2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試卷B卷附答案

2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試卷B卷附答案

單選題（共200題）1、下列關于股權投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）。A.財務部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權投資基金活動承擔相應監(jiān)管職責C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理D.中國證券投資基金業(yè)協會負責對股權投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰【答案】D2、經濟增加值法主要應用于（）。A.傳統(tǒng)行業(yè)B.一些特殊的行業(yè)C.鋼鐵行業(yè)D.煤炭行業(yè)【答案】B3、股權投資基金的投資一般流程不包括（）。A.項目開發(fā)B.項目立項C.項目監(jiān)督D.項目篩選【答案】C4、為了保障廣大投資者的利益，防止基金資產被擠占、挪用等，證券投資基金必須由（）保管基金資產。A.基金持有人B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人【答案】D5、（2018年真題）關于股權投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是（）A.促進會員忠實履行受委托義務和社會責任B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰C.履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經營D.提供行業(yè)服務，提高行業(yè)競爭力【答案】B6、基金托管人（），充分履行其職責。A.應防止基金財產被基金管理人挪作他用，基金交割需根據基金管理人和基金投資人的共同指令辦理B.對于基金產品的托管可不保存期基金托管業(yè)務活動的報表C.對于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進行監(jiān)管，但托管資金應與基金托管機構自有財產嚴格分開D.應對基金財產進行會計復核和凈值計算，保證基金份額凈值與會計核算的真實性和準確性【答案】D7、（2020年真題）信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向中國證券投資基金協會投訴或舉報，中國證券投資基金業(yè)協會要求其限期改正；逾期未改正的，中國證券投資基金業(yè)協會將對義務人及主要負責人采?。ǎ┑燃o律處分措施。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、有限責任公司型股權投資基金，在股東向股東以外的人進行股權轉讓的，應當遵循（），且其他股東有優(yōu)先受讓權。A.得到三分之一以上其他股東的同意B.得到其他股東過半數同意C.得到四分之一以上其他股東的同意D.得到全部其他股東的同意【答案】B9、（2020年真題）關于股權投資基金不同組織形式的特點，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、在股權投資基金投資運作流程中，財務盡職調查對（）起到重大作用。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A11、企業(yè)申請全國股轉系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，且最近兩年內沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經營【答案】D12、中國證券投資基金業(yè)協會可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務人及主要負責人采?。ǎ┑燃o律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、股權投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調查、投資決策與協議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.投資B.項目退出C.募集與設立D.投資后管理【答案】A14、下列屬于基金業(yè)協會會員的是（）A.I、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.I、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C15、（2021年真題）以下不屬于對目標公司業(yè)務盡職調查主要內容的是（）A.融資運用B.管理團隊C.納稅分析D.發(fā)展戰(zhàn)略【答案】C16、（2017年真題）股權投資起源于（）。A.產業(yè)基金B(yǎng).風險投資C.并購基金D.創(chuàng)業(yè)投資【答案】D17、一般而言，擔任基金托管人，應當具備的條件不包括（）。A.凈資產和風險控制指標符合有關規(guī)定B.設有專門的基金托管部門C.有安全保管基金財產的條件D.有完善的外部稽核監(jiān)控制度【答案】D18、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構募集私募基金的，中國基金業(yè)協會不予辦理私募基金備案業(yè)務。A.登記業(yè)務B.估值業(yè)務C.托管業(yè)務D.銷售業(yè)務【答案】D19、在公司型基金股權投資業(yè)務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項目退出收入B.股權轉讓所得C.項目股息、分紅收入D.經營性收入【答案】C20、（2020年真題）關于并購基金，表述正確的是（）。A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因對協同效應的預期從而支付的收購價格通常低于并購基金C.并購基金主要對企業(yè)新增的股權進行投資D.并購基金的投資收益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造【答案】A21、下列哪項屬于投后管理時期（）A.盡職調查后到項目退出之前B.投資交割之后到項目退出之前C.協議簽定后到項目退出D.