福建省基金從業(yè)資格相關(guān)知識6試題

福建省基金從業(yè)資格相關(guān)知識6試題資料僅供參考福建省基金從業(yè)資格：相關(guān)知識6試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、__是反映證券市場發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場價值B．證券化率C．證券市場指數(shù)D．證券種類2、基金代銷機構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國證監(jiān)會或證監(jiān)局能夠?qū)χ苯迂?fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其它直接責(zé)任人員，采取__。A．暫停履行職務(wù)B．出具警示函C．記入誠信檔案D．建議公司或機構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)3、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____A：政策風(fēng)險B：非系統(tǒng)風(fēng)險C：總風(fēng)險D：系統(tǒng)風(fēng)險4、場外申購贖回ETF采用____的方式。A：金額申購、份額贖回B：份額申購、份額贖回C：份額申購、金額贖回D：金額申購、金額贖回5、、主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。A：單因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型6、基金的存款利息收入計提方式為__。A．按日計提B．按周計提C．按月計提D．按季計提7、在中國，證券監(jiān)管機構(gòu)是指____A：國務(wù)院B：證券業(yè)協(xié)會C：證券交易所D：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)8、分析和評價基金經(jīng)理能夠從以下__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗B．過往業(yè)績C．投資理念D．操作風(fēng)格9、____是指經(jīng)過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。A：股權(quán)投資基金B(yǎng)：證券投資基金C：開放式基金D：封閉式基金10、關(guān)于ETF份額申購、贖回，下列說法不正確的是__。A．采用金額申購、份額贖回的方式B．采用份額申購、份額贖回的方式C．申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其它對價D．申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

11、證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，注冊資本必須為實繳貨幣資本，且不低于__萬元人民幣。A．1000B．1200C．D．300012、基金銷售機構(gòu)的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而使銷售業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行而可能帶來的損失，這屬于基金銷售業(yè)務(wù)中的__。A．合規(guī)風(fēng)險B．技術(shù)風(fēng)險C．管理風(fēng)險D．操作風(fēng)險13、下列項目中，不屬于股票應(yīng)載明事項的是__。A．股票的編號B．股票種類C．持有人名稱D．公司名稱14、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(認(rèn)購)、贖回申請之日起__個工作日內(nèi)，對該申購(認(rèn)購)、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．2B．3C．5D．715、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門管理人員須具備從事__年以上基金業(yè)務(wù)或者_(dá)_年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。A．2；4B．3；5C．3；4D．2；516、防范基金銷售機構(gòu)合規(guī)風(fēng)險的措施不包括__。A．要增強法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識，充分認(rèn)識違法違規(guī)經(jīng)營帶來的巨大損失B．要建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系，各項業(yè)務(wù)操作規(guī)程都應(yīng)有章可循C．基金銷售機構(gòu)必須加強對員工的法律法規(guī)培訓(xùn)，切實提高員工的職責(zé)意識和法律意識D．要加強業(yè)務(wù)管理和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作17、基金銷售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實施。A．全面性原則B．客觀性原則C．及時性原則D．投資人利益優(yōu)先原則18、根據(jù)客戶對基金銷售機構(gòu)的重要程度，能夠把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶B．次要客戶C．重要客戶D．持續(xù)購買客戶19、可經(jīng)過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．實物債券B．憑證式債券C．記賬式債券D．票券式債券20、當(dāng)前，中國開放式基金的銷售體系以__代銷和基金管理公司直銷為主。A．保險公司B．銀行C．交易所D．證券公司21、基金管理人、代銷機構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列__情形。A．募集期間對認(rèn)購費打折B．以低于成本的銷售費率銷售基金C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平22、下列關(guān)于股指期貨的描述正確的是__。A．股指期貨合約沒有到期日，能夠無限期持有B．股指期貨交易采用保證金制度C．在交易方向上，股指期貨能夠賣空D．股指期貨交易采取當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度23、以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為____A：銀行存款、國債、公司債券、股票B：國債、銀行存款、公司債券、股票C：股票、公司債券、國債、銀行存款D：國債、銀行存款、股票、公司債券24、__是為投資人選擇合適的基金產(chǎn)品前十分重要的環(huán)節(jié)。A．了解基金投資人的風(fēng)險承受能力B．劃分投資人的類型C．確定投資者的投資目標(biāo)D．制定合適的理財方案25、____是基金信息披露最根本、最重要的原則。A：真實性原則B：準(zhǔn)確性原則C：完整性原則D：及時性原則二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、以下哪項工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作____A：刻制基金業(yè)務(wù)用章、財務(wù)用章B：開立基金的各類資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊C：在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗資后的募集資金劃入基金資金賬戶D：托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜2、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近__個完整會計年度的業(yè)績。A．5B．3C．8D．103、當(dāng)前，__構(gòu)成了中國基金銷售的主要渠道。A．商業(yè)銀行B．證券公司C．證券投資咨詢機構(gòu)D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)4、基金管理公司的風(fēng)險控制程序由__等步驟組成。A．風(fēng)險評估B．確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略C．風(fēng)險管理的組織實施D．監(jiān)控風(fēng)險管理業(yè)績5、按證券的募集方式分類，有價證券可分為__。A．公募證券B．上市證券C．私募證券D．非上市證券6、資產(chǎn)配置的過程中，____一般考慮投資者的投資風(fēng)險偏好.流動性需求.時間跨度要求，并考慮市場上實際的投資限制.操作規(guī)則.稅收等問題，確定投資需求。A：明確投資目標(biāo)和限制因素B：明確資本市場的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界7、____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。A：證券投資政策B：證券投資分析C：組建證券投資組合D：投資組合的修正8、根據(jù)____的不同，能夠?qū)⒒鸱譃樵诎痘鸷碗x岸基金。A：法律形式B：基金的資金來源和用途C：投資理念D：投資目標(biāo)9、1868年成立的__是公認(rèn)的設(shè)立最早的基金。A．美國國際證券信托基金B(yǎng)．海外及殖民地政府信托基金C．馬薩諸塞投資信托基金D．蘇格蘭美國投資信托10、在申請基金代銷業(yè)務(wù)資格時，申請機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A．15B．10C．3D．5

