2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范能力提升試卷B卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范能力提升試卷B卷附答案

單選題（共200題）1、對其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。A.3B.4C.5D.6【答案】D2、（）在一定程度上會給開放式基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利的影響。A.投資于流動性較高的證券B.依照投資計劃投資C.依照基金合同的約定投資D.過度重視基金資產(chǎn)的流動性【答案】D3、LOF基金份額申購份額為（）。A.1元人民幣B.10元人民幣C.1份基金份額D.10份基金份額【答案】A4、(2016年)下列關(guān)于基金份額認購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是（）。A.前端收費模式在認購基金份額時支付認購費用B.后端收費模式在贖回基金份額時支付認購費用C.前端收費模式的設(shè)計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金D.前端收費模式下，認購費率根據(jù)認購金額設(shè)置不同的費率標準【答案】C5、以下金融市場的參與者中，是金融市場上最重要的中介機構(gòu)，也是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道的是（）。A.金融機構(gòu)B.政府C.個人和企業(yè)居民D.中央銀行【答案】A6、關(guān)于債券基金，下列說法正確的是（）。A.無法定期分配收益B.收益率易于預測C.可以計算平均到期日D.利率風險波動性大【答案】C7、2008年以后，面對全球金融危機帶來的不利影響，基金業(yè)進行了積極的改革和探索，不屬于其改革內(nèi)容的是（）。A.分業(yè)化局面初步顯現(xiàn)B.放松管制、加強監(jiān)管C.向多元化發(fā)展D.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合【答案】A8、(2016年)基金銷售人員在銷售基金時，正確的做法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、基金注冊登記機構(gòu)的職責不包括（）A.披露基金份額凈值B.確認基金交易C.保管持有人名冊D.建立投資者基金份額賬戶【答案】A10、下列關(guān)于基金管理人信息技術(shù)系統(tǒng)控制的說法，正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、()就是要在指導投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。A.資產(chǎn)配置教育B.投資決策教育C.權(quán)益保護教育D.投資風險教育【答案】B12、下列哪一項不屬于商業(yè)銀行的高凈值客戶的要求（）A.單筆認購理財產(chǎn)品不少于100萬元人民幣的自然人B.認購理財產(chǎn)品時，個人或家庭金融凈資產(chǎn)總計超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)證明的自然人C.個人收入在最近三年每年超過15萬元人民幣D.家庭合計收人在最近3年內(nèi)每年超過30萬元人民幣且能提供相關(guān)證明的自然人【答案】C13、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金，說法錯誤的是（）。A.兩者的分類依據(jù)是法律形式的不同B.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的C.公司型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的D.公司型基金在法律上具有獨立法人地位【答案】C14、開放式基金的認購采?。ǎ┑姆绞?。A.金額認購B.份額認購C.差額認購D.一籃子股票認購【答案】A15、（2021年真題）基金募集機構(gòu)應當通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應包括但不限于（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、()對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。A.督察長B.合規(guī)與風險控制部C.合規(guī)與風險管理委員會D.董事會【答案】D17、基金管理人必須在（）上披露貨幣市場基金的年報摘要。A.基金投管人的官網(wǎng)B.基金代銷機構(gòu)的官網(wǎng)C.基金注冊登記機構(gòu)的官網(wǎng)D.中國證監(jiān)會指定的報刊【答案】D18、基金管理人的研究業(yè)務控制包含（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（）公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。A.7日B.10日C.20日D.30日【答案】D20、（）應保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。A.基金管理人B.基金管理人及其董事C.基金托管人D.代銷機構(gòu)【答案】B21、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。A.積極成長基金B(yǎng).主動型基金C.靈活配置基金D.指數(shù)型基金【答案】D22、基金募集申請獲得（）核準前，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.工會【答案】B23、下列關(guān)于基金機構(gòu)投資者的說法錯誤的是（）。A.一般具有較為雄厚的資金實力B.由證券投資專家進行管理C.一個有獨立法人地位的經(jīng)濟實體D.主要投資于單個基金【答案】D24、()是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風險，告知投資者的權(quán)利和保護途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。A.投資者教育B.投資者服務C.基金公司宣傳D.基金公司風險提示【答案】A25、在基金募集和運作過程中，負有信息披露義務的當事人主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C26、一般來說，基金份額持有人大會就審議事項做出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。A.1/2B.1/3C.3/4D.1/4【答案】A27、基金份額登記機構(gòu)的主要職責不包括（）。A.建立并管理投資人的基金賬戶B.負責基金份額的登記C.代理發(fā)放紅利D.基金資金清算、會計復核【答案】D28、下列不屬于衍生金融工具的是（）。A.遠期合約B.期貨合約C.企業(yè)債券D.互換協(xié)議【答案】C29、（2017年真題）關(guān)于公開募集基金應當公開披露的信息，不包括（）。A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值B.具體債券品種的交易日志記錄C.基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、中期和年度基金報告D.