協議簽訂后【答案】B22、政府引導基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會保障基金C.金融機構D.大學基金【答案】A23、為保證基金財產安全，基金管理人會聘請基金資產保管機構對基金資產承擔保管責任，基金資產保管機構是（）A.基金管理人的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產管理人C.基金投資者的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】A24、（2020年真題）關于股權投資基金管理人與投資者的互動,以下表述不正確的是（）A.基金運行階段，就有保密需求的信息，為應對投資者關切，基金管理人及時全面地披露相應進程B.基金運行階段，基金管理人需根據約定的時間和內容要求發(fā)布報告C.基金運行階段，除發(fā)布定期報告外，基金管理人需根據約定召開投資者會議D.基金募資階段，投資者可要求充分調研基金管理人歷史業(yè)績及核心團隊成員從業(yè)經歷等【答案】A25、股權投資母基金的作用，不包括（）A.分散風險B.專業(yè)管理C.投資機會D.縮小規(guī)?！敬鸢浮緿26、（2021年真題）關于公司型股權投資基金投資者，以下表述錯誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人B.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務C.投資者以其出資對公司債務承擔無限責任D.公司型基金的投資者是公司的股東【答案】C27、企業(yè)的經濟增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務余額B.企業(yè)的無形資產C.固定資產折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D28、股權投資基金運作的第二階段是（）。A.募資階段B.管理階段C.投資階段D.退出階段【答案】C29、(2016年)股權投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協會履行股權投資基金管理人登記手續(xù)，則（）。A.可申請新的股權投資基金產品備案B.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試C.可募集設立新的股權投資基金D.不得從事股權投資基金管理業(yè)務【答案】D30、關于法律盡職調查，以下表述錯誤的是（）。A.法律盡職調查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級管理人員和重大合同等B.法律盡職調查有助于評估目標企業(yè)資產和業(yè)務的合法性及潛在的法律風險C.股權投資基金投資風險較高，為盡可能降低投資風險，法律盡調是整個盡職調查工作的核心D.法律盡職調查涉及核查目標企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題【答案】C31、（）包括境外的股權投資基金面向境內目標公司的投資，以及境內的股權投資基金面向境外目標公司的投資。A.國外股權投資B.國際股權投資C.跨境股權投資D.邊境股權投資【答案】C32、（2017年真題）在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。A.基金份額登記機構B.基金托管人C.有限合伙人D.普通合伙人【答案】B33、（）是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A.集合競價B.連續(xù)競價C.多次競價D.系統(tǒng)競價【答案】B34、(2016年)股權投資基金管理人履行重大事項信息報送更新義務中，不屬于重大信息的變更事項為（）變更。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人的高級管理人員【答案】A35、基金管理人為保證基金財產安全,會聘請基金資產保管機構對基金資產承擔保管責任,基金資產保管機構是（）A.基金投資者的代理人B.基金投資者和基金管理人的共同財產監(jiān)管人C.基金管理人的代理人D.基金投資者和基金管理人的共同代理人【答案】C36、1998年基金管理公司在我國開始設立，（）在我國拉開了發(fā)展的序幕A.基金行業(yè)B.證券行業(yè)C.券商行業(yè)D.期貨行業(yè)【答案】A37、公司型基金中，需承擔雙重征收所得稅的投資者是（）。A.法人投資者B.個人投資者C.機構型投資者D.自然人投資者【答案】D38、（2017年真題）下列非法吸收公眾存款行為中，應當依法追究刑事責任的是（）。A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在10萬元以上的B.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在100萬元以上的C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象100人以上的【答案】B39、基金管理人通過資產報送業(yè)務綜合報送平臺申請登記時，需要如實填報的信息不包括（）。A.基金管理人基本信息B.高級管理人員基本信息C.基金托管人基本信息D.股東或合伙人基本信息【答案】C40、創(chuàng)業(yè)投資屬于長期性的投資，流動性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A41、股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D42、某股權投資基金信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國證券投資基金業(yè)協會可視情節(jié)輕重對其采取的措施包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C43、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結轉抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B44、下列不是以并購方式實現退出的程序步驟的是（）A.轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協議B.受讓方對目標公司進行盡職調查C.