11、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．對會員單位的自律管理B．對從業(yè)人員的自律管理C．對機構(gòu)投資者的自律管理D．對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理12、基金的認(rèn)購費和申購費能夠在基金份額發(fā)售或者申購時收取，也能夠在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認(rèn)購和申購金額的____A：3%B：4%C：5%D：6%13、基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A．公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容B．基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化C．市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利D．監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇14、下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定時間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約D．金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易15、證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括__。A．證券投資咨詢公司B．律師事務(wù)所C．證券信用評級機構(gòu)D．資產(chǎn)評估機構(gòu)16、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)申購時用__換取ETF份額，贖回時用ETV份額換取__。A．現(xiàn)金；現(xiàn)金B(yǎng)．現(xiàn)金；一攬子股票C．一攬子股票；現(xiàn)金D．一攬子股票；一攬子股票17、某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬元申購某開放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購費率為0.50%，最終獲得的份額約為（）份。A．80000 B．50000 C．49751 D．4975018、基金的分析和評價應(yīng)遵循的原則包括__。A．短期性原則B．全面性原則C．一致性原則D．強制性原則19、《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。A．基金代銷機構(gòu)只要在基金募集前向監(jiān)管部門報送基金宣傳推介材料的報告材料即可B．基金公司在宣傳推介材料登載其它基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)同時提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)C．為了宣傳推介材料的整體美觀，有關(guān)風(fēng)險提示和警示性文字應(yīng)淡化處理D．基金銷售機構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機構(gòu)提供的基金評價結(jié)果20、下列各項，不屬于基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件的是__。A．總資本和資本充分率符合有關(guān)規(guī)定B．設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)C．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其它設(shè)施D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度21、20世紀(jì)80年代，中國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于__。A．短期債券B．實物債券C．憑證式債券D．記賬式債券22、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在__。A．封閉式基金需要經(jīng)過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則B．上市開放式基金需要經(jīng)過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C．交易型開放式指數(shù)基金需要經(jīng)過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D．經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，證券交易所對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé)23