2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷B卷含答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共200題）1、金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A2、基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類(lèi)型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1％～1．5％左右，貨幣市場(chǎng)基金一般不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)，債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A.2％B.1.5％C.1％D.0.5％【答案】C3、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.證券交易所【答案】A4、信用違約互換（CDS）的危險(xiǎn)來(lái)自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④CDS交易的危險(xiǎn)來(lái)自三個(gè)方面：【答案】B5、證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)要求（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A6、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。A.上升B.下降C.不變D.短期劇烈波動(dòng)【答案】D7、債券的清算是指在同一交割日對(duì)同一種債券的買(mǎi)和賣(mài)相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照〆）原則辦理債券和價(jià)款的交割。A.差額交收B.凈額交收C.全額交收D.加額交收【答案】B8、為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（）。A.美國(guó)聯(lián)邦政府債券B.市政債券C.公司債券D.美國(guó)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券【答案】B9、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.①②B.①②③C.①②④、D.①②③④【答案】D10、證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行（）審查。A.公開(kāi)B.公平C.公正D.實(shí)質(zhì)【答案】D11、下列關(guān)于信用衍生品說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C12、保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D13、截至2018年末，全球第一大黑色金屬期貨市場(chǎng)和第二大有色金屬期貨市場(chǎng)是（）。A.紐約期貨交易所B.上海期貨交易所C.大連商品交易所D.鄭州商品交易所【答案】B14、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A.賣(mài)方B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.買(mǎi)方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D15、以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D16、下列不屬于上市公司增發(fā)新股的方式為()。A.向公眾公開(kāi)增發(fā)B.向特定機(jī)構(gòu)增發(fā)C.向個(gè)人增發(fā)D.向任意機(jī)構(gòu)增發(fā)【答案】D17、下列服務(wù)屬于證券、投資咨詢(xún)服務(wù)的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D18、政策性金融債券可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C19、公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從（）來(lái)分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、芝加哥商業(yè)交易所上市的外匯期貨品種包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、關(guān)于影響股價(jià)變動(dòng)的因素中，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C22、上市公司利用自有資金，從公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票屬于（）。A.增發(fā)股票B.股份回購(gòu)C.股票分割D.股票合并【答案】B23、托管銀行的主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B24、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定，對(duì)已被股指期貨、國(guó)債期貨合約占用的交易保證金按（）比例扣減凈資本。A.60％B.80％C.90％D.100％【答案】D25、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A26、機(jī)構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B27、我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開(kāi)發(fā)行實(shí)行（）。A.注冊(cè)制B.審批制復(fù)核制C.核準(zhǔn)制審批制注冊(cè)制D.核準(zhǔn)制復(fù)核制【答案】A28、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A29、（）是指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】B30、以下關(guān)于公開(kāi)發(fā)行股票的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票不超過(guò)200人B.投資者范圍大，可避免發(fā)行的股票過(guò)于集中或被少數(shù)人操縱C.公開(kāi)發(fā)行可增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)D.股票發(fā)行的數(shù)量多，籌集資金的潛力大【答案】A31、下列有關(guān)盈利水平的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司的盈利水平是影響股票投資價(jià)值的基本因素之一B.—般來(lái)說(shuō)，預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲C.預(yù)期公司盈利減少，股票市場(chǎng)價(jià)格上升D.股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時(shí)發(fā)生【答案】C32、根據(jù)《證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，下列屬于評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)程序的有（）。A.①③④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D33、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D34、下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系D.市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D35、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法中，正確的是（）。A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行C.所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬(wàn)元人民幣【答案】A36、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述不正確的有（）。A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持B.監(jiān)事長(zhǎng)、1/3以上監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議C.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過(guò)D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告【答案】C37、我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是（）。A.固定收益?zhèn)袌?chǎng)B.交易所市場(chǎng)C.企業(yè)債市場(chǎng)D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)【答案】D38、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C39、現(xiàn)券交易也可以被稱(chēng)為債券的（），是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)人者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.即期交易D.市場(chǎng)交易【答案】C40、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，不包括（）。A.投資目的B.持倉(cāng)情況C.