向工商行政管理部門申請公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉讓方股權轉讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權并購交易需經政府主管部門批準后方可實施【答案】D45、關于投資后管理的作用，下列表述錯誤的是（）。A.通過項目跟蹤與管控，管理和防范投資風險B.通過提供增值服務，協助被投資企業(yè)利用資本市場C.通過提供增值服務，提升被投資企業(yè)自身價值D.通過項目跟蹤與管控，發(fā)現潛在投資項目的投資價值【答案】D46、下列關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，說法錯誤的是（）。A.性質不同B.依據不同C.目的不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】C47、(2017年)財務盡職調查過程中對現金流量的調查主要關注（）。A.實體現金流量B.融資活動現金流量C.經營活動現金流量D.投資活動現金流量【答案】C48、信托（契約）型基金中，（）依據基金合同負責基金的經營和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構【答案】B49、在財務盡職調查過程中對目標公司償債能力進行評估時，除計算其近年來資產負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數等指標外，以下與償債能力評估相關度最高的一項工作是（）。A.結合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷B.結合公司的盈利情況、（凈）資產收益率，公司盈利能力變動情況綜合判斷C.結合公司的現金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產模式及存貸周轉等情況綜合判斷【答案】C50、屬于合格投資者的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D51、基金運行期間，季度信息披露的時間為每季度結束之日起（）個工作日內。A.3B.5C.7D.10【答案】D52、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產配置B.資產重組C.破產清算D.企業(yè)解散【答案】B53、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對中小高新技術企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.25%B.50%C.70%D.75%【答案】C54、（2017年真題）投資前估值與投資后估值之間的關系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A55、關于風險揭示書內容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協會合同指引不一致所涉風險、基金未在中國基金協會登記備案的風險等B.投資者對基金合同投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等D.私募基金的特殊風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等【答案】D56、企業(yè)申請全國股轉系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是()A.股權明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，且最近兩年內沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經營【答案】D57、在管理人內部控制中，（）是指各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離。A.全面性原則B.獨立性原則C.相互制約原則D.執(zhí)行有效原則【答案】B58、跨境設立股權投資基金是指（）。A.外國基金管理人或外國投資者在中國境內參與發(fā)起或設立股權投資基金的行為B.中國境外的股權投資基金投資于中國境內企業(yè)或設立于中國境內的股權投資基金投資于境外企業(yè)的行為C.中國境內的股權投資基金投資于中國境外企業(yè)的行為D.境內基金管理人或境內投資者在中國境外參與發(fā)起或設立股權投資基金的行為【答案】A59、（）又稱新三板。A.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)B.滬深交易所C.中國登記結算公司D.中國證券業(yè)協會【答案】A60、關于公司型股權投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。A.成立清算組并由清算組負責清算相關事宜B.股份有限公司的清算組由董事或者股東大會確定的人員組成C.有限責任公司的清算組由基金管理人、基金托管人及相關人員組成D.逾期不成立清算組進行清算的，債權人可以申請人民法院指定有關人員組成清算組進行清算【答案】C61、（2021年真題）關于拖售權條款，以下表述錯誤的是（）。A.拖售權行使時的交易價格通常由股權投資基金和收購方進行協商B.拖售權條款僅保障主動參與被投企業(yè)管理經營的股權投資基金的收益C.通常情況下，被投企業(yè)會對拖售權的行使設置一定條件D.拖售權條款有助于股權投資基金在被投企業(yè)并購退出機會出現時掌握一定主動性【答案】B62、關于全國股轉系統(tǒng)掛牌流程中的反饋審核階段，表述錯誤的是（）。A.申請人應當在反饋意見要求的時間內回復反饋意見B.反饋審核階段的主要工作是配合中國證監(jiān)會擬申請企業(yè)進行審核C.申請材料受理機構對材料的齊備性，完整，注進行調查D.申請材料應當符合《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌申請文件內容與格式指引（試行）》的要求【答案】B63、股權投資基金管理人委托服務機構提供基金服務時，若服務機構在開展業(yè)務過程中因發(fā)生失誤導致基金財產造成損失的，應（）。A.由服務機構承擔全部責任B.直接由股權投資基金管理人和服務機構按照一定比例分擔賠付責任C.由服務機構先行賠付投資者的損失，再按照服務協議約定與股權投資基金管理人追償損失D.由股權投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務協議約定與服務機構追償損失【答案】D64、股權投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務相關度較高，為了整合資源實現協同發(fā)展，C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權，從而使其實現間接上市，基金A最終通過公開市場轉讓C的股票實現退出。