事件調(diào)查、不合格、糾正和預(yù)防措施管理辦法

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔事件調(diào)查、不合格、糾正和預(yù)防措施管理辦法第一章總則第一條本制度規(guī)定了對職工健康安全和環(huán)境事件調(diào)查或不合格進(jìn)行處理和調(diào)查、采取措施減小影響、制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施的方法和要求，以改善職業(yè)健康安全和環(huán)境行為，消除實(shí)際或潛在的不符合的原因，防止不符合的重復(fù)發(fā)生或發(fā)生新的不符合，達(dá)到管理體系持續(xù)改進(jìn)的目的。第二條本制度適用于與職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系有關(guān)的事件調(diào)查、不合格的控制和改進(jìn)活動(dòng)。第三條定義1、不合格（不符合）未滿足要求。2、事件導(dǎo)致或可能導(dǎo)致傷害、疾?。ú徽撌欠駠?yán)重）或?yàn)?zāi)禍的與操作有關(guān)的事情。（注a：事故是指已產(chǎn)生傷害、疾病或?yàn)?zāi)禍的事件;b、沒有產(chǎn)生傷害、疾病或?yàn)?zāi)害的事件;c、緊急狀況是一種特殊的事件）。3、糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望的因素所采取的措施。4、預(yù)防措施為消除潛在不符合或其他潛在的不期望的因素所采取的措施。5、四不放過：事故原因不清楚不放過；事故責(zé)任者和員工沒有受到教育不放過；事故責(zé)任者沒有處理不放過；沒有制定防范措施不放過。第四條分工與職責(zé)1、安全管理部（1）負(fù)責(zé)指導(dǎo)、檢查、督促本程序的實(shí)施，并匯總分析運(yùn)行信息；（2）按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)上報(bào)事故、事件；（3）負(fù)責(zé)組織對事件調(diào)查、不合格的處理，調(diào)查和統(tǒng)計(jì)；（4）負(fù)責(zé)組織對事件調(diào)查、不合格的糾正和預(yù)防措施的制定評審、實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證；（5）向管理者代表報(bào)告有關(guān)的事件調(diào)查、不合格處理與改進(jìn)的工作。2、工程管理部（設(shè)備管理）（1）按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)上報(bào)事故、事件；（2）按照環(huán)境保護(hù)承諾，在機(jī)械設(shè)備選型時(shí)，考慮噪音、廢氣并負(fù)責(zé)與機(jī)械設(shè)備有關(guān)的事件調(diào)查、不合格的處理和調(diào)查；（3）具體負(fù)責(zé)調(diào)查與機(jī)械設(shè)備有關(guān)的事件調(diào)查、不合格的糾正和預(yù)防措施的制定、評審、實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證。3、工程管理部（物資管理）負(fù)責(zé)采購、運(yùn)輸、堆放、貯存中對環(huán)境及安全、職業(yè)健康影響的管理控制。4、黨建工作部（保衛(wèi)管理）（1）按規(guī)定及時(shí)上報(bào)事故、事件；（2）具體負(fù)責(zé)與消防有關(guān)的事件調(diào)查、不合格的處理和調(diào)查；（3）具體負(fù)責(zé)與消防有關(guān)的事件調(diào)查、不合格糾正和預(yù)防措施的制定、評審、實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證。5、總裁事務(wù)部（總務(wù)管理）（1）按規(guī)定及時(shí)上報(bào)事故、事件；（2）具體負(fù)責(zé)與食物中毒有關(guān)的事件調(diào)查、不合格的處理和調(diào)查；（3）具體負(fù)責(zé)與食物中毒有關(guān)的事件調(diào)查、不合格糾正和預(yù)防措施的制定、評審、實(shí)施和跟蹤驗(yàn)證。6、技術(shù)質(zhì)量部參與事件調(diào)查，分析有關(guān)施工技術(shù)、工藝方面的原因及糾正和預(yù)防措施的可行性。7、各職能部門（1）按規(guī)定及時(shí)上報(bào)事故、事件信息；（2）負(fù)責(zé)本部門不合格的處理和調(diào)查，制定、評審并實(shí)施相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。8、工程公司/分公司/總承包部（1）按規(guī)定及時(shí)上報(bào)事故、事件和不合格信息；（2）具體組織本單位事件調(diào)查、不合格的處理和調(diào)查，制定、評審并實(shí)施相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。9、工程項(xiàng)目部（1）按規(guī)定及時(shí)上報(bào)事故、事件和不合格信息；（2）具體組織本項(xiàng)目事件調(diào)查、不合格的處理和調(diào)查，制定、評審并實(shí)施相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，并對實(shí)施結(jié)果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。第二章 管理要求第五條事件的報(bào)告、調(diào)查和處理1、事件的報(bào)告（1）事件發(fā)生后，現(xiàn)場有關(guān)人員應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)直接或逐級向上報(bào)告公司主管領(lǐng)導(dǎo)。報(bào)告內(nèi)容：發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、簡要經(jīng)過、傷亡人數(shù)、影響范圍和采取的應(yīng)急措施等?！p傷和一般事故或事件，報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理、工程公司/分公司/總承包部領(lǐng)導(dǎo)及二建集團(tuán)安全管理部、工程管理部（施工生產(chǎn)管理）、總裁事務(wù)部（總務(wù)管理）、黨建工作部（保衛(wèi)管理）；——重、特大事件，二建集團(tuán)接到報(bào)告后，按規(guī)定上報(bào)建工集團(tuán)總公司、政府安全監(jiān)察部門和工會(huì)，火災(zāi)事故還應(yīng)報(bào)告公安消防部門；——確認(rèn)職工患職業(yè)病后，逐級上報(bào)總裁事務(wù)部（總務(wù)管理）。