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議【答案】B30、在價格策略方面，基金銷售機構(gòu)常采?。ǎ┑姆绞健.固定費率B.浮動費率C.多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合D.有管理的浮動費率【答案】C31、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知（），并及時向（）報告。A.基金管理人、中國證監(jiān)會B.基金持有人、中國證監(jiān)會C.基金業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會D.銀監(jiān)會、證監(jiān)會【答案】A32、貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露（）。A.每份基金收益、7日年化收益率B.每萬份基金收益、3日年化收益率C.每萬份基金收益、7日年化收益率D.每份基金收益、3日年化收益率【答案】C33、基金招募說明書的編制義務人是()。A.中國證監(jiān)會B.基金管理人C.基金代銷機構(gòu)D.基金托管人【答案】B34、(2017年)基金資產(chǎn)保管方面的信息披露屬于（）的義務。A.基金托管人B.基金聘請的會計師事務所C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】A35、(2017年)下列關(guān)于基金認購中產(chǎn)生費用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。A.基金管理人應對所有基金設(shè)置同一認購費率B.基金認購費由銷售機構(gòu)收取C.基金認購費歸入基金資產(chǎn)D.前端收費的認購費會隨著投資時間的延長而遞減【答案】B36、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。A.證明投資者的財產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管B.協(xié)會通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)C.證明對基金管理人的投資能力的認可D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營【答案】B37、（2016年真題）當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B38、從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括（）。A.專業(yè)資產(chǎn)管理公司B.銀行C.保險公司D.證券公司【答案】D39、公募證券投資基金“利益共享，風險共擔'是指（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投資者共同享受收益，共同承擔風險C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔相同的風險D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔風險【答案】C40、可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括（）。A.基金份額持有人大會的召開B.更換基金管理人或托管人C.開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項D.延長基金合同期限【答案】C41、老基金存在的問題不包括（）。A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題B.受地方政府要求服務地方經(jīng)濟需要的引導以及當時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法實現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性。【答案】D42、QDII基金在披露相關(guān)信息時，下列說法不正確的是（）。A.可同時采用中、英文，并以英文為準B.可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息C.當涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性D.QDII基金在其開放申購、贖回前，應至少每周披露1次資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】A43、下列對于專業(yè)委員會描述錯誤的是（）。A.投資決策委員會是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)B.產(chǎn)品審批委員會負責審核具體產(chǎn)品方案，評估產(chǎn)品運作風險C.風險控制委員會由IT治理委員會和估值委員會組成D.運營估值委員會由公司主管基金運營的副主管、督察長、投資/研究總監(jiān)、合規(guī)風險部、基金運營部等相關(guān)人員組成【答案】D44、基金信息披露應用XBRL的意義在于（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是（）。A.依據(jù)基金合同成立B.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司C.公司設(shè)有董事會，代表投資者的利益行使職權(quán)D.基金投資者是基金公司的股東【答案】A46、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值超過（）時，基金管理人將就此事項進行臨時報告。A.0.1%B.0.5%C.1%D.10%【答案】B47、（2017年真題）下列關(guān)于基金的信息披露的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人和托管人均應制定專人負責管理信息披露事務B.基金管理人職責終止時，應當聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告C.基金托管人職責終止時，經(jīng)基金管理人書面同意，可以免除聘請會計師事務所對基金財產(chǎn)的審計D.基金管理人和托管人均應建立健全信息披露管理制度【答案】C48、下列行為中，涉及內(nèi)幕交易的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B49、關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯誤的是()A.證券經(jīng)營機構(gòu)應當將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式C.投資者教育沒有固定模式D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃【答案】B50、（2021年真題）對于私募基金從業(yè)人員，以下違反“忠誠盡責”這一職業(yè)道德規(guī)范的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B51、（）就是識別和分析與實現(xiàn)目標相關(guān)的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎(chǔ)。