B間接上市的方式為（）A.要約收購B.借殼上市C.股票首次公開發(fā)行D.參與上市公司重大資產重組【答案】D65、（2020年真題）關于公司型股權投資基金，以下表述錯誤的是（）A.基金投資決策委員會由公司股東組成B.基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進行基金管理C.基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式D.基金投資者以認繳的出資為限對基金債務有限責任【答案】A66、公司型股權投資基金增資、減資，以及終止清算的，應向（）。A.工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)B.證券登記結算公司辦理變更登記、注銷手續(xù)C.中國證券業(yè)協會備案D.中國證券投資基金業(yè)協會備案【答案】A67、下列選項中，不屬于母基金的特點和作用的是（）。A.規(guī)避風險B.分散風險C.專業(yè)管理D.規(guī)模優(yōu)勢【答案】A68、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在（）中會有詳細約定。A.基金成立公告B.招募說明書C.基金合同D.基金份額上市交易公告書【答案】C69、（2019年真題）股權投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A71、（2019年真題）關于公司型股權投資基金的清算順序的表述，錯誤的是（）。A.清償公司債務之后，才能向股東進行分配B.支付職工工資在清償公司債務之前C.最先支付清算費用D.按照股東的認繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D72、小李為合格投資人，同時受到A基金銷售機構和B投資顧問機構的募集說明書，原來兩家機構同時受M基金管理人委托募集一只股權投資基金。小李在募集說明書中看到，兩家機構將分別獨立承擔因募集行為產生的全部責任，M基金管理人不對募集行為承擔任何責任。關于M基金管理人的行為，表述正確的是（）。A.M基金管理人可以委托A基金銷售機構進行基金募集，但不能豁免承擔相關責任B.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構和B投資顧問機構進行基金募集，且因有約定可豁免承擔相關責任C.M基金管理人可以同時委托A基金銷售機構和B投資顧問機構進行基金募集，但不能豁免承擔相關責任D.M基金管理人可以委托A基金銷售機構進行基金募集，且因有約定可豁免承擔相關責任【答案】A73、股權投資基金管理人至少（）名高管人員應當取得基金從業(yè)資格。A.一B.五C.三D.兩【答案】D74、股權投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實現（）后的股權轉讓所得。A.項目進入B.項目完成C.項目退出D.以上都不正確【答案】C75、通常觸發(fā)“回售權”的條件是（）。A.負收益率和高資產負債B.股價下跌和發(fā)行新股C.公司合并和公司分立D.業(yè)績指標和非業(yè)績事件【答案】D76、股權投資（）應當于每個會計年度結束后的4個月內，向中國證券投資基金業(yè)協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】C77、關于財務盡職調查，表述正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A78、重組上市的方式中，原上市公司一般處于（），具有收購成本低、股本擴張能力強等特點。A.新興行業(yè)B.成熟階段C.不景氣行業(yè)D.成長階段【答案】C79、（2017年真題）企業(yè)價值與收入、利潤和增長率呈現（）。A.負相關B.不相關C.正相關D.不完全相關【答案】C80、在股權投資基金運作的（）后，進行新一輪資本流動循環(huán)。A.募資階段B.退出階段C.管理階段D.投資階段【答案】B81、我國目前股權投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C82、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術企業(yè)。A.公司行業(yè)B.股東所有制性質C.公司盈利狀態(tài)D.公司高管身份【答案】B83、(2017年)投資前估值與投資后估值之間的關系是（）。A.投資前估值+投資=投資后估值B.投資前估值-投資=投資后估值C.投資前估值+投資后估值=投資D.投資后估值+投資=投資前估值【答案】A84、股權投資基金會計核算的主要內容不包括（）。A.資產核算B.損益核算C.權益核算D.現金流核算【答案】D85、以下關于必備投資者說法不正確的是（）。A.應當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務B.具備一定資金實力和投資經驗C.具有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經驗的專業(yè)管理人員D.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的20%【答案】D86、有限合伙治理結構的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權。A.董事會B.股東大會C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C87、依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和其他有關規(guī)定，對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的機構是（）。A.中國銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.中國證券業(yè)協會D.中國基金業(yè)協會【答案】B88、（2018年真題）下列各項中,屬于股權投資基金托管人的職責是（）A.對投資者進行反洗錢調查B.在募集期間對激進投資者進行充分風險揭示C.負責基金資產的投資運作D.