基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫訓練

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識考試題庫訓練

單選題（共50題）1、使用內(nèi)在價值法對股票進行估值，不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式，股利貼現(xiàn)模式(DDM)采用的現(xiàn)金流是()。A.現(xiàn)金股利B.企業(yè)自由現(xiàn)金流C.留存收益、D.權(quán)益自由現(xiàn)金流【答案】A2、以下關(guān)于做市商的說法中，錯誤的是（）A.做市商為了維護證券的可信性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入C.當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自有證券賣出D.有時為了完成交易承諾，做市商之間也會進行資金或證券的拆借【答案】A3、商業(yè)票據(jù)的特點主要有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、甲公司2015年與2014年相比，銷售利潤率下降10%,總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率提高10%,假定其他條件與2014年相同，則2015年與2014年相比，甲公司的凈資產(chǎn)收益率（）。A.保持不變B.無法確定高低變化C.有所提高D.有所下降【答案】D5、下列關(guān)于指數(shù)基金的說法，錯誤的是（）。A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對象的基金B(yǎng).指數(shù)基金的跟蹤誤差的準確率與跟蹤周期有關(guān)C.跟蹤誤差越大，風險越高D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標的偏離度越大【答案】D6、（）又稱違約風險，是企業(yè)在付息日或負債到期日無法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風險，嚴重時可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營風險B.財務(wù)風險C.流動性風險D.市場風險【答案】B7、證券X的期望收益率為12%，標準差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。A.12.00%B.13.50%C.15.50%D.27.00%【答案】B8、下列關(guān)于遠期合約和期貨合約的說法錯誤的是（）。A.相對遠期合約而言，期貨合約是標準化合約B.遠期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標的資產(chǎn)的合約。C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標的資產(chǎn)的合約D.遠期合約也是標準化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的【答案】D9、按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過（）天，具體期限由交易雙方確定。A.7B.30C.90D.91【答案】D10、下列屬于從事可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計劃業(yè)務(wù)的投資基金的是()。A.證券投資基金B(yǎng).對沖基金C.不動產(chǎn)基金D.私募股權(quán)和風險投資基金【答案】A11、以下關(guān)于貨銀對付原則說法錯的是（）。A.又稱錢貨兩清原則B.貨銀對付是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，并且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金C.可以理解為一手交錢，一手交貨D.使得交易雙方無須擔心交易對手的信用風險【答案】D12、下列不屬于構(gòu)成利潤表的項目是（）。A.營業(yè)收入B.與營業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費用、銷售費用和其他費用C.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.利潤【答案】C13、黃金ETF投資的黃金現(xiàn)貨實盤合約按估值日金交所的（）估值，估值日無交易的，以（）估值。A.當日收盤價；最近結(jié)算價B.當日結(jié)算價；最近收盤價C.當日結(jié)算價；最近結(jié)算價D.當日收盤價；最近收盤價【答案】D14、（）雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛模擬法D.線性回歸模擬法【答案】C15、（）是指由基金管理機構(gòu)與信托公司合作設(shè)立，通過發(fā)起設(shè)立信托收益份額募集資金，進行投資運作的集合投資基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】C16、關(guān)于均值、方差模型，以下表述錯誤的是（）。A.無差異曲線是在期望收益標準差平面上由相同給定校用的所有點組成的曲線B.市場上可投資產(chǎn)所形成的所有組合成為可行集C.無差異曲線和有效前沿相切的點所代表的投資組合成為最優(yōu)組合D.從全局最小方差組合開始，最小方差前沿的下半部分就成為有效前沿【答案】D17、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯誤的是（）。A.證券投資基金取得的債券差價收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時，代扣代繳個人所得稅C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營業(yè)稅D.目前，我國證券投資基金買入股票時暫不征收印花稅【答案】A18、關(guān)于實時處理交收和批量處理交收，以下表述錯誤的是（）A.根據(jù)結(jié)算指令的處理方式，債券結(jié)算可以分為實時處理交收和批量處理交收B.批量處理交收和實時處理交收都可以全額結(jié)算或凈額結(jié)算方式進行交收C.實時處理交收方式下，結(jié)算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，主要結(jié)算所需條件滿足即可進行交收D.實時處理交收對市場參與者的流動性要求相對較高【答案】B19、（）是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進行券款的交收。A.實時處理B.批量處理C.當面處理D.集中處理【答案】A20、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運作的會計信息，準確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時向相關(guān)各方提供財務(wù)數(shù)據(jù)以及會計報表的過程。A.基金會計核算B.證券投資基金C.基金資產(chǎn)估值D.基金管理運作【答案】A21、美國納斯達克市場采用交易制度。