2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫附答案（基礎(chǔ)題）

2023年5月證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫附答案（基礎(chǔ)題）

單選題（共50題）1、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D2、下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①③C.②③④D.①②④【答案】C4、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B5、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行主體方面的說法錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是股份有限公司和有限責(zé)任公司B.公司債券的發(fā)行主體僅限于境內(nèi)證券交易所上市公司、發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司C.企業(yè)債券的發(fā)行主體也可以是尚未改制為公司制的企業(yè)法人D.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司【答案】B6、（2020年真題）下列關(guān)于我國銀行間債券市場的說法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、國家股有()持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有面額股票的（）是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。A.內(nèi)在價(jià)值B.賬面價(jià)值C.票面金額D.清算價(jià)值【答案】C9、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C10、普通股股東的義務(wù)有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場的大事，其中正確的（）。A.上海黃金交易所正式運(yùn)行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國金融期貨交易所正式成立D.外匯遠(yuǎn)期開始試點(diǎn)【答案】A12、（2018年真題）享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于（）億元。A.100B.80C.60D.50【答案】C14、（2021年真題）結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（??）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A15、下列不屬于投資者的心理變化對(duì)股價(jià)變動(dòng)影響的是（）。A.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場交易量就會(huì)減少，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局B.股票市場中的中小投資者由于信息不靈，缺乏必要的專業(yè)知識(shí)和投資技巧C.在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂觀態(tài)度時(shí)，會(huì)有意無意地夸大市場有利因素的影響，并忽視一些潛在的不利因素，從而脫離上市公司的實(shí)際業(yè)績而紛紛買進(jìn)股票，促使股價(jià)上漲D.證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易【答案】D16、證券公司申請IB業(yè)務(wù)的資格條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、保薦機(jī)構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對(duì)特定類型的企業(yè)試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()A.紅籌企業(yè)B.高價(jià)發(fā)行企業(yè)C.持續(xù)盈利企業(yè)D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)【答案】C18、普通金融債券按面值發(fā)行，到期一次還本付息，期限一般是（），類似于定期存款，只是利率高些。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、基金托管費(fèi)是支付給（）的費(fèi)用。A.基金托管人B.基金管理人C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.基金持有人【答案】A20、（2019年真題）下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的說法正確的是（）A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證券交易所確定B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由承銷機(jī)構(gòu)確定C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定【答案】D21、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具屬于（）。A.貨幣衍生工具B.利率衍生工具C.信用衍生工具D.股權(quán)類衍生工具【答案】C23、（）是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。A.集中交易制度B.限倉制度C.大戶報(bào)告制度D.保證金制度【答案】B24、以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股B.配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)C.股份公司可以向不特定對(duì)象公開募集股份D.股份回購是股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為【答案】B25、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B26、（2019年真題）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后價(jià)值A(chǔ).基金負(fù)債B.證券基金的費(fèi)用C.各類證券的價(jià)值D.基金應(yīng)收的申購基金款【答案】A27、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期（）年，可連選連任。A.四B.二C.三D.五【答案】A28、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A29、多層次資本市場的意義錯(cuò)誤的是（）A.有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力B.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過?！敬鸢浮緽30、港股通股票包括()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險(xiǎn)大小與風(fēng)險(xiǎn)管理能力和資本實(shí)力相匹配。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)撥備【答案】B32、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場的良好秩序，提高證券市場效率和保護(hù)（）的利益A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人【答案】D33、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只能在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.50%B.100%C.150%D.200%【答案】B34、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化運(yùn)作程序的說法，錯(cuò)誤的是（）A.特設(shè)信托機(jī)構(gòu)在對(duì)證券化資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析后，對(duì)一定的資產(chǎn)集合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的重組B.特殊目的機(jī)構(gòu)除開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)之外，還可以通過其他業(yè)務(wù)獲得收入C.原始權(quán)益人根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)D.承銷商負(fù)責(zé)向投資者銷售資產(chǎn)支持證券，方式包括包銷和代銷兩種【答案】B35、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D36、下列哪些屬于國際資本流動(dòng)的原因?（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D37、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務(wù)于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)D.服務(wù)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)【答案】C38、政府機(jī)構(gòu)投資者中的()可以通過國家控股，參股來支配更多社會(huì)資源.A.財(cái)政部B.平準(zhǔn)基金C.中央銀行D.國有資產(chǎn)管理部門【答案】D39、A借給B100元，約定以10％的年利率單利計(jì)息，5年后還本付息，那么5年后A應(yīng)該收到（）元。A.100B.110C.150D.161.05【答案】C40、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由()組成。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C41、下列關(guān)于幾種特殊類型基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、（2020年真題）場外交易市場的特證有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、當(dāng)國債發(fā)行以單一價(jià)格方式招標(biāo)時(shí)，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D44、以下不屬于上海證券交易所的股價(jià)指數(shù)衍生出來的指數(shù)是（）。A.行業(yè)指數(shù)B.主題指數(shù)C.風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)D.策略指數(shù)【答案】C45、（2020年真題）按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、以下關(guān)于基金定期報(bào)告的說法，錯(cuò)誤的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A47、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為（）。A.資本公積B.股本C.盈余