對募集資金進行資金監(jiān)督【答案】D89、市盈率等于（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C90、對于以有限合伙形式設立的基金，合伙協議應當載明的內容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任【答案】C91、關于股權投資母基金與股權投資基金的比較，下列描述錯誤的是（）。A.股權投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權投資基金B(yǎng).股權投資母基金投資多只基金，投資實現多樣性，對投資者而言，風險分散度優(yōu)于單一股權投資基金C.股權投資母基金主要投資標的是股權投資基金，股權投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股權D.兩者適合不同風險偏好的投資者，股權投資基金更趨于穩(wěn)定回報，股權投資母基金更追求超高回報【答案】D92、私募基金管理人內控原則中（）是通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。A.成本效益原則B.相互制約原則C.執(zhí)行有效原則D.全面性原則【答案】C93、下列關于股權投資基金銷售機構的說法錯誤的是（）。A.股權投資基金銷售機構應當具有基金銷售業(yè)務資格B.股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額獨立于股權投資基金銷售機構、銷售支付機構或者份額登記機構的自有財產C.股權投資基金銷售機構、銷售支付機構或者份額登記機構破產或者清算時，股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額屬于其破產財產或者清算財產D.非因投資者本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額【答案】C94、股權投資基金管理人應當向中國證券投資基金業(yè)協會報送經會計師事務所審計的（）財務報告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ【答案】D95、關于盡職調查的具體環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。A.企業(yè)現場調研指對目標公司進行內部與外部訪談，目的是獲得實地考察目標公司經營現場之外的第二手資料B.資料收集與研讀指基金管理人按照盡職調查的目的收集、整理各類相關資料，并進行適當處理和研判C.內部復核指基金管理人作為內部自我監(jiān)督的可能程序，對盡職調查報告等材料進行復核D.制定詳盡的盡職調查計劃有利于基金管理人內部工作安排，也有利于目標企業(yè)更好地配合盡職調查工作【答案】A96、基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A97、管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調查或者正處于整改期間的情形。A.一B.二C.三D.四【答案】C98、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.10日B.20個工作日C.10個工作日D.20日【答案】B99、關于股權投資基金信息披露，說法錯誤的是（）。A.投資者可以登錄中國證券業(yè)協會指定的股權投資基金信息披露備份平臺進行信息查詢B.信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性C.同一股權投資基金存在多個信息披露義務人時，應在相關協議中約定信息披露相關事項和責任義務D.信息披露義務人委托三方機構代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務【答案】A100、公司型基金的設立步驟依次為（）。A.申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照、名稱預先核準B.申請設立登記、名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照C.名稱預先核準、領取營業(yè)執(zhí)照、申請設立登記D.名稱預先核準、申請設立登記、領取營業(yè)執(zhí)照【答案】D101、（2016年真題）關于公司重組上市的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C102、關于估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。A.在使用清算價值法估值時，通常采用較低的折扣率B.清算價值法中需要考慮變現價值C.清算價值法在企業(yè)可持續(xù)經營的情況下極少使用D.清算價值法僅適用于破產清算的情形【答案】D103、股權投資基金管理人、股權投資基金托管人應當如實向投資者披露的信息不包括（）。A.投資收益分配B.基金承擔的費用和業(yè)績報酬C.可能存在的利益沖突情況D.基金管理人及其從業(yè)人員有關信息【答案】D104、優(yōu)先認購權是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉換債券時，作為老股東的股權投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權利B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利D.轉讓一部分股份的權利【答案】B105、下列機構中，屬于我國股權投資基金行業(yè)自律組織機構的是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協會C.國家發(fā)展改革委D.中國證券投資基金業(yè)協會【答案】D106、目前我國股權投資基金合格投資者標準，表述錯誤的是（）。A.近三年年均收入不低于50萬的個人B.具備相應風險識別能力和風險承擔能力的客戶C.資產不低于300萬的個人D.資產高于300萬的單位【答案】D107、（2020年真題）境外上市的一般操作流程通常不包括（）。A.策劃上市方案B.企業(yè)改制C.公開發(fā)行和交易D.上市申報【答案】B108、股權投資協議中，關于排他性條款錯誤的是（）。A.一般是投資方單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現有投資方，與其他投資方達成交易意向C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資D.在規(guī)定時間內，投資方有權決定是否投資【答案】C109、不屬于公司必備條款的是（）A.基本情況B.股東出資C.入股退股及轉讓D.