2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試卷A卷附答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、以下關于基金募集機構、投資顧問、估值核算機構等基金服務機構的義務表述錯誤的是（）。A.提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關的報告B.建立應急等風險管理和災難備份系統(tǒng)C.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作的相關公開信息D.基金服務機構應當勤勉盡責、恪盡職守【答案】A2、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A3、基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權投資基金（）業(yè)務。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C4、以下不是股權投資基金盡職調查的目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.風險發(fā)現(xiàn)D.價格發(fā)現(xiàn)【答案】D5、股權投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風險，低期望收益B.低風險，高期望收益C.高風險，高期望收益D.高風險，低期望收益【答案】C6、擬申請登記私募基金管理人（）的情形，協(xié)會將不予辦理登記。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、下列不屬于協(xié)議轉讓的成交方式是（）。A.定價委托成交B.點擊成交C.互報成交確認申報D.收盤自動匹配成交【答案】A8、公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項是()A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務D.清算費用【答案】A9、以凈利潤為基礎的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.P/B（市凈率）D.P/S（市銷率）【答案】A10、關于基金業(yè)績評價，下面說法正確的是（）A.已分配收益倍數(shù)是站投資者的角度來評價股權投資基金B(yǎng).已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況D.凈內部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平【答案】A11、私募基金管理人應當遵循（）運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A12、在計算可比公司倍數(shù)的平均值或中位數(shù)時，（）是不需要注意剔除的異常值。A.負值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】C13、股權投資基金應當向（）募集。A.合格投資者B.合格管理人C.合格基金銷售機構D.合格托管人【答案】A14、股權投資協(xié)議中，關于他性條款錯誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權的條款B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向C.在規(guī)定時間內，投資方有權決定是否投資D.在排他期內，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D15、不屬于募集期間信息披露的內容是（）A.項目退出情況B.基金承擔的費用C.出資方式D.基金信息【答案】A16、下列關于股權投資基金法律盡職調查目的的描述，不正確的是（）。A.確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù)B.發(fā)現(xiàn)和分析目標企業(yè)現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案C.核查目標企業(yè)所提供文件資料的合規(guī)性D.充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權狀況和法律狀態(tài)【答案】C17、在不進行托管的情況下，股權投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管職責。A.資產(chǎn)托管機構B.資產(chǎn)保管機構C.金融機構D.商業(yè)銀行【答案】B18、投資協(xié)議正式生效后，進入（）程序。A.投資決策B.投資交割C.盡職調查D.簽訂投資框架協(xié)議【答案】B19、某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記，該公司管理層對注銷的后果進行討論，該公司的說法正確的是()。A.基金管理人登記被注銷后納入黑名單無法在從事股權投資管理業(yè)務B.基金管理人登記被注銷不會影響公司的股權投資管理業(yè)務C.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務D.公司如果有真實股權投資基金業(yè)務的，可以再次申請基金管理人登記【答案】D20、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務本金償還，新增的付息債務D.調整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D21、（2019年真題）關于股權投資基金管理人,說法錯誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔C.基金管理人在有效控制風險的基礎上為自身爭取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設計可以由基金管理人自行承擔【答案】C22、基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。A.一年B.二年C.三年D.四年【答案】C23、根據(jù)相關自律規(guī)則，股權投資基金管理人應當向股權投資基金登記備案系統(tǒng)及時報送管理人及其管理基金的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、下列屬于協(xié)議轉讓按轉讓主體類型不同進行劃分的是（）。A.非流通股協(xié)議轉讓B.國有股協(xié)議轉讓C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B25、B基金是一家已有190名投資者的契約型股權投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）A.10名投資者成立的契約型股權投資基金B(yǎng).50名股東的公司C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A26、關于合伙型股權投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。A.由清算人負責清算B.清算人由全體合伙人擔任C.基金不能委托第三人擔任清算人D.合伙人可以申請人民法院指定清算人【答案】C27、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關于授權控制主要內容的表述錯誤的是（）A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制B.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內容和時效C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序D.授權要適當，對于已經(jīng)不適用的授權應當及時修改或者取消【答案】B28、根據(jù)投資領域不同，股權投資基金可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D29、2016年2月5日發(fā)布的（）規(guī)定了基金管理人提交經(jīng)審計年度財務報告的要求和違反處罰。A.《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》B.《私募股權投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《證券投資基金法》D.《證券投資基金銷售管理辦法》【答案】A30、（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權和債務的全部投入資本的機會成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價值法C.成本法D.經(jīng)濟增加值【答案】D31、某股權投資基金A于2011年7月投資了B公司，投資協(xié)議中包含保密條款且保密期限為5年，B公司與2016年1月提交了IPO申請，下述哪一項行為可能違反了雙方約定的保密義務（）。A.2016年6月基金向其基金潛在出資人介紹了B公司的IPO進展B.2015年2月基金A向公司保薦機構提供了基金出資人相關信息C.2017年1月基金A向其基金出資人提供了B公司近3年業(yè)務發(fā)展概況D.2015年3月B公司向其次輪潛在投資人提供了基金A投資時的投資估值意見及投資協(xié)議【答案】D32、目前，我國證券交易所的交易機制主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A33、（2016年真題）關于股權投資基金募集，下列說法正確的是（）。A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件【答案】B34、（2017年真題）下列關于普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級的適當性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、下列屬于政府引導基金特點的是（）。A.不以營利為目的B.風險高C.周期短D.流動性強【答案】A36、基金業(yè)績評價需考慮的因素，包括（）A.范圍因素B.時間因素C.人員因素D.區(qū)域因素【答案】B37、募集機構不得通過下列（）媒介渠道推介股權投資基金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是（）。A.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構應建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D39、(2017年)下列關于股權投資基金的說法中，錯誤的是（）。A.并購基金進行控股型收購，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D40、股權投資基金財產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A41、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關活動的【答案】A42、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。A.依法設立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)D.應為高新技術企業(yè)【答案】D43、對于股權投資基金估值，使用的市場法主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、關于外資私募股權投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權投資基金經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權投資基金在境外完成項目的投資退出D.外幣股權投資基金可以在國內以基金名義注冊法人實體【答案】D45、（）是整個金融監(jiān)管的基石。A.基金投資者的合法權益B.防范系統(tǒng)性金融風險C.基金托管人的合法權益D.基金管理人的合法權益【答案】B46、下列有關股權投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）。A.一般來說，公募基金采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一B.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管C.在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機構作為基金份額持有人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管責任D.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管【答案】C47、下列關于股權回購的說法錯誤的是（）。A.發(fā)起人不可以是被投資企業(yè)股東和管理層B.協(xié)商階段的成果是買賣雙方簽訂《股權轉讓協(xié)議》C.執(zhí)行階段，回購方按約定的進度向股權投資基金支付議定的回購金額D.更登記事項涉及修改公司章程的，應當向公司登記機關提交修改后的公司章程或者公司章程修正案【答案】A