2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識模擬題庫及答案下載

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單選題（共50題）1、基金募集期間，應(yīng)當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】D2、(2017年)（）不是法律盡職調(diào)查的主要內(nèi)容。A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財務(wù)狀況的影響C.從合規(guī)角度核查目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性D.發(fā)現(xiàn)和分析目標公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險并提出解決方案【答案】B3、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯誤的是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。B.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價值。C.現(xiàn)金流預(yù)測期間的長度視行業(yè)的不同而不同D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會預(yù)測企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流【答案】D4、以下不屬于盡職調(diào)查報告主要內(nèi)容的是（）。A.其他B.主要債權(quán)和債務(wù)C.行業(yè)背景資料D.股權(quán)結(jié)構(gòu)【答案】D5、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定及時上報相關(guān)信息，在處理基金管理事務(wù)時，發(fā)生重大事項的應(yīng)當在（）內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.15日B.10個工作日C.10日D.20個工作日【答案】B6、初步盡職調(diào)查的核心是對擬投資項目進行（）。A.價值判斷B.信用評估C.風(fēng)險預(yù)測D.投資分析【答案】A7、《上海試點辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應(yīng)當在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個月內(nèi)到位20%以上，余額在（）年內(nèi)全部到位。A.3；1B.3；2C.6；1D.6；2【答案】B8、基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）A.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則B.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范C.提供會員服務(wù)D.籌備召開會員代表大會【答案】D9、信息披露義務(wù)人不包括（）。A.基金份額持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中國證監(jiān)會規(guī)定的負有信息披露義務(wù)的法人【答案】A10、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）A.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金。契約型基金具有法律實體地位。B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人。C.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益。D.契約型基金按照基金合同來運營【答案】A11、企業(yè)每個納稅年度的收入總額減去（）后的余額為企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。A.1/5B.1/4C.1/3D.過半數(shù)【答案】D13、股權(quán)投資基金募集籌備期，基金管理人需要撰寫（）。A.基金私募合同B.基金條款書C.委托協(xié)議D.基金私募備忘錄【答案】D14、關(guān)于投資協(xié)議中的董事會席位條款，以下表述正確的是（）A.投資方持月退到50%以上才有權(quán)提名若干名董事B.可約定目標企業(yè)董事會的席位數(shù)量，且后續(xù)不能調(diào)整C.根據(jù)此條款目標企業(yè)可進行控制權(quán)分配，保護彼此權(quán)益D.董事會席位的數(shù)量由中小股東投票決定【答案】C15、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRRD.NIRR【答案】A16、（）是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）基金D.股票型基金【答案】C17、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一,證券交易所負責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)【答案】A18、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金募集的禁止性行為不包括（）。A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.公開推介或者變相公開推介C.推介或片面節(jié)選大于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C19、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法，錯誤的是（）。A.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一B.并購?fù)顺鍪侵改繕似髽I(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實現(xiàn)退出的行為C.并購?fù)顺龅氖召彿?，主要包括被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、W理層、員工等D.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛释ǔＩ詛氐，但是更加靈活、高效【答案】C20、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D21、以下分配方式符合合伙型股權(quán)投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益D.先問所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收益，然后分配超額收益【答案】D22、（2017年真題）甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者C.如間接投資于乙管理的基金，中國證監(jiān)會應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者【答案】A23、（2016年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)，下列表述錯誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護會員的合法權(quán)益C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D24、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進行。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A25、下列投資者不可視為合格投資者的是（）。A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.凈資產(chǎn)低于1000萬元的單位【答案】D26、(2017年)股權(quán)投資基金運作流程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的（）轉(zhuǎn)向（），與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由（）為主轉(zhuǎn)向（）為主。A.要素驅(qū)動；創(chuàng)新驅(qū)動；間接融資；直接融資B.要素驅(qū)動；創(chuàng)新驅(qū)動；直接融資；間接融資C.創(chuàng)新驅(qū)動；要素驅(qū)動；間接融資；直接融資D.創(chuàng)新驅(qū)動；要素驅(qū)動；直接融資；間接融資【答案】A28、出具法律意見書時，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)進行必要的盡職調(diào)查工作，并根據(jù)要求進行核查，以下屬于律師應(yīng)核查的重點內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C29、創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，說法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出說法錯誤的是（）A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當事人B.信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）在基金合同中約定C.認繳出資及退出的價格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進行計算，若由基金托管人進行托管的，基金托管人應(yīng)當進行復(fù)核D.基金管理人根據(jù)最終確定的價格計算基金投資者出資應(yīng)得的基金份額及退出應(yīng)得的退出金額【答案】D31、關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說法是（）A.專業(yè)性較差B.投資期限一般較長，流動性較差C.投資風(fēng)險比貨幣市場基金低D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定【答案】B32、下列選項中屬于場外市場的是（）。A.主板市場B.中小板市場C.創(chuàng)業(yè)板市場D.新三板市場【答案】D33、國內(nèi)企業(yè)海外上市中，最常使用可變利益實體（VIE）架構(gòu)的企業(yè)類型是（）。A.市場壟斷型企業(yè)B.外資禁入行業(yè)的企業(yè)C.傾銷多發(fā)行業(yè)的企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)【答案】B34、股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D35、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司投資的審批流程境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標公司直接投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，主要包括（）和（）以及外匯局，如果境內(nèi)目標企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及國家相關(guān)主管部門。A.商務(wù)部，證監(jiān)會B.商務(wù)部，國家發(fā)展改革委C.證監(jiān)會，國家發(fā)展改革委D.外貿(mào)部，國家發(fā)展改革委【答案】B37、（2017年真題）我國股權(quán)投資基金的自律組織是（）。A.會員大會B.理事會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C38、投資框架協(xié)議有時也被稱為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、證券登記結(jié)算機構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進行資金和證券的法人結(jié)算稱為（)。A.一級結(jié)算B.二級結(jié)算C.三級結(jié)算D.四級結(jié)算【答案】A40、投資人A系公司，投資于公司型股權(quán)投資基金B(yǎng)，B向A分配其投資所得的股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價所得所涉及的稅負，通常情況下（）。A.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和，A的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分B.B的應(yīng)納稅所得額是股息紅利，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價之和C.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是0D.B的應(yīng)納稅所得額是股權(quán)轉(zhuǎn)讓溢價部分，A的應(yīng)納稅所得額是股息紅利【答案】C41、關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯誤的是（）。A.對于兼營保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，為防范風(fēng)險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的上述機構(gòu)將不予登記B.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，可以在設(shè)立專門從事私募基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)后申請基金管理人登記C.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.基金管理人可以兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)【答案】D42、()，“國家創(chuàng)業(yè)投資機制研究小組”成立，研究推動創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政策措施。A.1998年1月B.1989年5月C.1999年10月D.2001年3月【答案】A43、股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的（）和（），并負責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作。A.出資人，所有者B.募集者，受益認C.募集者，管理者D.服務(wù)機構(gòu)，管理者【答案】C44、（2017年真題）股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上B.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上【答案】C45、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資股權(quán)投資基金C.外資股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】A46、（2020年真題）關(guān)于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項目分配的是（）A.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金B(yǎng).每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金C.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益D.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金【答案】C47、不涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。A.審批制B.備案制C.核準制D.注冊制【答案】B48、股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之