入伙、退伙、合伙權益轉讓和身份轉讓【答案】D110、下列選項中，不屬于股權投資基金份額持有人的權利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財產B.分享基金財產收益C.依法轉讓其持有的基金份額D.安全保管基金財產【答案】D111、（2017年真題）下列屬于投資后管理期間的是（）。A.投資交割后到基金清算之前B.投資交割后到項目退出之前C.基金募集完成到基金清算之前D.基金募集完成到項目退出之前【答案】B112、通常，股權投資基金管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（）年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁入等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調查或者正處于整改期間的情形。A.2B.3C.4D.5【答案】B113、（）對基金可能的債務承擔無限連帶責任。A.有限合伙人B.普通合伙人C.股東D.委托人【答案】B114、關于反攤薄條款，下列說法錯誤的是（）。A.根據保護程度不同，反攤薄保護可以采取完全棘輪和加權平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款D.加權平均比完全棘輪更大限度地保護投資者【答案】D115、股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，應符合的條件不包括（）。A.公司治理機制健全，合法規(guī)范經營B.主辦券商推薦并持續(xù)督導C.業(yè)務明確，具有持續(xù)經營能力D.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈值資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間應從變更為股份有限公司之日起計算【答案】D116、（2017年真題）（）正逐漸成為主流的基金管理方式。A.自我管理B.自由管理C.受托管理D.強制管理【答案】C117、私募股權投資基金一般是從事（）公司股權投資的基金。A.上市B.新興C.非上市D.成熟【答案】C118、帶有外資成分的有限合伙企業(yè)優(yōu)點是（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】A119、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D120、《企業(yè)所得稅法實施條款》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額，當年不足抵扣的，可以在以后的納稅年度結轉抵扣。A.1，70%，1B.2，70%，2C.1，80%，1D.2，80%，2【答案】B121、（）型普通投資者可以購買所有風險等級的基金產品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】D122、下列關于投資者關系管理的說法中正確的是（）。A.基金管理人應幫助投資者建立高的收益預期B.股權投資基金募集期間，基金管理人與投資者之間充分的了解是建立良好投資者關系的前提條件C.基金管理人可以對投資者承諾一定的投資業(yè)績D.基金管理人應對投資者關心的任何問題及時進行披露【答案】B123、以下關于股權投資基金募集流程中的"投資冷靜期”描述正確的是（）A.基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置C.股權投資基金基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后計算D.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者【答案】D124、股權投資基金銷售過程中，不符合現行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B125、基金管理內部控制中（）通過科學的內控手段和方法，建立合理的內控程序，維護內控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A126、當回購權條款觸發(fā)后，回購價格通常（）。A.按企業(yè)最新公允價值確定B.按回購義務人承擔能力確定C.按事先約定的定價機制確定D.按初始價值確定【答案】C127、基金管理人應當按照相關法律法規(guī)和基金業(yè)協會的要求報送信息，所報送的信息的形式和內容應符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定屬于報送信息的（）。A.真實性B.準確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】D128、股權投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調查、投資決策與協議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.投資B.項目退出C.募集與設立D.投資后管理【答案】A129、以下關于內部控制要素說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D130、下列不屬于盡職調査主要內容的是（）。A.業(yè)務B.法律C.財務D.管理【答案】D131、（2017年真題）私募基金管理人內部控制制度相互制約原則，是指（）。A.內部人員相互制約、相互監(jiān)督B.管理部門相對獨立、互相牽制C.組織結構權責分明、相互制約D.內部流程相對清晰、相互制約【答案】C132、企業(yè)估值的特點不包括（）。A.整體是各部分的簡單相加B.整體價值只有在運行中才能體現出來C.整體價值來源于要素的結合方式D.部分只有在整體中才能體現出其價值【答案】A133、（2018年真題）某基金管理人募集一只股權投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）A.通過電子郵件向特定的機構投資者發(fā)送募集說明書B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B134、（），中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，確認了基金業(yè)協會對私募基金的自律管理職責。