（）A.多元做市商B.特定做疏C.指定做市商D.單一市商【答案】A22、下列不屬于期貨市場交易制度的是（）A.信息披露制度B.對沖平倉制度C.保證金制度D.盯市制度【答案】A23、下列關(guān)于常見衍生工具的區(qū)別中，說法有誤的是（）。A.最常見的衍生工具包括遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約B.期權(quán)合約與遠期合約以及期貨合約的不同之處是其損益的不對稱性C.期貨合約的實物交割比例非常高，遠期合約的實物交割比例非常低D.期貨合約具有杠桿效應(yīng)【答案】C24、下列因素跟凈資產(chǎn)收益率反向變動的是（）。A.負債權(quán)益比B.銷售利潤率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)天數(shù)D.資產(chǎn)負債率【答案】C25、某基金的份額凈值在第一年年初時為1元，到了年底基金份額凈值達到2元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒有分紅，則此時第一年的收益率為（），第二年的收益率則為（）。A.100%；-50%B.100%；-100%C.50%；-50%D.100%；50%【答案】A26、以下不屬于再融資的方式是（）。A.股票回購B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開發(fā)行股票D.向不特定對象公開募集【答案】A27、（）指未到期債券的持有者無法以面值，而只能以明顯低于市值的價格變現(xiàn)債券形成的投資風險。A.通脹風險B.流動性風險C.再投資風險D.提前贖回風險【答案】B28、人民幣合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A29、下列不屬于貨幣市場工具的是（）。A.銀行回購協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國債D.股票【答案】D30、在債券遠期交易業(yè)務(wù)中，交易雙方應(yīng)簽訂遠期交易的完整合同，下列不屬于完整合同要件的是（）。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單B.交易雙方簽訂的補充合同C.交易雙方與全國銀行間同業(yè)拆借中心簽訂的協(xié)議D.交易雙方簽訂的遠期交易主協(xié)議【答案】C31、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是（）。A.資產(chǎn)除以所有者權(quán)益B.負債除以所有者權(quán)益C.資產(chǎn)除以負債D.負債除以資產(chǎn)【答案】A32、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的()所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風險性D.投機性【答案】A33、以下基金利潤來源中屬于其他收入的是（）。A.公允價值變動損益B.資產(chǎn)支持證券投資收益C.買入返售金融資產(chǎn)收入D.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額【答案】D34、某日，投資者A在場內(nèi)申購B貨幣ETF，適用該交易的交收規(guī)則是（）。A.T+1銀貨對付擔保交收B.T+0逐筆非擔保交收C.T+0銀貨對付擔保交收D.T+1逐筆非擔保交收【答案】A35、（）是指一方在將回購債券出售給另一方，逆回購方在首期結(jié)算日向正回購方支付首期資金結(jié)算額的同時，交易雙方約定在將來某一日期（即到期結(jié)算日）由正回購方以約定價格（即到期資金結(jié)算額）從逆回購方購回回購債券的交易。A.債券信貸B.債券買斷式回購C.債券協(xié)議回購D.債券質(zhì)押式回購【答案】B36、（）是債券價格與到期收益率之間的關(guān)系用彎曲程度的表達方式。A.久期B.凸性C.信用利差D.收益率曲線【答案】B37、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為（）。A.認購權(quán)證和認沽權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證C.認股權(quán)證和備兌權(quán)證D.美式權(quán)證和歐式權(quán)證【答案】A38、與其他指數(shù)基金一祥，（）會不可避免地承擔所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風險。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.債券基金【答案】A39、()認為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢、中期趨勢和短期趨勢。A.過濾法則B.止損指令C.“量價”理論D.道氏理論【答案】D40、QFII的設(shè)立標準中關(guān)于托管人資格的規(guī)定，應(yīng)具備的條件不包括（）。A.設(shè)有專門的資產(chǎn)托管部B.實收資本不少于80億元人民幣C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格D.最近2年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄【答案】D41、下列關(guān)于制定投資政策說明書的好處，說法錯誤的是()。A.能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標B.能夠幫助投資者將其需求真實、準確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績D.有助于管理人合理的承諾收益保障【答案】D42、下列基金類型中，投資者對基金費用的高低最敏感的是()。A.股票型基金B(yǎng).貨幣市場基金C.混合型基金D.平衡型基金【答案】B43、（）負責根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。A.營業(yè)部B.投資部C.財務(wù)部D.研究部【答案】B44、國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機構(gòu)類型不包括（）。A.專業(yè)化的私募投資基金B(yǎng).具有政府背景的投資基金C.大型企業(yè)的投資基金部門D.小型企業(yè)的投資基金部門【答案】D45、按合約標的資產(chǎn)角度分類，衍生工具不包括（）。A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B.利率衍生工具C.股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具D.信用衍生工具【答案】A46、投資經(jīng)理因預(yù)期市場利率下浮1%而對債券投資組合進行調(diào)整，最恰當?shù)牟呗允钦{(diào)整（）A.杠桿率B.信用結(jié)構(gòu)C.修正久期D.流動性【答案】C47、關(guān)于滬股通和港股通，以下標識正確的是（）A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)商，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交