損益情況D.個(gè)人家庭情況【答案】D41、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是（）。A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)C.證券投資基金業(yè)務(wù)D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)【答案】C42、通過(guò)發(fā)行()所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。A.優(yōu)先股票B.普通股票C.記名股票D.無(wú)記名股票【答案】B43、下列關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金，說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D44、國(guó)際信貸主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B45、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息等相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)（）扣收。A.資金存管銀行B.中國(guó)結(jié)算公司C.證券交易所D.商業(yè)銀行【答案】A46、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷(xiāo)時(shí)，辦理承銷(xiāo)商與分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人之間分銷(xiāo)債券過(guò)戶手續(xù)的機(jī)構(gòu)是（）A.證券交易所B.承銷(xiāo)商自身C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國(guó)人民銀行【答案】C47、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)設(shè)注冊(cè)委員會(huì)，注冊(cè)委員會(huì)通過(guò)注冊(cè)會(huì)議行使職責(zé)。下面關(guān)于注冊(cè)委員會(huì)說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B48、一般來(lái)說(shuō)，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B49、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個(gè)公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（），而國(guó)內(nèi)基金在這一點(diǎn)上沒(méi)有限制。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C50、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費(fèi)的（）納入證券投資者保護(hù)基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C51、（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.監(jiān)管透明原則B.公開(kāi)原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B52、金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣，汽車(chē)金融公司注冊(cè)資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣。A.55B.35C.38D.58【答案】D53、既是基金的當(dāng)事人，又是主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）?A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)【答案】C54、（）是指通過(guò)一定的避險(xiǎn)投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時(shí)引入相關(guān)保障機(jī)制，以便在避險(xiǎn)策略周期到期時(shí)，力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開(kāi)募集證券投資基金。A.分級(jí)基金B(yǎng).上市開(kāi)放式基金C.避險(xiǎn)策略基金D.系列基金【答案】C55、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱(chēng)的是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A56、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】D57、證券投資基金收入的構(gòu)成包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B58、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。A.流動(dòng)性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化D.買(mǎi)賣(mài)雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換【答案】D59、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立B.資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)時(shí)，需要考慮的因素包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.承銷(xiāo)商采用的銷(xiāo)售方式可以采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒(méi)有全部完成【答案】B60、下列有關(guān)金融市場(chǎng)分類(lèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.從組織形式來(lái)看，隨著交易所市場(chǎng)的發(fā)展，越來(lái)越多的交易所采用了公司制結(jié)構(gòu)B.按交易是即期還是未來(lái)交割，金融市場(chǎng)可分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)C.交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場(chǎng)被統(tǒng)稱(chēng)為固定收益市場(chǎng)D.場(chǎng)外市場(chǎng)采用報(bào)價(jià)商或做市商交易制度，不會(huì)采用競(jìng)價(jià)撮合交易機(jī)制【答案】D61、按照交易品種的不同，可以將資本市場(chǎng)劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D62、（2018年真題）狹義的有價(jià)證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D63、GDR是（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】A64、基金一般反映的是（）。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系B.信托關(guān)系C.借貸關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系【答案】B65、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)施者是（）。A.省級(jí)人民政府B.地方人民代表大會(huì)C.中央銀行各地支行D.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)【答案】A66、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)()等步驟。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、（）是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。A.政府機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者B.金融機(jī)構(gòu)類(lèi)投資者C.基金類(lèi)投資者D.個(gè)人投資者【答案】D68、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施C.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A69、從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了（）的特點(diǎn)。A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)貨交易和期貨交易C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易【答案】A70、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部C.從外部獲得補(bǔ)償D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)【答案】A71、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C72、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家，這種債券為（）。A.亞洲債券B.揚(yáng)基債券C.外國(guó)債券D.歐洲債券【答案】D73、風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估和建議專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C74、（2020年真題）關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.