A.2014年7月20日B.2014年7月21日C.2014年8月20日D.2014年8月21日【答案】D135、股權投資基金管理人內部控制獨立性原則，包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A136、股權投資基金募集期間，信息披露義務人應當披露基金管理人近（）年的誠信情況說明。A.1B.2C.3D.4【答案】C137、股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業(yè)人員從事基金募集的禁止性行為不包括（）。A.推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.公開推介或者變相公開推介C.推介或片面節(jié)選大于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產品業(yè)績D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C138、關于私人股權，以下表述錯誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股【答案】C139、國內股權投資交易中，估值調整的一般原因包括（）A.擔心投資后，目標公司的團隊未能好好運營達到設定的業(yè)績目標B.擔心投資后，目標公司的組織架構根據需要進行變動C.擔心投資后，目標公司的董事會成員進行換屆變動D.擔心投資后，目標公司的辦公地址進行變遷【答案】A140、以下屬于私募股權投資基金投資協議中常見的投資條款的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B141、對于信托（契約）型基金來講，基金合同當事人遵循（）訂立基金信托契約。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C142、（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權和債務的全部投入資本的機會成本后的所得。A.現金流折現法B.清算價值法C.成本法D.經濟增加值【答案】D143、市場信息追蹤指標主要包括（）等。Ⅰ、產品市場前景和競爭狀況、產品銷售與市場開拓情況Ⅱ、經第三方了解的企業(yè)經營狀況Ⅲ、相關產業(yè)動向Ⅳ、及政府政策變動情況A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B144、根據滬深交易所現行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A145、(2017年)股權投資基金選擇上市轉讓退出，從券商進場確定股改基準日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。A.1年B.3年C.2年D.5年【答案】C146、會員代表大會負責制定和修改章程，其行使的職權還包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D147、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。A.參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會B.定期舉行業(yè)務考核C.日常聯絡與溝通工作D.關注被投資企業(yè)經營狀況【答案】B148、下列關于項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標的說法中錯誤的是（）。A.企業(yè)價值與收入、利潤、增長率等主要企業(yè)經營指標高度正相關B.財務報表上顯示為虧損是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，不需要投資機構保持密切關注C.財務指標是企業(yè)經營管理的結果和具體呈現D.經營風險是被投資企業(yè)日常管理工作中不可忽視的問題【答案】B149、杠桿收購基金的投資分析,主要通過（）來實現。A.創(chuàng)業(yè)投資基金模型B.并購基金模型C.構建杠桿收購財務模型D.杠桿模型【答案】C150、目前全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌股票的轉讓方式包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A151、報據《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協議應當載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】B152、在投資后管理中，應重視的財務指標情況有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D153、（）是指投資人在與目標公司達成初步合作意向后，經協商一致，投資人對目標公司—切與本次投資相關的事項進行資料分忻、現場調查的一系列活動。A.深入調查B.一般調查C.盡職調查D.特殊調查【答案】C154、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C155、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)是經（）批準設立的公司制全國性證券交易場所。A.國務院B.證監(jiān)會C.中國人民銀行D.商務部【答案】A156、基金管理人向基金業(yè)協會申請登記，應報送的信息不包括（）A.高級管理人員的基本信息B.公司章程或者合伙協議C.主要股東或者合伙人名單D.委托管理協議【答案】D157、外國投資者或外國投資者與根據中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經濟組織依據中國法律在中國境內發(fā)起設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權基金是（）。A.內資人民幣股權投資基金B(yǎng).外資人民幣股權投資基金C.外幣股權基金D.人民幣股權投資基金【答案】B158、私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.15個B.20個C.25個D.30個【答案】B159、A公司為在中國證券投資基金業(yè)協會登記的管理人，管理Z股權投資基金，不符合Z基金潛在投資人條件的是（）。A.已在中國證券投資基金業(yè)協會備案成為私募基金的有限合伙企業(yè)，擬對Z基金投資120萬元B.具有相應的風險識別能力和風險承擔能力且凈資產為1000萬元的有限責任公司，擬對Z基金投資120萬元C.A公司負責管理該支基金的從業(yè)人員張某，近三年個人年均收入約60萬元，擬對Z基金投資180萬元D.