基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化訓(xùn)練模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、基金管理公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定對(duì)其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項(xiàng)及時(shí)向（）報(bào)告。A.公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)D.以上內(nèi)容都要報(bào)告【答案】A2、下列不屬于股價(jià)指數(shù)編制方法的是（）。A.算數(shù)平均法B.幾何平均法C.加權(quán)平均法D.極值平均法【答案】D3、從銷(xiāo)售利潤(rùn)率的指標(biāo)關(guān)系看，凈利潤(rùn)與銷(xiāo)售利潤(rùn)率成（）關(guān)系，銷(xiāo)售收入與銷(xiāo)售利潤(rùn)率成（）關(guān)系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比【答案】C4、對(duì)于投資者而言，根據(jù)不同的市場(chǎng)行情下達(dá)合適的交易指令是非常關(guān)鍵的，這些指令可以分為市價(jià)指令和（）。A.限價(jià)指令B.止損指令C.隨價(jià)指令D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】C5、相信市場(chǎng)定價(jià)有效的投資者認(rèn)為：系統(tǒng)性地跑贏市場(chǎng)是不可能的，除了靠一時(shí)的運(yùn)氣戰(zhàn)勝市場(chǎng)之外，此時(shí)其會(huì)采?。ǎ.主動(dòng)投資策略B.積極投資策略C.被動(dòng)投資策略D.模擬歷史策略【答案】C6、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱(chēng)有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C7、（）是交易管理領(lǐng)域的主流理念。A.執(zhí)行缺口B.最佳執(zhí)行C.交易執(zhí)行D.交易成本【答案】B8、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面，對(duì)于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。A.中國(guó)金融期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.上海期貨交易所【答案】A9、（）指的是基金投資面臨的基金交易對(duì)象無(wú)力履約而給基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B10、關(guān)于期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的原因描述錯(cuò)誤的是()A.投機(jī)者并不重要，只有套期保值交易才能對(duì)價(jià)格發(fā)現(xiàn)起到作用B.標(biāo)準(zhǔn)化合約增加了市場(chǎng)的流動(dòng)性C.期貨市場(chǎng)中的供求關(guān)系D.市場(chǎng)參與者對(duì)未來(lái)價(jià)格變化趨勢(shì)的預(yù)測(cè)【答案】A11、按產(chǎn)品形態(tài)分類(lèi)，衍生工具分為（）。A.遠(yuǎn)期合約和期貨合約B.期貨合約和期權(quán)合約C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股權(quán)類(lèi)的衍生工具和信用衍生工具【答案】C12、某混合基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3%，標(biāo)準(zhǔn)差為4%，在95%的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率區(qū)間為()A.-1%—7%B.1%—7%C.5%—11%D.-5%—11%【答案】D13、下列關(guān)于制定投資政策說(shuō)明書(shū)的好處，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)D.有助于管理人合理的承諾收益保障【答案】D14、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用（）交易制度。A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.單一做市商【答案】A15、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是（）。A.質(zhì)押債券B.信用債券C.抵押債券D.擔(dān)保債券【答案】B16、某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則1000元債券可轉(zhuǎn)換為（）股普通股票。A.25B.40C.1000D.250【答案】B17、貨幣衍生工具不包括（）。A.遠(yuǎn)期外匯合約B.貨幣期貨合約C.貨幣期權(quán)合約D.遠(yuǎn)期利率合約【答案】D18、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)不包括()。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.銷(xiāo)售利潤(rùn)率C.資產(chǎn)收益率D.流動(dòng)比率【答案】D19、隱性成本不包括()。A.機(jī)會(huì)成本B.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差C.市場(chǎng)沖擊D.印花稅【答案】D20、目前，在我國(guó)各類(lèi)債券市場(chǎng)中占據(jù)債券分銷(xiāo)量、托管量和現(xiàn)券交易量方面主導(dǎo)地位的債券市場(chǎng)是（）。A.上海證券交易所債券市場(chǎng)B.銀行間債券市場(chǎng)C.深圳證券交易所債券市場(chǎng)D.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】B21、以下（）不屬于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.管理風(fēng)險(xiǎn)D.通脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】C22、（）是資金成本的主要決定因素。A.預(yù)算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】C23、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具的特點(diǎn)的是（）。A.期限在一年以上B.流動(dòng)性高C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低D.大宗交易，主要是機(jī)構(gòu)投資者參與【答案】A24、（）又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B25、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人進(jìn)行基金估值時(shí)，可參考估值工作小組的意見(jiàn)，但不能免除其估值責(zé)任B.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核【答案】C26、大宗商品的分類(lèi)不包括()。A.能源類(lèi)B.基礎(chǔ)原材料類(lèi)C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C27、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是()。A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的B.