退市制度自由化B.發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化D.發(fā)行審核注冊(cè)制【答案】A75、科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)包括（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】D76、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》（2020年修訂），證券金融公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為（）。A.預(yù)收資本B.實(shí)收資本C.應(yīng)繳資本D.預(yù)付資本【答案】B78、2005年7月，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司綜合治理工作方案》，經(jīng)過(guò)三年的綜合治理，具體成果有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C79、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A80、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D81、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B82、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開(kāi)辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C83、關(guān)于債券基本性質(zhì)說(shuō)法正確的有（）。A.①②B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B84、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以來(lái)，在短短30余年的時(shí)間里得到快速發(fā)展B.資產(chǎn)證券化最基本的功能是提高資產(chǎn)的流動(dòng)性C.資產(chǎn)證券化是一種產(chǎn)權(quán)融資而非結(jié)構(gòu)性融資D.資產(chǎn)證券化可以使得證券的信用級(jí)別高于原有融資人的整體信用級(jí)別【答案】C86、（2020年真題）下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、下列關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，表述無(wú)誤的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B88、下列關(guān)于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使職責(zé)的說(shuō)法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B90、一般來(lái)說(shuō)，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)，可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中不屬于“四個(gè)獨(dú)立”的是（）。A.運(yùn)行獨(dú)立B.法規(guī)獨(dú)立C.代碼獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立【答案】B92、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，需核對(duì)投資者的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D93、專(zhuān)項(xiàng)債券是指?jìng)技Y金用于特定項(xiàng)目的債券。下列關(guān)于專(zhuān)項(xiàng)債券的說(shuō)法中，正確的是（）。A.專(zhuān)項(xiàng)債券是一個(gè)特定的債券品種B.相比普通企業(yè)債券，專(zhuān)項(xiàng)債券在發(fā)行條件上多有放寬C.發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制D.專(zhuān)項(xiàng)債券不可以是普通企業(yè)債券【答案】B94、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定，并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì)，使世界各國(guó)央行意識(shí)到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無(wú)法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究，下面說(shuō)法正確的是（）。A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開(kāi)的B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架C.僅對(duì)銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管D.影子銀行的興起對(duì)宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒(méi)有影響【答案】B95、（2020年真題）優(yōu)先股一般情況下沒(méi)有表決權(quán)，只有在特殊環(huán)境下，如（）A.普通股票股東缺席時(shí)B.經(jīng)董事會(huì)表決準(zhǔn)許后C.討論涉及優(yōu)先股票股東權(quán)益的議案時(shí)D.經(jīng)監(jiān)事會(huì)允許后【答案】C96、（2020年真題）根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，不能作為證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）A.不動(dòng)產(chǎn)證券化B.應(yīng)收賬款證券化C.信貸資產(chǎn)證券化D.P2P資產(chǎn)證券化【答案】D97、（2020年真題）金融期貨是指交易雙方在集中的交易場(chǎng)所以（）方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。A.場(chǎng)外協(xié)商B.約定價(jià)格C.公開(kāi)競(jìng)價(jià)D.場(chǎng)內(nèi)大宗【答案】C98、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金產(chǎn)生的稅收，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①④D.②③④【答案】D99、通常情況下，證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益()。A.成反比B.成正比C.沒(méi)關(guān)系D.以上說(shuō)法都不正確【答案】B100、指定做市商對(duì)其負(fù)責(zé)的每一只股票均有一個(gè)市場(chǎng)深度指南，即在一定深度下A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B101、下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.波動(dòng)率與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系B.到期期限與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購(gòu)期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系D.市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購(gòu)期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系【答案】D102、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人（金融中介機(jī)構(gòu)）所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶（）方面的契合度。A.①②③B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D103、按信托財(cái)產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C104、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國(guó)際資金流動(dòng)被稱(chēng)為()A.投機(jī)性資金流動(dòng)B.保值性資金流動(dòng)C.盈利性資金流動(dòng)D.國(guó)際間接投資【答案】B105、以下不屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特點(diǎn)的是（）。A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資B.證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)C.證券市場(chǎng)融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的D.證券公司可以作為證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的權(quán)利義務(wù)主體【答案】D106、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年【答案】B107、下列有關(guān)股利政策的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司的股利政策直接影響股票投資價(jià)值B.