（2）發(fā)生重、特大事故或事件后，在報(bào)告的同時(shí)，按《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制管理制辦法》要求，開展救援工作，防止事態(tài)擴(kuò)大。（3）工程項(xiàng)目部、工程公司/分公司/總承包部、二建集團(tuán)主管部門負(fù)責(zé)對事件進(jìn)行記錄。2、事件調(diào)查的組織與分工（1）事件調(diào)查實(shí)行分級負(fù)責(zé)制——輕傷等一般事故或事件，由工程公司/分公司/總承包部分管領(lǐng)導(dǎo)組織人員進(jìn)行調(diào)查，并于當(dāng)月將事故報(bào)表送安全管理部、黨建工作部（保衛(wèi)管理）、總裁事務(wù)部（總務(wù)管理）；——重、特大事件由二建集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)政府安全監(jiān)察、公安、建工集團(tuán)總公司、工會(huì)等部門、按國務(wù)院493號令《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》、工程所在地的有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行調(diào)查；——總裁事務(wù)部（總務(wù)管理）負(fù)責(zé)組織職業(yè)病原因調(diào)查工作，必要時(shí)成立調(diào)查組，對發(fā)病原因、病情、防范或應(yīng)急措施提出書面報(bào)告，報(bào)二建集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)和上級主管部門。（2）二建集團(tuán)、工程公司/分公司/總承包部事故調(diào)查組成員應(yīng)符合：——組長由二建集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表；工程公司/分公司/總承包部主管領(lǐng)導(dǎo)或指定人員擔(dān)任；——具有事故調(diào)查所需的某一方面專長；——范圍應(yīng)盡可能滿足事故調(diào)查的需要；（3）事件調(diào)查組的工作職責(zé)：——查明事故、事件發(fā)生原因、過程和人員傷亡、環(huán)境影響、經(jīng)濟(jì)損失情況；——確定事故、事件的責(zé)任者；——提出事故、事件處理意見和糾正、預(yù)防措施建議；——寫出事故、事件調(diào)查報(bào)告。3、事件的處理（1）輕傷等一般事故或事件，由工程公司/分公司/總承包部領(lǐng)導(dǎo)主持召開事故現(xiàn)場會(huì)，事故、事件發(fā)生單位和工程公司/分公司/總承包部有關(guān)人員參加；（2）事故調(diào)查組提出的處理意見和防范措施建議；（3）對于重傷、死亡或非傷亡的重、特大事故，由二建集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表，主持召開事故現(xiàn)場會(huì)，事故單位和工程公司/分公司/總承包部、二建集團(tuán)職能部門、工會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人參加；（4）事故、事件調(diào)查后提出的處理意見，并對糾正、預(yù)防措施進(jìn)行評估。（5）必要時(shí)，二建集團(tuán)、工程公司/分公司/總承包部、主管部門對已結(jié)束的事故處理結(jié)果，以通報(bào)形式下發(fā)到各單位，以達(dá)到事故預(yù)防的目的。4、事件調(diào)查結(jié)果的記錄二建集團(tuán)、工程公司/分公司/總承包部主管部門負(fù)責(zé)對事件的調(diào)查結(jié)果形成文件并加以保存。第六條實(shí)際的或潛在的不合格的處理及對各級日常檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合情況，按《施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)、文明施工、作業(yè)場所環(huán)境監(jiān)控管理辦法》的規(guī)定，由檢查人員提出口頭或書面整改要求，由責(zé)任單位對現(xiàn)實(shí)或潛在不合格（不符合）的產(chǎn)生原因進(jìn)行分析，明確糾正和預(yù)防措施及整改責(zé)任人、整改期限、并對整改結(jié)果的有效性實(shí)施驗(yàn)證；并由被檢查部門按整改要求在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施糾正，檢查人員復(fù)查驗(yàn)證。第七條事件、不合格（不符合）的糾正和預(yù)防1、信息來源：（1）出現(xiàn)重大職業(yè)健康安全事件；（2）出現(xiàn)重大環(huán)境污染或環(huán)境事件；（3）日常檢查、巡視中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）；（4）專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格（不符合）；（5）法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變更引起的不合格（不符合）；（6）社會(huì)、顧客、員工等相關(guān)方的合理投訴或抱怨；（7）內(nèi)審和管理評審中發(fā)現(xiàn)的不合格；（8）其它不合格（不符合）環(huán)境與職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)或體系文件要求的情況等。2、糾正和預(yù)防措施的制定、實(shí)施與管理（1）責(zé)任單位負(fù)責(zé)制定糾正和預(yù)防措施實(shí)施計(jì)劃，其內(nèi)容應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響相適應(yīng)；（2）責(zé)任單位擬定的糾正和預(yù)防措施，在實(shí)施前應(yīng)按《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制策劃措施管理辦法》、《環(huán)境因素識別和評價(jià)管理辦法》的要求組織實(shí)施評審，并確認(rèn)其可行性；（3）責(zé)任單位按計(jì)劃組織落實(shí)制定的糾正或預(yù)防措施，并對實(shí)施過程進(jìn)行跟蹤，直至問題解決取得驗(yàn)證后報(bào)告二建集團(tuán)安全管理部；（4）二建集團(tuán)主管部門負(fù)責(zé)對有較大影響及重大事件或較為復(fù)雜的不合格（不符合）的整改結(jié)果的有效性實(shí)施驗(yàn)證，并充分記錄事實(shí)和依據(jù)。3、內(nèi)審、管理評審中涉及的糾正和預(yù)防措施的制定、實(shí)施、驗(yàn)證，按《內(nèi)部審核管理制度》執(zhí)行。4、對糾正和預(yù)防措施涉及的管理體系文件變更，按《文件管理制度》規(guī)定執(zhí)行并記錄。5、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施情況應(yīng)提交管理評審。第三章