A.事項識別B.風險評估C.風險應對D.控制活動【答案】B52、當就同一事項要求召開基金份額持有人大會時，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B53、(2017年)下列關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。A.ETF的申購和贖回通過交易所進行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機構(gòu)和交易所進行B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高C.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票D.ETF通常采用完全被動式管理方式，LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金【答案】C54、(2017年)監(jiān)管機構(gòu)對基金機構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A55、銷售機構(gòu)進行市場細分后，必須有足夠的業(yè)務量，以保證銷售機構(gòu)在扣除經(jīng)營成本和營銷費用后，現(xiàn)在或未來能夠獲取一定的利潤。這屬于市場細分（）的要求。A.利潤原則B.識別原則C.可測原則D.易入原則【答案】A56、(2016年)下列哪一項不屬于合規(guī)管理的內(nèi)容（）A.定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識B.梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓C.參與基金管理人的組織架構(gòu)和業(yè)務流程再造、為新產(chǎn)品提供合規(guī)支持D.定期或不定期報送檢查工作報告【答案】D57、(2016年)世界上第一只公認的證券投資基金——海外及殖民地政府信托誕生于（）。A.美國B.英國C.法國D.德國【答案】B58、下列屬于基金托管人職責的是()。A.編制中期和年度基金報告B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜D.安全保管基金財產(chǎn)【答案】D59、（2021年真題）關(guān)于基金的宣傳推介，以下不合規(guī)的是（）。A.客戶經(jīng)理制作的基金營銷賣點B.基金公司制作的基金微信宣傳推介材料C.基金評級機構(gòu)對基金的評級說明D.代銷銀行對基金的投資風險提示【答案】A60、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開展業(yè)務，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為，這是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的（）。A.職業(yè)要求B.道德要求C.紀律要求D.法律要求【答案】B61、我國只有（）證券交易所開辦場內(nèi)認購分級基金份額。A.上海B.深圳C.北京D.天津【答案】B62、現(xiàn)金替代證券的計算中，下列不屬于證券最新價格的確定原則的是（）。A.該證券正常交易時，采用最新成交價B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時，采用漲停價格C.該證券停牌且當日有成交時，采用最新成交價D.該證券停牌且當日無成交時，采用前一周收盤價【答案】D63、(2017年)某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法，不正確的是（）。A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績數(shù)據(jù)時，無須經(jīng)托管銀行復核B.基金管理人應當確?；痄N售宣傳推介材料的內(nèi)容真實、準確C.基金宣傳推介材料應當向銷售機構(gòu)經(jīng)營活動的當?shù)刈C監(jiān)局報備D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但需符合有關(guān)規(guī)定【答案】A65、QDII基金為應付贖回、交易清算等臨時用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的（）。A.1%B.2%C.5%D.10%【答案】D66、關(guān)于公募基金半年度報告，以下說法錯誤的是（）。A.半年度報告的管理人報告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告B.半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率C.半年度報告只需披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務數(shù)據(jù)D.半年度報告需要進行審計【答案】D67、我國對于非公開募集基金的監(jiān)管的重點集中在（）環(huán)節(jié)。A.審批B.發(fā)行C.募集D.披露【答案】C68、下列不屬于道德與法律的區(qū)別的是()。A.表現(xiàn)形式不同B.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同C.調(diào)整手段不同D.調(diào)整對象不同【答案】D69、（）是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。A.協(xié)調(diào)性原則B.客觀性原則C.規(guī)范性原則D.專業(yè)性原則【答案】A70、保本基金的安全墊等于()。A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額C.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例D.保本資產(chǎn)與投資組合中風險資產(chǎn)的比例【答案】B71、對于客戶交易終端信息，基金公司應當按照技術(shù)規(guī)范對客戶的主要開戶資料進行電子化，并妥善保存在信息系統(tǒng)中?；鸸緫敯凑占夹g(shù)規(guī)范在（）個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應在（）個月內(nèi)完成開戶資料電子化。A.18；36B.15；30C.18；30D.15；36【答案】A72、基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風險評估和測試，包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B73、對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D74、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D75、根據(jù)()不同，基金可以分為公募基金和私募基金。A.法律形式B.運作方式C.資金來源和用途D.募集方式【答案】D76、下列屬于欺詐客戶行為的是（）。A.對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。B.銷售基金或者為投資者提供咨詢服務時，應當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構(gòu)或基金代銷機構(gòu)統(tǒng)一制作的材料?！