無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)【答案】C28、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括（）。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格B.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格C.合約標(biāo)的資產(chǎn)的歷史價(jià)格D.期權(quán)的有效期【答案】C29、（）是指在債券市場(chǎng)上，由具有一定實(shí)力和信譽(yù)的市場(chǎng)參與者作為特許交易商，不斷向投資者報(bào)出某些特定債券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格，雙向報(bào)價(jià)并在該價(jià)位上接受投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金和債券與投資者進(jìn)行交易的制度。A.做市商制度B.撮合交易制度C.結(jié)算代理制度D.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度【答案】A30、下列關(guān)于期貨交易中的"投機(jī)"的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.投機(jī)者承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)B.投機(jī)者承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)，并提供風(fēng)險(xiǎn)資金C.投機(jī)交易減弱了市場(chǎng)的流動(dòng)性D.投機(jī)者是使套期保值得以實(shí)現(xiàn)的重要力量【答案】C31、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓?zhuān)赊D(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主【答案】D32、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，C.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測(cè)的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來(lái)價(jià)值的主要觀點(diǎn)【答案】C33、關(guān)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)都可以分散B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法分散C.在投資組合中融入不同類(lèi)別的資產(chǎn)能夠降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。D.當(dāng)其資產(chǎn)數(shù)量變得很大時(shí)，投資組合的總風(fēng)險(xiǎn)趨近于其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】D34、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅B.獲得固定股息C.獲得承諾的現(xiàn)金流D.獲得本金和利息【答案】A35、目前，我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。A.當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值B.前一日基金資產(chǎn)凈值C.前一日基金資產(chǎn)總值D.前一日基金的份額凈值【答案】B36、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下說(shuō)法說(shuō)法正確的是（）A.優(yōu)先股需按票面價(jià)值支付一定比例股息B.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定C.普通股的股東和優(yōu)先股的股東一般都有表決權(quán)D.持有普通股比持有同一家公司等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低【答案】A37、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場(chǎng)基金(非T+0到賬)，則該投資者享有（）的收益。A.2月10日和2月11日B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日C.2月10日D.2月10日、2月11日和2月12日【答案】D38、（）是債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時(shí)間。A.凸性B.久期C.信用利差D.利率期限結(jié)構(gòu)【答案】B39、債券投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D40、投資者用于投資的自有資金或證券稱(chēng)為（）。A.擔(dān)保金B(yǎng).抵押金C.保證金D.擔(dān)保證券【答案】C41、（）是上市公司總市值第一（2009年數(shù)據(jù)），IPO數(shù)量及市值第一（2009年數(shù)據(jù)），交易量第二（2008年數(shù)據(jù)）的交易所。A.倫敦證券交易所B.泛歐證券交易所C.紐約證券交易所D.納斯達(dá)克證券交易所【答案】C42、UCITS指令的管轄中，東道國(guó)可以在（）等方面行使管轄權(quán)。A.監(jiān)管B.投資、銷(xiāo)售C.法律適用D.基金銷(xiāo)售及信息披露【答案】D43、下列關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段B.新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)C.在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同D.企業(yè)的利潤(rùn)好就一定會(huì)有充足的現(xiàn)金流【答案】A44、對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收（）A.個(gè)人所得稅B.營(yíng)業(yè)稅C.消費(fèi)稅D.企業(yè)所得稅【答案】A45、融資融券對(duì)于投資者的要求也較高目前大部分證券公司要求普通投資者開(kāi)戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)月，且持有資金不得低于（）萬(wàn)元人民幣。A.12：50B.12：100C.18：50D.18：100【答案】C46、基金產(chǎn)品托管費(fèi)的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.按資產(chǎn)規(guī)模的一定比例B.按投資收益的一定比例C.投資產(chǎn)總值的一定比例D.資產(chǎn)凈值一定比例【答案】D47、下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定B.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種C.我國(guó)上交所和深交所都采用會(huì)員制D.證券交易所的總經(jīng)理由財(cái)政部任免【答案】D48、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬(wàn)元，持有的債券總市為1000萬(wàn)元，應(yīng)收債券利息280萬(wàn)元，銀行存款余額50萬(wàn)元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬(wàn)元，基金總份額為2000萬(wàn)份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。A.1.64B.1.6