基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識押題練習A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識押題練習A卷帶答案

單選題（共50題）1、(2016年)下述投資者中視為當然合格投資者的是（）。A.已備案的資產(chǎn)管理計劃B.某有限責任公司C.未備案的證券投資基金D.未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金【答案】A2、關于公司型基金的設立，下列表述正確的是（）。A.有限責任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔有限責任C.有限責任公司的股東人數(shù)應在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人D.有限責任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定【答案】B3、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的【答案】A4、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）。A.控制活動B.內(nèi)部監(jiān)督C.內(nèi)部環(huán)境D.風險評估【答案】A5、股權(quán)投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少（）開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。A.每月B.每季C.每半年D.每年【答案】D6、在股權(quán)投資基金運作期間，當出現(xiàn)與基金管理人或者股權(quán)投資基金相關的重大事項時，信息披露義務人應當將重大事項進行臨時披露。一般來說，重大事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D9、投資者關系管理是連接（）和投資者的橋梁。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B10、“私人股權(quán)投資基金”指主要投資于（）的股權(quán)。A.非公開發(fā)行B.非公開交易C.公開發(fā)行和交易D.非公開發(fā)行和交易【答案】D11、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風險揭示的相關規(guī)定，()應作為特殊風險事項向投資者進行披露。A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風險B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風險C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險D.股權(quán)投資基金資金流動性風險【答案】C12、下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙型基金由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任B.合伙型基金的參與主體中，有限合伙人參與投資決策C.契約型基金不具有法律實體地位D.契約型基金的本質(zhì)是一種信托關系【答案】B13、盡職調(diào)查中業(yè)務調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A14、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利益廣告為非法集資活動相關的商品或者服務作虛假宣傳，以下哪些情形會以虛假廣告罪定罪處罰（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、下列說法錯誤的是（）A.有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅【答案】B16、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對于股權(quán)投資的職能不包括（）。A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關系C.改變行業(yè)模式D.提供行業(yè)服務【答案】C17、關于公司型股權(quán)投資基金的減資，以下表述錯誤的是（）。A.減資是指按照法定程序減少公司注冊資本金B(yǎng).股份有限公司型股權(quán)投資基金進行減資，必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過C.有限責任公司型股權(quán)投資基金進行減資，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過D.基金減資應當以不改變出資比例為前提，等比例減少各股東出資【答案】D18、私募股權(quán)投資基金募集程序正確順序為（）。A.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3正式簽署協(xié)議4確定出資意向B.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3正式簽署協(xié)議4確定出資意向C.1募集文件準備2市場推介與投資者接觸3確定出資意向4正式簽署協(xié)議D.1市場推介與投資者接觸2募集文件準備3確定出資意向4正式簽署協(xié)議【答案】C19、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A20、以下不屬于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征的是（）。A.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高B.信息不對稱比較嚴重C.創(chuàng)業(yè)成功的幾率較高D.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征【答案】C21、股權(quán)投資基金募集流程中，基金合同應當約定給投資者設置一定的期限，募集機構(gòu)在此期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者，此步驟是（）。A.投資者適當性匹配B.回訪確認C.投資冷靜期D.合格投資者確認【答案】C22、賬面價值法是指公司總資產(chǎn)減去（）即為公司的賬面價值，但要評估標的公司的真正價值，還必須對（）的各個項目作出必要的調(diào)整，在此基礎上，得出雙方都可以接受的公司價值。A.總負債后的凈值；資產(chǎn)負債表B.現(xiàn)金流量；現(xiàn)金流量表C.利潤；利潤表D.股東權(quán)益；股東權(quán)益變更表【答案】A23、股權(quán)投資基金主要的服務機構(gòu)不包括（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會C.基金銷售機構(gòu)D.律師事務所【答案】B24、（2019年真題）關于股權(quán)投資基金管理人,說法錯誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔C.基金管理人在有效控制風險的基礎上為自身爭取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設計可以由基金管理人自行承擔【答案】C25、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.網(wǎng)站B.證監(jiān)會指定媒體C.財經(jīng)類報刊D.電視臺財經(jīng)頻道【答案】A26、關于企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型，下列選項表述錯誤的是（）。A.通過企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型計算得到的是企業(yè)價值B.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，只向股東進行自由分配的現(xiàn)金流C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型估值公式對應的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本D.企業(yè)自由現(xiàn)金流=息稅前利潤-調(diào)整的所得稅+折舊+攤銷-營運資金的增加+長期經(jīng)營性負債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出【答案】B27、估值方法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D28、股權(quán)投資基金投資者是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、股權(quán)投資基金募集中，投資者應當以（）方式承諾其為自己購買股權(quán)投資基金。A.口述B.電話C.點頭默認D.書面【答案】D30、（2020年真題）下列關于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購退出方式的說法，錯誤的是（）。A.并購退出的收購方主要包括被投企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購退出的收益率較低，但是更加靈活、高效C.并購退出是股權(quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購退出是指目標企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實現(xiàn)退出的行為【答案】A31、以下屬于基金基金托管人主要職責有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C32、（）是指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益，作為對基金管理人創(chuàng)造超額收益的獎勵。A.瀑布式的收益分配體系B.門檻收益率C.業(yè)績報酬D.追趕機制【答案】C33、(2017年)下列不屬于基金運作期間定期披露內(nèi)容的是（）。A.出資方式B.項目退出情況C.基金會計數(shù)據(jù)D.利潤分配情況【答案】A34、股權(quán)投資基金需要建立有效機制來保證信息披露充分性的原因包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構(gòu)的盡職調(diào)查，有利于保護（）利益。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金發(fā)起人【答案】A36、明確由中國證監(jiān)會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責的文件是（）。A.《關于建立我國風險投資機制的若干意見》B.《關于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》D.《關于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》【答案】B37、根據(jù)基金運營依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】B38、關于并購基金，以下描述錯誤的是（）A.對企業(yè)進行財務性并購投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購基金作為財務投資者，在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應C.并購基金主要是杠桿收購基金D.并購基金只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】B39、在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A41、承擔股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護其有效性最終責任的是（）A.最高權(quán)力機構(gòu)B.總經(jīng)理C.法定代表人D.董事會【答案】A42、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以()。A.決定公司經(jīng)營計劃和投資方案B.派代表擔任公司董事C.批準公司章程的修改D.決定公司清算【答案】B43、股權(quán)投資基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告A.3B.5C.10D.15【答案】C44、PE常用的估值方法包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、企業(yè)自由現(xiàn)金流對應的折現(xiàn)率為（）。A.股權(quán)資本成本B.加權(quán)平均資本成本C.企業(yè)自由現(xiàn)金流D.平均紅利【答案】B46、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資決議，必須經(jīng)（）通過。A.代表1/2以上表決權(quán)的股東B.代表2/3以上表決權(quán)的股東C.出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的1/2以上D.出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上【答案】D47、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對基金債務承擔有限責任的股權(quán)投資基金組織形式為（）。A.合伙型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C48、關于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A49、必備投資者應當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務，具備（），配備