敬鸢浮緾77、基金管理人應在募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A.5B.20C.10D.7【答案】C78、客戶服務中售前服務的內(nèi)容不包括（）A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識B.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務C.開展投資者風險教育D.普及基金相關(guān)法律知識【答案】B79、下列各項，不屬于封閉式基金內(nèi)容的是()。A.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.一般有一個固定的存續(xù)期C.基金份額不固定D.是在證券市場的投資者之間進行轉(zhuǎn)讓【答案】C80、（2021年真題）某基金銷售有限公司（以下簡稱該公司）主營依托互聯(lián)網(wǎng)進行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動，活動持續(xù)10天。活動期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動并將活動信息分享給好友的，即可獲得相應數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會派出機構(gòu)對其進行現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)以下事實：A.該公司主要依托互聯(lián)網(wǎng)進行基金銷售，所以不可以通過線下的海報和戶外廣告進行宣傳B.僅宣傳低風險的貨幣基金，所以可以刊登“業(yè)績穩(wěn)健、欲購從速”，但不可顯示“安心享受成長”C.該公司基金宣傳推介資料，應先經(jīng)該公司負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查D.該公司自行補貼客戶分享獎勵，未影響投資人利益，該行為并未違規(guī)【答案】C81、衍生金融工具不包括（）。A.遠期合約B.期權(quán)合約C.金融債券D.互換協(xié)議【答案】C82、（2021年真題）關(guān)于基金中基金（FOF），以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、(2016年)當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.3D.5【答案】B84、公開披露的基金信息不包括（）。A.基金招募說明書B.基金合同C.涉及基金財產(chǎn)的訴訟或者仲裁D.證券投資業(yè)績預測報告【答案】D85、投資基金按照運作方式可分為（）。A.在岸基金和離岸基金B(yǎng).公司型基金和契約式基金C.公募基金和私募基金D.開放式基金和封閉式基金【答案】D86、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金管理人監(jiān)事會業(yè)務監(jiān)督的內(nèi)容?（）A.通知業(yè)務機構(gòu)停止其違法行為B.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能C.隨時調(diào)查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)通知他們停止其行為D.審核董事會編制的提供給股東會的各種賬表，并把審核意見向股東會報告【答案】B87、個人投資者與機構(gòu)投資者的不同點不包括（）。A.投資來源B.投資目標C.投資方向D.投資本質(zhì)【答案】D88、與股票、債券相比，基金是一種（）投資品種。A.高風險、高收益B.低風險、低收益C.風險適中、收益穩(wěn)健D.以上都不是【答案】C89、我國《證券投資基金法》于（）開始施行。A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日【答案】D90、銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務前,應當履行特別告知義務，以下信息屬于特別告知義務范疇的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B91、下列選項中，既是基金當事人，又是基金市場的主要服務機構(gòu)的是()。A.基金管理人、基金投資人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投資人D.基金投資者、基金監(jiān)管者【答案】B92、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A.基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢B.保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分C.證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道【答案】A93、(2016年)通過事先約定基金的風險收益分配，將母基金份額分為預期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。A.系列基金B(yǎng).分級基金C.避險策略基金D.上市開放式基金【答案】B94、基金經(jīng)理任職應當具備的條件包括（）。A.取得基金從業(yè)資格B.未通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰【答案】A95、以下屬于基金募集申請材料的有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C96、要求合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告，依據(jù)的是合規(guī)管理中的（）。A.獨立性原則B.公正性原則C.客觀性原則D.專業(yè)性原則【答案】B97、因基金管理人的過失行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，基金托管人應該()。A.不承擔責任B.承擔全部責任C.承擔連帶責任D.承擔一小部分責任【答案】A98、將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的（）特點。A.集合理財B.組合投資C.風險共擔D.分散風險【答案】A99、基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當()。A.保證本金安全B.說明貨幣市場基金不等同于存款C.保證最低收益D.預測未來收益【答案】B100、關(guān)于私募基金投資者人數(shù)，下列說法不正確的是（）。A.私募基金采取有限合伙企業(yè)形式的，人數(shù)不得超過200人B.私募基金采取契約形式的，人數(shù)不得超過200人C.私募基金采取有限責任公司形式的，人數(shù)不得超過50人?D.私募基金采取股份有限公司形式的，人數(shù)不得超過200人【答案】A101、在控制活動方面，基金公司應當建立完善的（）。A.資產(chǎn)分離制度B.崗位分離制度C.重要業(yè)務部門和崗位的物理隔離D.以上都正確【答案】D102、在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達到或超過（）的信息。