股票價(jià)格與股利水平成反比C.股利水平越高，股票價(jià)格越高D.股利來(lái)自公司盈利，但公司盈利的增加只為股利分配提供了可能，盈利增加并、非意味著股利一定增加【答案】B108、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D109、以下（）方式是指由承銷(xiāo)商按照協(xié)議到銷(xiāo)售截止日將未售出的剩余股票全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。A.自銷(xiāo)B.全額包銷(xiāo)C.余額包銷(xiāo)D.代銷(xiāo)【答案】C110、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A111、GDR是（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】A112、保薦制度主要內(nèi)容包括（）A.①②B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D113、以下（）股票是指，在中國(guó)境外注冊(cè)、在中國(guó)香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來(lái)自?xún)?nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B114、期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)D.保值性資金的流動(dòng)【答案】C115、以下關(guān)于公募基金的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B116、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指（）。A.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)B.為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)C.專(zhuān)指各類(lèi)證券公司D.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門(mén)【答案】B117、下列關(guān)于“荷蘭式”與“美國(guó)式”招標(biāo)方式的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B118、基金應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括（）。A.年度報(bào)告B.半年度報(bào)告C.月度報(bào)告D.季度報(bào)告【答案】C119、關(guān)于公司的盈利水平影響股票的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.—般來(lái)說(shuō)，預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲B.預(yù)期公司盈利減少，股票市場(chǎng)價(jià)格下降C.股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化完全同時(shí)發(fā)生D.公司的盈利水平是影響股票投資價(jià)值的基本因素之一【答案】C120、在基金運(yùn)作中，（）居主導(dǎo)與核心位置。A.基金銷(xiāo)售者B.基金投資者C.基金管理人D.基金托管人【答案】C121、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。A.發(fā)行主體不同B.權(quán)利載體不同C.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同【答案】B122、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券前一年，注冊(cè)資本金不低于（）。A.1億元B.2億元C.3億元D.5億元【答案】C123、短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.1年D.1個(gè)月【答案】C124、資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D125、股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求（）。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D126、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所D.投資咨詢(xún)公司【答案】B127、我國(guó)的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購(gòu)費(fèi)率為（）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】C128、證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大，下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者特別是機(jī)構(gòu)投資者合法權(quán)益的需要C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)【答案】B129、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類(lèi)型，其中不包括（）。A.社會(huì)公眾股B.紅籌股C.法人股D.國(guó)家股【答案】B130、每家證券公司設(shè)立的另類(lèi)子公司原則上不超過(guò)（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A131、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲(chǔ)蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A132、國(guó)務(wù)院對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的投資運(yùn)行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B133、下列關(guān)于各國(guó)金融市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的是（）。A.在美國(guó)，注冊(cè)成為另類(lèi)交易系統(tǒng)之前必須注冊(cè)成為經(jīng)紀(jì)商-交易商并在開(kāi)業(yè)前向美國(guó)證券交易委員會(huì)提交初始營(yíng)運(yùn)報(bào)告B.中國(guó)香港證券業(yè)的行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是香港證券業(yè)聯(lián)會(huì)C.在目前的英國(guó)，在財(cái)政部下設(shè)金融政策委員會(huì)，和英格蘭銀行一起負(fù)責(zé)宏觀審慎監(jiān)管D.目前，日本是全球最大的金融服務(wù)出口國(guó)【答案】A134、下列屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B135、開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D136、（2019年真題）下列影響股價(jià)的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A137、即期交易的市場(chǎng)是（）。A.衍生品市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)C.證券市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)【答案】B138、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是股票的（）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值【答案】C139、（2021年真題）政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D140、貝塔系數(shù)（β）的絕對(duì)值越大，表明組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性（）。A.越弱B.無(wú)關(guān)C.不確定D.越強(qiáng)【答案】D141、債券與股票的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D142、下列選項(xiàng)中，屬于處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A143、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B144、下列情形律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托的是（）。A.同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)B.同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見(jiàn)C.在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見(jiàn)D.律師父親為某公司普通員工，該律師所在律師事務(wù)所接受其父親任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)【答案】D145、以下對(duì)于我國(guó)混合資本債券的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D146、2018年4月17日滬深300指數(shù)開(kāi)盤(pán)報(bào)價(jià)為3812.87點(diǎn)，當(dāng)年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開(kāi)盤(pán)價(jià)為3718.8點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)下跌，開(kāi)盤(pán)即空頭開(kāi)倉(cāng)，并在當(dāng)日最低價(jià)3661.6點(diǎn)進(jìn)行空頭平倉(cāng)。