2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)每日一練試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.100；10B.200；20C.300；30D.500；50【答案】C3、《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)B.證券公司在不損害客戶利益的情況下，可以暫時(shí)挪用客戶托管在公司的證券C.證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券D.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)【答案】B4、（2016年真題）在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3年B.6年C.10年D.20年【答案】A5、關(guān)于轉(zhuǎn)融到通業(yè)務(wù)的保證金的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②④【答案】C6、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B7、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B8、下列屬于申請(qǐng)做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】A9、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況【答案】B10、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C11、（2017年真題）下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D13、證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）?A.謹(jǐn)慎.誠(chéng)實(shí).勤勉盡責(zé)B.引用有關(guān)信息.資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源C.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章.報(bào)告.意見D.完整.客觀.準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息.資料向投資人或者客戶提供投資分析.預(yù)測(cè)和建議【答案】B14、以下關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為表述中不正確的是（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，期限不得少于5年C.在客戶提出要求的情況下證券公司可以代客戶保管交易密碼D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緾15、（2017年真題）證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說明的事項(xiàng)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C16、公司的財(cái)產(chǎn)包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C17、保障機(jī)構(gòu)持續(xù)倡導(dǎo)的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下D.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下【答案】D19、下列屬于公司高級(jí)管理人員的是（）。A.副董事長(zhǎng)B.公司監(jiān)事C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D.公司董事【答案】C20、（）為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】C21、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C22、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開戶和交易流程【答案】C23、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法，正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D24、不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是（）。A.A股B.B股C.A股和B股D.H股【答案】D25、公司為（）提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D26、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C27、（2017年真題）上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C28、以下關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯(cuò)誤的是()。A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的授權(quán)體系，確保自營(yíng)部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離C.自營(yíng)業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作D.重要投資要有詳細(xì)研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及決策記錄【答案】C29、甲、乙、丙、丁均為證券業(yè)務(wù)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員，甲在下班后兼職與主業(yè)有沖突的崗位，乙經(jīng)公司授權(quán)動(dòng)用了單位的資金200萬(wàn)元，丙為更方便使用公司資金，擅自修改了財(cái)務(wù)系統(tǒng)，丁丟棄了公司部分財(cái)務(wù)憑證，以上（）的行為是證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止性行為。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C30、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》分別屬于（）層級(jí)的規(guī)定。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】B31、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)()情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A32、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C33、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定,公司因欺詐發(fā)行股票、債券,哪一選項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯（）。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D34、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.2000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.1億元D.2億元【答案】C35、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下面屬于一般禁止性規(guī)定的有（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D36、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括()A.III、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、II【答案】B38、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C39、關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資者身份不真實(shí)、委托資金來源不合法的，證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管理計(jì)劃。B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用投資者參與資金。C.存入專門賬戶的投資者參與資金，可以不獨(dú)立于證券公司、銷售機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金?！敬鸢浮緾40、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C41、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，應(yīng)設(shè)立監(jiān)事會(huì)．其成員不得少于()人。A.2B.3C.4D.5【答案】B42、我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門報(bào)告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤C.禁止投行部門審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬【答案】D43、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的情況有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、（2016年真題）下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（）。A.公開B.公正C.公平D.平等【答案】D45、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B46、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下【答案】B47、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)類型的是（）。A.①②B.①③C.①④D.②④【答案】A48、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行