A.0.005B.0.008C.0.003D.0.001【答案】A103、基金信息披露的作用不包括（）A.有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風險B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.有利于提高證券市場的效率D.能有效防止信息濫用【答案】A104、（2016年真題）（）是指針對陌生關(guān)系群體，是營銷人員通過主動自我介紹與陌生人認識、交流，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法。A.緣故法B.定位法C.介紹法D.陌生拜訪法【答案】D105、基金管理人的信息披露事項不涉及（）環(huán)節(jié)。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投資運作D.總值披露【答案】D106、下列不屬于證券投資基金的特點的是（）。A.專業(yè)管理B.分散風險C.集合理財D.收益穩(wěn)定【答案】D107、監(jiān)事會向（）負責。A.董事長B.監(jiān)事C.股東會D.股東【答案】C108、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D109、（2017年真題）通過專業(yè)服務為保險資金、社會保障基金、企業(yè)年金和養(yǎng)老金等提供長期投資，實現(xiàn)保值增值，主要體現(xiàn)了證券投資基金（）的作用。A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進了經(jīng)濟增長B.嚴格合格投資人的識別和認定C.完善了金融體系和社會保障體系D.為中小投資者拓寬投資渠道【答案】C110、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機構(gòu)與會員的紐帶。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D111、關(guān)于基金年度報告的扉頁上的提示，下列說法錯誤的是（）。A.基金管理人和托管人的披露責任B.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則C.投資風險提示D.年度報告中注冊會計師出具標準無保留意見的提示【答案】D112、基金上市后，基金份額參考凈值的實時計算與公布是由（）負責。A.基金托管人B.基金管理人C.證券交易所D.登記結(jié)算機構(gòu)【答案】C113、（2016年真題）基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C114、下列沒有權(quán)利召開基金份額持有人大會的是（）。A.基金托管人B.基金審計機構(gòu)C.基金管理人D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人【答案】B115、以下不屬于基金宣傳推介材料的是()A.基金的宣傳單B.基金公司的公開出版材料C.基金的代理銷售協(xié)議D.基金的海報【答案】C116、()加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金業(yè)協(xié)會D.基金發(fā)起人【答案】C117、基金管理人設(shè)監(jiān)事會；監(jiān)事會向股東會負責。監(jiān)事會依法行使的職權(quán)不包括（）。A.檢查公司的財務B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D118、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮的作用，以下表述錯誤的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違規(guī)的基金從業(yè)人員可實施紀律處分B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金行業(yè)的自律性組織，更側(cè)重在職業(yè)道德層面對基金從業(yè)人員進行監(jiān)督C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在法律法規(guī)層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動享有執(zhí)法監(jiān)督權(quán)【答案】D119、(2017年)下列屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。A.推薦基金產(chǎn)品B.分析市場趨勢C.個人資產(chǎn)配置D.優(yōu)選基金經(jīng)理【答案】C120、基金市場服務機構(gòu)不包括（）。A.基金份額注冊登記機構(gòu)B.律師事務所C.證券交易所D.投資顧問機構(gòu)【答案】C121、合規(guī)文化不要求建立（）。A.清晰的責任制B.清晰的問責制C.升遷機制D.激勵約束機制【答案】C122、（2017年真題）根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務活動中應當遵守（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D123、(2016年)下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是（）。A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應獨立于其他部門B.基金管理人應自主控制業(yè)務活動的運作C.基金管理人應當建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度D.基金管理人應當依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的內(nèi)控防線【答案】B124、(2016年)政府基金監(jiān)管活動的原則不包括（）。A.適當性B.規(guī)范性C.必要性D.相稱性【答案】B125、（）是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容A.基金職業(yè)道德規(guī)范教育B.品質(zhì)培養(yǎng)C.道德教育D.專業(yè)技能【答案】A126、一般而言，投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)會在（）日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】B127、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風險，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅳ【答案】B128、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，下列表述錯誤的是（）。A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進行B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一C.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范D.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用【答案】A129、公司型基金以()的投資公司為代表。