2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)?zhí)峁┨摷俨牧系?，證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施有（）。A.①④B.③④C.①②D.②③【答案】C2、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】B3、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。A.30％B.25％C.15％D.5％【答案】D5、股份有限公司為()提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)決議。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV【答案】B6、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產(chǎn)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B7、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D8、證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、在上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日【答案】C10、(2018年真題)公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A11、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】A12、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D13、（2016年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是（）。A.取消注冊(cè)資本的金額限制B.注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償【答案】C14、對(duì)公司信息隔離墻制度的總體有效性負(fù)有最終責(zé)任的主體是(??)A.合規(guī)管理部門B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.合規(guī)總監(jiān)【答案】C15、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④【答案】A16、（）是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。A.發(fā)起設(shè)立B.簡(jiǎn)單設(shè)立C.同時(shí)設(shè)立D.復(fù)雜設(shè)立【答案】D17、托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬(wàn)元，則中國(guó)人民銀行應(yīng)對(duì)其采取（）的處罰措施。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款【答案】C18、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C19、下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D20、發(fā)行人、證券公司，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）萬(wàn)元的罰款。A.3～30B.4～40C.30～60D.10～100【答案】D21、證券投資基金的銷售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D23、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體【答案】A24、下列說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司【答案】B26、薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由（）擔(dān)任。A.董事長(zhǎng)B.總經(jīng)理C.獨(dú)立董事D.選舉產(chǎn)生【答案】C27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】C28、上市公司向證券交易所申請(qǐng)辦理公開發(fā)行事宜時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B29、下列選項(xiàng)中，不屬于股份有限公司監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是（）。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.執(zhí)行股東會(huì)的決議C.向股東會(huì)會(huì)議提出提案D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟【答案】B30、下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C31、證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)按要求向協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)交易月度報(bào)表。A.3B.5C.7D.10【答案】B32、關(guān)于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)B.客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，可以接受其賣出委托C.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示D.客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，可以接受其買入委托【答案】A33、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.、ⅣC.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.、Ⅱ、Ⅲ【答案】C34、上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A.1／3B.2／3C.3／4D.1／2【答案】B35、根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C36、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。其中（）的職責(zé)包括：任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官，確定其薪酬待遇；建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C38、證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】D39、保薦代表人出現(xiàn)（）情形且在情節(jié)特別嚴(yán)重的情況下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可撤銷其保薦代表人資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A40、下列選項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C41、(2019年真題)下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B42、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B43、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。A.自營(yíng)權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本_100%B.自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的20%【答案】C44、實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)未達(dá)到預(yù)測(cè)金額（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司、相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。A.20%B.30%C.50%D.60%【答案】C45、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請(qǐng)條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)【答案】A46、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過(guò)其總規(guī)模的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B47、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法正確的是（）。A.經(jīng)驗(yàn)豐富的證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受幾家證券公司的委托B.證券經(jīng)紀(jì)人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的活動(dòng)C.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)D.證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)