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機(jī)者當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221；10.25%B.17160；10.25%C.17160；15.38%D.28221；15.38%【答案】C147、對(duì)于開(kāi)放式基金而言，基金的申購(gòu)贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購(gòu)、份額贖回B.份額申購(gòu)、金額贖回C.金額申購(gòu)、金額贖回D.金額申購(gòu)、份額贖回【答案】D148、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場(chǎng)的關(guān)系，國(guó)際債券可分為（）和（）。A.外國(guó)債券-日本債券B.外國(guó)債券-歐洲債券C.歐洲債券-亞洲債券D.歐洲債券-日本債券【答案】B149、上市公司發(fā)行股票，募集資金使用應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定中不包括（）。A.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定B.金融類(lèi)企業(yè)募集資金使用不得為持有財(cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司C.募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不會(huì)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)D.募集資金項(xiàng)目實(shí)施后，不得嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性【答案】B150、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏辖凰苿?chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C151、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D152、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)投資者可以有（）。A.①②④B.③④C.①②③D.①②③④【答案】C153、第一只封閉式基金和第一只開(kāi)放式基金分別出現(xiàn)在（）。A.荷蘭和美國(guó)B.美國(guó)和美國(guó)C.美國(guó)和荷蘭D.英國(guó)和荷蘭【答案】A154、社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的（）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜臺(tái)交易D.分散持有【答案】A155、合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D156、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門(mén)因素的是()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C157、在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》有以下（）要求。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D158、會(huì)員大會(huì)可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)C.審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事【答案】B159、債券貼現(xiàn)率是投資者對(duì)該債券要求的最低回報(bào)率，也稱(chēng)為必要回報(bào)率。債券必要報(bào)酬率為（）之和。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B160、下列關(guān)于股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票是債權(quán)證券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在籌集資本時(shí)向投資者簽發(fā)的證明股東所持股份和享有權(quán)益的憑證D.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利【答案】A161、長(zhǎng)期資本流動(dòng)的主要方式不包括（）。A.國(guó)際直接投資B.銀行資金調(diào)撥C.國(guó)際證券投資D.國(guó)際貸款【答案】B162、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。A.上證綜指B.上證380指數(shù)C.上證180指數(shù)D.上證150指數(shù)【答案】B163、影響貨幣政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。A.貨幣供給量B.支出C.利率D.信貸政策機(jī)制【答案】B164、公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性是公司財(cái)務(wù)的（）。A.盈利性B.安全性C.流動(dòng)性D.穩(wěn)定性【答案】B165、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格在以下（）情況下可以進(jìn)行調(diào)整。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A166、期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C167、（2021年真題）2018年11月27日（??）成為我國(guó)首家外資控股證券公司。A.摩根大通證券B.野村東方國(guó)際證券C.瑞銀證券D.瑞信方正證券【答案】C168、存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國(guó)安排的銀行是（）。A.美國(guó)證券交易委員會(huì)B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】C169、國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)目前關(guān)注的四個(gè)方面包括下面的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D170、按照能否分散，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C171、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。A.集合性B.分散性C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分D.比較嚴(yán)格的信息披露【答案】B172、證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的基本做法不包括（）。A.明確董事會(huì)和高級(jí)管理層的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)B.建立清晰的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理流程，包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和報(bào)告等C.采取恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理方法D.聘請(qǐng)專(zhuān)家對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估【答案】D173、我國(guó)于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說(shuō)法中，正確的是（）。A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20％B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10％C.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10％D.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)【答案】A174、以下關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上的股份有限公司，具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C.發(fā)行人業(yè)務(wù)完整，具有直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力D.發(fā)行人規(guī)范運(yùn)行【答案】A175、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債的不同點(diǎn)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B176、下列選項(xiàng)中最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。A.金融互換B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融遠(yuǎn)期合約【答案】D177、目前，在我國(guó)對(duì)投資者（包括個(gè)人和企業(yè)）買(mǎi)賣(mài)基金單位，（）印花稅。A.征收4%B.暫不征收C.征收1%D.征收2%【答案】B178、國(guó)