A.美國B.英國C.中國D.西歐【答案】A130、下列關(guān)于股票基金（開放式）與股票的不同之處表現(xiàn)的說法，錯誤的是（）。A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風險B.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷C.股票基金的投資風險一般低于單一股票的投資風險D.非上市股票基金每一交易日只有一個交易價格【答案】B131、下列不屬于公司股東享有的權(quán)利的是（）。A.收益分配權(quán)B.決定權(quán)C.表決和監(jiān)督權(quán)D.知情權(quán)【答案】B132、（）是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未完全開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場的一項過渡性的制度安排。A.QDII基金B(yǎng).ETF基金C.ETF聯(lián)接基金D.LOF基金【答案】A133、（）年3月，基金金泰、基金開元封閉式證券投資基金設(shè)立，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。A.1993B.1997C.1998D.2000【答案】C134、基金宣傳推介材料報送的形式主要是（）。A.書面B.光盤C.影像D.以上都是【答案】A135、下列關(guān)于證券投資基金的表述，不正確的是（）。A.基金投資者是基金的所有者B.基金管理人負責基金的投資操作C.基金實行組合投資，以便分散風險D.基金管理人負責基金財產(chǎn)的保管【答案】D136、QDII基金在基金合同中披露的信息不包括（）。A.境外投資顧問和境外托管人信息B.投資交易信息C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息【答案】D137、關(guān)于基金申購費的前端收費方式和后端收費方式，以下表述正確的是（）。A.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費率B.前端收費方式和后端收費方式，均可根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費率C.前端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費率;后端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費率D.前端收費方式下，可以根據(jù)申購金額分段設(shè)置申購費率，后端收費方式下，可以根據(jù)持有期限分段設(shè)置申購費率【答案】D138、開放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應當在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。A.3B.2C.4D.1【答案】A139、基金募集申請期間，申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當自變化發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。A.1B.3C.5D.10【答案】C140、投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C141、QDⅡ基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支待證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可以國際金融組織發(fā)行的證券B.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等【答案】D142、基金招募說明書中最為重要的信息不包括（）。A.基金投資目標B.基金投資范圍C.業(yè)績比較基準D.基金費用計提標準【答案】D143、（2017年真題）某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。A.贖回2000萬份，申購1500萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份B.贖回1500萬份，申購1300萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份C.贖回700萬份，申購100萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份D.贖回1000萬份，申購100萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份【答案】D144、內(nèi)部控制的（）是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。A.健全性原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.有效性原則【答案】C145、投資風險是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C146、下列基金種類中，風險等級最高的是（）。A.債券基金B(yǎng).貨幣市場基金C.股票基金D.混合基金【答案】C147、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務不包括（）。A.提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據(jù)B.對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述C.向投資者承諾或者保證投資收益D.不得損害服務對象的合法權(quán)益【答案】C148、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引（）試行)》，普通投資者風險承受能力應至少分為（）個類型。A.3B.4C.5D.10【答案】C149、（）是FOF產(chǎn)品的發(fā)源地，其規(guī)模、發(fā)展歷史、運作模式均有著很強的代表性和借鑒意義。A.美國B.英國C.瑞典D.中國【答案】A150、基金管理人關(guān)于ETF份額參考凈值的計算方式，一般需經(jīng)（）認可后公告。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會C.基金業(yè)協(xié)會D.證監(jiān)會【答案】A151、（）是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務關(guān)系的重要法律文件。A.基金招募說明書B.基金合同C.基金托管協(xié)議D.基金代銷協(xié)議【答案】B152、關(guān)于基金托管人，下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D153、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯誤的是（）。A.投資者可以評估股票價格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的B.股票的價格會受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當日投資者申購或贖回的影響C.