)行制度審核。企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)管理制度的最終審定,并負(fù)責(zé)管理制度的審核批準(zhǔn)的組織工作。所有的管理制度在發(fā)放前均應(yīng)經(jīng)過批準(zhǔn)。管理制度獲批準(zhǔn)后,由企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)最終文本送相關(guān)人員簽名確認(rèn)后正式發(fā)布。制度的審核批準(zhǔn)權(quán)限如附表一。附表一:制度類型編制專業(yè)審核制度審核簽發(fā)簽發(fā)方式程序文件各部門集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)管理中心總裁書面作業(yè)指引各部門部門負(fù)責(zé)人企業(yè)管理中心總裁書面表格各部門部門負(fù)責(zé)人企業(yè)管理中心總裁書面職位說明書各部門負(fù)責(zé)人人力資源中心負(fù)責(zé)人企業(yè)管理中心總裁書面制度的發(fā)布企業(yè)管理中心是管理制度發(fā)放的責(zé)任部門。所有紙質(zhì)制度的正本(批準(zhǔn)件)保存在企業(yè)管理中心。管理制度發(fā)布渠道:紙質(zhì)制度副本的發(fā)布范圍為:中心副總經(jīng)理(含)以上人員。在集團(tuán)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中發(fā)布管理制度所含表單的電子版本。紙質(zhì)制度的發(fā)放由企業(yè)管理中心進(jìn)行登記并填寫《制度發(fā)放回收記錄表》,由接受部門簽字確認(rèn)。管理制度執(zhí)行情況的檢查各部門負(fù)責(zé)部門專業(yè)管理制度的執(zhí)行過程的監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)制訂管理制度年度內(nèi)審計劃,報集團(tuán)董事會或行政辦公會審批。按照年度內(nèi)審計劃,企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門對集團(tuán)管理制度進(jìn)行內(nèi)審。企業(yè)管理中心根據(jù)制度內(nèi)審情況,組織各相關(guān)部門編制制度內(nèi)審報告,報集團(tuán)董事會或行政辦公會審批。企業(yè)管理中心依據(jù)審批后的內(nèi)審報告,組織各相關(guān)部門評審并提出修訂需求。各部門應(yīng)不定期與制度執(zhí)行者進(jìn)行溝通,發(fā)現(xiàn)問題,對存在的問題提出解決方案,報企業(yè)管理中心審核。企業(yè)管理中心組織相關(guān)部門對解決方案進(jìn)行評審,提出評審意見。制度修訂部門依據(jù)評審意見提出修訂需求。管理制度的修訂各部門應(yīng)定期對部門專業(yè)管理制度進(jìn)行維護(hù)和修訂。管理制度如需要修訂,由申請部門填寫《制度編寫/修訂申請表》,注明制度修訂的原因、修訂的內(nèi)容、修訂前后版本及修訂狀態(tài)的變化等情況。企業(yè)管理中心根據(jù)管理體系運(yùn)行狀況確定是否需要新編或修訂,將《管理制度編寫/修訂申請表》傳遞到原編寫部門,由該部門組織修改編制。制度修訂需重新履行審批和發(fā)放程序,按照6.2、6.3執(zhí)行。制度修訂的版本和修訂狀態(tài)變化標(biāo)識按照5.2.制度的評審在下列情況下,企業(yè)管理中心須組織相關(guān)部門對制度進(jìn)行評審,以確保制度的適宜性和充分性:當(dāng)管理體系或其過程需要發(fā)生變化時。新產(chǎn)品(項目)策劃時。其它適宜的時機(jī)。評審后,如認(rèn)為需要對制度進(jìn)行修訂,由企業(yè)管理中心按照6.6條款的要求進(jìn)行審批。支持性文件無相關(guān)記錄及表格《集團(tuán)制度編制標(biāo)準(zhǔn)模版》《制度發(fā)放回收記錄表》《制度編寫/修訂申請表》制度發(fā)放回收記錄表文件標(biāo)題及編號發(fā)文日期收文部門簽收回收記錄(修訂或作廢時間)經(jīng)辦人說明:文件發(fā)生修訂、廢止或變更等情況,企業(yè)管理中心需將作廢文件的紙質(zhì)版本收回,在”回收記錄(修訂或作廢)”列注明具體情況;如其它部門對照參考需要保留作廢文件時,需經(jīng)企業(yè)管理中心同意并在備注欄中說明。制度編寫/修訂申請表記錄編號:申請