擁有一套價值約1000萬元的房產及200萬元的銀行存款的退休人員李某，擬對Z基金投資120萬元【答案】D160、杠桿收購的收購資金來源有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D161、相對估值法常用的倍數包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D162、影響組織形式選擇的因素眾多，主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D163、關于投資協議的主要條款，以下表述錯誤的是（）A.保護性條款是投資協議和投資框架協中的常見條款B.保護性條款通常針對涉及投資者經濟利益或公司控制權的重大事項C.完全棘輪條款對作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小D.設立保護性條教的目的是保護作為小股東的投資者【答案】C164、某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，關于該政府引導基金，說法正確的是()。A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理B.不該對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權【答案】B165、股權投資基金盡職調查的作用不包括（）。A.價值發(fā)現B.價格發(fā)現C.風險發(fā)現D.投資決策輔助【答案】B166、《公司法》關于股東優(yōu)先購買權的規(guī)定是（）法律規(guī)范。A.任意性B.強制性C.自律性D.選擇性【答案】A167、關于股權投資基金行業(yè)自律,以下表述正確的是（）A.行業(yè)自律作為一種市場治理手段，是政府監(jiān)管的有機組或部分B.行業(yè)自律是在政府監(jiān)管的甚礎上,行業(yè)成員聯合設定行業(yè)規(guī)則的活動C.行業(yè)自律組織創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，由政府監(jiān)管部門對自律組織的內部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)自律組織一般由中國證監(jiān)會及其派出機構、投資基金管理人和其他基金服務機構構成【答案】B168、2016年12月，國家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對政府出資產業(yè)投資基金運行進行宏觀信用信息監(jiān)督管理。A.信息登記B.績效評價C.信用評價D.以上都是【答案】D169、()，“國家創(chuàng)業(yè)投資機制研究小組”成立，研究推動創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策措施。A.1998年1月B.1989年5月C.1999年10月D.2001年3月【答案】A170、我國目前只能以（）。A.公開募集B.非公開方式募集C.一般方式募集D.特殊方式募集【答案】B171、如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成（）。A.直接發(fā)行B.對公發(fā)行C.公開發(fā)行D.間接發(fā)行【答案】C172、中國證監(jiān)會對股權投資基金的調查手段,不包括以下哪一項A.現場檢查B.調查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D173、（2017年真題）公募基金管理人、基金托管人屬于基金業(yè)協會的（）。A.特殊會員B.聯系會員C.普通會員D.觀察會員【答案】C174、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現金分配7.5億元，期末賬面現金0.5億元，未退出投資項目三個，相應投資成本2.5億元，無其他資產和負債。未退出三個投資項目對應的公允價值為9億元。投資管理公司正在準備2017年半年度報告。關于該基金三個未退出投資項目的投資成本的公允價值，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A175、關于股權投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。A.股權投資管理基金人應當加強對關聯機構和分支機構的管理B.股權投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施C.股權投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度D.股權投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權投資基金【答案】D176、關于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）A.已分配收益倍數體現了投資者所投資金的時間價值B.總收益倍數越高，說明基金業(yè)績越好C.基金在不同時點計算的總收益倍數可能會有不同的結果D.已分配收益倍數越高，說明基金業(yè)績越好【答案】C177、內部收益率是指截至某一特定時點，基金資金流入現值加上資產凈值現值總額與資金流出現值總額相等，即（）等于零時的折現率，體現了投資資金的時間價值。A.資產凈值B.現金流C.凈內部收益率D.凈現值【答案】D178、基金管理人可以分配的業(yè)績報酬金額為（）。A.3000萬元B.4000萬元C.0D.1800萬元【答案】A179、（）是指企業(yè)結束經營活動，處置資產并進行分配的行為。A.清算B.結算C.結業(yè)D.破產【答案】A180、（2017年真題）中國基金業(yè)協會于（）發(fā)布《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。A.2015年3月B.2016年2月C.2014年12月D.2014年11月【答案】A181、屬于股權投資基金募集行為的是（）。A.某公司向內部職工募集資金用于本公司的擴大再發(fā)展B.某股權投資基金管理人向保險公司、資產管理公司等機構投資者募集資金成立股權投資基金C.某公司向銀行申請并購貸款用于本公司的對外收購D.某上市公司向投資者發(fā)行債券募集資金用于本公司的產業(yè)并購【答案】B182、下列屬于基金會計核算的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答