2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模考預(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)?？碱A(yù)測(cè)題庫(kù)(奪冠系列)

單選題（共50題）1、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用()的發(fā)行方式。A.包銷B.承購(gòu)包銷C.代銷D.公開招標(biāo)【答案】B2、根據(jù)委托價(jià)格限制，委托指令可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C3、對(duì)于面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的公司債券，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在（）個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】B4、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A6、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。A.10:2B.10:1.8C.10:10D.10:3【答案】C7、利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于（）建立起來的。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A8、以下與股票上市地區(qū)有關(guān)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.境外上市外資股由H股、N股、L股、S股等構(gòu)成B.滬市A股買賣的代碼以600、601、603、605開頭C.深市A股買賣的代碼以002開頭D.創(chuàng)業(yè)板股票代碼以300、301開頭【答案】C9、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢(shì)良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報(bào)告未及時(shí)披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍(lán)籌股，但是由于政策影響，近期漲勢(shì)低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認(rèn)定為ST股票，但從近期季度財(cái)務(wù)報(bào)告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C10、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著B.股票價(jià)格的變動(dòng)往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行C.經(jīng)濟(jì)景氣變動(dòng)從根本上決定了股票價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)D.股票價(jià)格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的先導(dǎo)性指標(biāo)【答案】B13、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。A.保險(xiǎn)公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C14、以下關(guān)于保證公司債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、區(qū)域性股票市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級(jí)人民政府B.地方人民代表大會(huì)C.中央銀行各地支行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A16、下列關(guān)于金融市場(chǎng)中的一、二級(jí)市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的有（）。A.按發(fā)行流通性質(zhì)將金融市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)B.—級(jí)市場(chǎng)的主要功能是流通資金C.二級(jí)市場(chǎng)可以為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動(dòng)性D.二級(jí)市場(chǎng)可以為一級(jí)市場(chǎng)銷售金融資產(chǎn)提供價(jià)格參照【答案】B17、下列反映風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在特性的概念有（）。A.①②B.①③④C.②③D.①②③④【答案】D18、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的說法錯(cuò)誤的是（）。A.針對(duì)個(gè)人投資者，同時(shí)也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A19、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】B20、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證分為（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A21、（）=Delta的變化/期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】B22、以下關(guān)于券商柜臺(tái)市場(chǎng)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易私募產(chǎn)品可以自己獨(dú)立開立產(chǎn)品賬戶B.證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)措施C.證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品D.證券公司不可以采用集中競(jìng)價(jià)方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品【答案】A23、（2019年真題）中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”，所包含的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、歐洲債券票面所使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為（）A.英鎊B.歐元C.美元D.日元【答案】C25、普通股股東的權(quán)利包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】A26、內(nèi)幕信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D27、非柜臺(tái)委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A28、各級(jí)政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時(shí)，一般可通過購(gòu)買（）投資于證券市場(chǎng)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C29、（2018年真題）可轉(zhuǎn)換債券的回售條件一般是（）。A.公司股份在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)偏離轉(zhuǎn)換價(jià)格B.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)在轉(zhuǎn)換價(jià)格左右小幅波動(dòng)C.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度D.公司股價(jià)在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度【答案】C30、個(gè)人收入、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】B31、下列選項(xiàng)中，屬于操作風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A32、股票的賬面價(jià)值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C33、（2018年真題）流通國(guó)債的特征不包括（）。A.可以自由認(rèn)購(gòu)B.要記名C.可以自由轉(zhuǎn)讓D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求【答案】B34、（2021年12月真題）關(guān)于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、下列關(guān)于MOM說法錯(cuò)誤的是（）。A.MOM產(chǎn)品只能通過公開募集方式設(shè)立B.子管理人是母管理人的投資顧問，屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，受母管理人委托提供投資建議等基金服務(wù)C.母管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除D.MOM管理人中管理人產(chǎn)品資產(chǎn)劃分成兩個(gè)或兩個(gè)以上資產(chǎn)單元，每一個(gè)資產(chǎn)單元單獨(dú)開立證券期貨賬戶【答案】A36、（2020年真題）2018年博鰲亞洲論壇明確了我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)對(duì)外開放的諸多措施，標(biāo)志著我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)將迎來全面開放時(shí)代。主要措施包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A37、因?yàn)閭I資的數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D38、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、操作風(fēng)險(xiǎn)分為（）所引發(fā)的四類風(fēng)險(xiǎn)。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D40、證券交易所的職能包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D41、以下屬于操作目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C42、以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。A.統(tǒng)一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制【答案】C44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金市場(chǎng)參與者的行為進(jìn)行（）；中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)的（）。A.監(jiān)督管理日常管理B.監(jiān)督管理自律管理C.日常管理監(jiān)督管理D.自律管理日常管理【答案】B45、一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)（）的格局。A.同業(yè)監(jiān)管B.混業(yè)監(jiān)管C.多重監(jiān)管D.分業(yè)監(jiān)管【答案】D46、政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D47、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外機(jī)構(gòu)投資者在批準(zhǔn)的交易額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D48、中國(guó)香港和國(guó)際投資者習(xí)慣把那些（）的股票