股票價格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化D.股票基金的投資風險相對低于股票投資的風險【答案】C154、基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構(gòu)、()三大類。A.證監(jiān)局B.基金監(jiān)管機構(gòu)C.自律組織D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織【答案】D155、（）運作模式往往意味著FOF基金經(jīng)理對各類資產(chǎn)有著固定且長期的展望，通過投資被動型子基金達到對資產(chǎn)長期配置的目的。A.主動管理主動型FOFB.主動管理被動型FOFC.被動管理主動型FOFD.被動管理被動型FOF【答案】D156、基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。A.15B.10C.20D.30【答案】A157、(2016年)職業(yè)道德的作用不包括（）。A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系B.提升職業(yè)素質(zhì)C.促進行業(yè)發(fā)展D.加強專業(yè)知識【答案】D158、(2016年)在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道以（）為主。A.基金公司直銷B.獨立第三方銷售公司C.銀行和券商代銷D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道【答案】C159、根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括（）。A.可轉(zhuǎn)換債券基金B(yǎng).金融債券基金C.政府債券基金D.企業(yè)債券基金【答案】A160、在銷售人員方面，（）方式是通過基金公司直屬的銷售隊伍進行基金銷售，專業(yè)性強。A.代銷B.直銷C.包銷D.承銷【答案】B161、外匯市場是指各國中央銀行、外匯銀行、（）及客戶組成的外匯買賣、經(jīng)營活動的總和。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.外匯經(jīng)紀人D.證券交易所【答案】C162、（2016年真題）基金試點的當年，我國共建立了（）家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】C163、法律以權(quán)利義務為內(nèi)容，要求權(quán)利義務對等；而道德一般只以義務為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。A.調(diào)整范圍不同B.調(diào)整手段不同C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】C164、關(guān)于基金的投資收益與風險，下列表述正確的是（）。A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入B.基金相對股票風險更高C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象D.基金相對債券風險更低【答案】C165、(2016年)股票基金份額凈值的計算每天進行（）次。A.1B.2C.3D.5【答案】A166、以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（）。A.股東利益優(yōu)先原則B.高效監(jiān)管原則C.審慎監(jiān)管原則D.保障投資人利益原則【答案】A167、（）是證券投資基金在美國的稱謂。A.共同基金B(yǎng).單位信托基金C.集合投資基金D.證券投資信托基金【答案】A168、合規(guī)風險的主要種類不包括（）。A.投資合規(guī)性風險B.銷售合規(guī)性風險C.投機合規(guī)性風險D.信息披露合規(guī)性風險【答案】C169、基金管理公司和—般公司法人的不同之處在于；基金管理公司所管理的基金財產(chǎn)是基于（）形成的，通?？梢怨芾磉\作幾十倍于自身注冊資本的基金財產(chǎn)。A.合同關(guān)系B.信托關(guān)系C.投資關(guān)系D.管理關(guān)系【答案】B170、下列不屬于促銷策略的是（）。A.派發(fā)各種宣傳資料B.基金產(chǎn)品推介會C.費率打折D.設(shè)計費用優(yōu)惠政策【答案】D171、下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是（）。A.申購、贖回的標的不同B.申購、贖回的場所不同C.對申購、贖回的限制不同D.申購、贖回的登記不同【答案】D172、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】C173、在我國，既是基金當事人又是基金市場服務機構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。A.份額登記機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.基金托管人D.銷售支付機構(gòu)【答案】C174、對投資者教育中的資產(chǎn)配置教育，以下表述準確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D175、關(guān)于申購費用及申購份額的計算，錯誤的是（）。A.凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）B.申購費用=凈申購金額*申購費率C.申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值D.申購份額=申購金額/申購當日基金份額凈值【答案】D176、下列表述中，屬于私募基金的特征的是（）。A.在信息披露、投資限制等方面沒有監(jiān)管要求，方式非常靈活B.私募基金的法律形式均為有限合伙型C.只能向特定投資者募集資金D.對投資者的家庭財務水平有一定要求，對投資者能力沒有要求【答案】C177、基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息不包括（）A.從業(yè)人員姓名B.從業(yè)資質(zhì)證明及編號C.從業(yè)期限D(zhuǎn).所在營業(yè)網(wǎng)點【答案】C178、以下選項中，不能通過加強基金管理人內(nèi)部控制來解決的是()。A.基金經(jīng)理惡意砸盤B.基金管理人挪用基金財產(chǎn)C.基金業(yè)績排名靠后D.基金產(chǎn)品間利益輸送【答案】C179、信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。A.建立信息披露風險責任制B.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定【答案】A180、下列關(guān)于開放式基金贖回金額計算公式正確的是（）。A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值C.贖回費用=贖回金額/贖回費率D.贖回金額=贖回金額+贖回費用【答案】A181、基金年度報告要披露：上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】A182、T日現(xiàn)金差額在（）日的申購、贖回清單中公告。A.TB.T+1C.T+2D.T+3【答案】B183、基金管理人應對風險的措施主要是（