質(zhì)量及環(huán)境管理體系認(rèn)證：程序文件（2022版）

質(zhì)量/環(huán)境管文件

編號(hào)：______________________

版本：_______________________

編制：_______________________

審核：______________________

批準(zhǔn)：________________________

受控號(hào)：_____________________

2022年3月15日發(fā)布2022年4月1日實(shí)施

目錄

文件控制程序HT.QE/CX-01-2022.......................................................................4

記錄控制程序HT.QE/CX-02-2022.......................................................................8

環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)程序HT.QE/CX-03-2022...............................................................11

法律法規(guī)與其他要求獲取識(shí)別程序HT.QE/CX-04-2022.........................................16

信息交流控制程序HT.QE/CX-05-2022.......................................................................19

管理評(píng)審控制程序HT.QE/CX-06-2022.......................................................................23

教育培訓(xùn)控制程序HT.QE/CX-07-2022.......................................................................25

產(chǎn)品要求評(píng)審控制程序HT.QE/CX-08-2022..............................................................29

產(chǎn)品出口控制程序HT.QE/CX-09-2022.......................................................................32

服務(wù)控制程序HT.QE/CX-10-2022......................................................................35

設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序HT.QE/CX-11-2022.......................................................................38

物資采購(gòu)控制程序HT.QE/CX-12-2022.......................................................................41

進(jìn)口物資采購(gòu)控制程序HT.QE/CX-13-2022..............................................................47

工藝控制程序HT.QE/CX-14-2022......................................................................54

測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備控制程序HT.QE/CX-15-2022..........................................................58

節(jié)約能源、資源控制程序HT.QE/CX-16-2022...........................................................63

節(jié)約原輔材料控制程序HT.QE/CX-17-2022..............................................................66

水污染控制程序HT.QE/CX-18-2022..............................................................69

廢氣及粉塵控制程序HT.QE/CX-19-2022..................................................................72

噪聲控制程序HT.QE/CX-20-2022.....................................................................74

固體廢棄物控制程序HT.QE/CX-21-2022..................................................................76

2

化學(xué)品控制程序HT.QE/CX-22-2022..............................................................79

油品控制程序HT.QE/CX-23-2022.....................................................................82

設(shè)備管理控制程序HT.QE/CX-24-2022.......................................................................85

新改擴(kuò)建項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)控制程序HT.QE/CX-25-2022.............................................89

相關(guān)方控制程序HT.QE/CX-26-2022..............................................................94

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序HT.QE/CX-27-2022..........................................................97

內(nèi)部審核控制程序HT.QE/CX-28-2022.....................................................................100

產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序HT.QE/CX-29-2022.......................................................104

監(jiān)視和測(cè)量控制程序HT.QE/CX-30-2022.................................................................108

合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序HT.QE/CX-31-2022.................................................................111

不合格品控制程序HT.QE/CX-32-2022.....................................................................113

不符合、糾正措施和預(yù)防措施控制程序HT.QE/CX-33-2022...............................116

數(shù)據(jù)分析管理程序HT.QE/CX-34-2022.....................................................................119

組織的環(huán)境、相關(guān)方分析及風(fēng)險(xiǎn)管理程序HT.QE/CX-35-2022...........................123

知識(shí)管理控制程序HT.QE/CX-36-2022.....................................................................127

變更管理程序HT.QE/CX-37-2022...................................................................131

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文件控制程序

HT.QE/CX-01-2022

1、目的

通過(guò)規(guī)定管理體系文件的編制、修改和批準(zhǔn)程序，確保各部門與管理體系

有關(guān)的人員均能及時(shí)得到并使用有效的版本文件。

2、適用范圍

本程序適用于所有與管理體系有關(guān)文件的控制，包括有關(guān)國(guó)家行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和

顧客提供的標(biāo)樣等外來(lái)文件以及微機(jī)中貯存的文件及軟盤文件的控制。

3、職責(zé)分工

3.1最高管理者負(fù)責(zé)審批管理手冊(cè)；

3.2管理者代表負(fù)責(zé)審批質(zhì)量環(huán)境管理程序文件；

3.3部門分管總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批部門作業(yè)指導(dǎo)書；

3.4生產(chǎn)中心負(fù)責(zé)組織質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)和程序文件的編制、發(fā)放、修訂、回

收等的控制和管理；

3.5各相關(guān)部門負(fù)責(zé)編制、修訂、更改、控制和管理本部門的作業(yè)指導(dǎo)書及其

它外來(lái)文件的管理。

4、工作程序

4.1文件的分類和編碼

4.1.1文件的分類

質(zhì)量環(huán)境管理體系文件分為質(zhì)量環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書

三級(jí)文件。

4.1.2文件的編碼

公司一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)文件由生產(chǎn)中心統(tǒng)一編號(hào)，部門作業(yè)指導(dǎo)書由各

4

部門按照《文件記錄編碼規(guī)則》自行編號(hào)。

4.2文件的編制

4.2.1管理手冊(cè)、程序文件由生產(chǎn)中心負(fù)責(zé)牽頭組織，各相關(guān)部門參與編制。

4.2.2各部門內(nèi)部作業(yè)指導(dǎo)書由部門自己負(fù)責(zé)編制。

4.3文件的審批

4.3.1管理手冊(cè)由最高管理者審批；

4.3.2管理程序文件由管理者代表審批；

4.3.3部門作業(yè)指導(dǎo)書由部門分管總經(jīng)理審批；

4.4文件的生效

未特別注明時(shí)，文件自批準(zhǔn)之日起生效，文件上注明生效日期的，按標(biāo)注

日期生效。

4.5文件的發(fā)放

4.5.1發(fā)放范圍

a.管理手冊(cè)、程序文件在最高管理者、管理者代表、各職能科室負(fù)責(zé)人、各

分公司董事長(zhǎng)、分公司經(jīng)理、車間主任和科室長(zhǎng)范圍內(nèi)發(fā)放。

b.作業(yè)指導(dǎo)書在車間各工段、特殊、重要崗位發(fā)放；

4.5.2文件的發(fā)放分“受控”和“非受控”兩種，對(duì)于所有受控文件發(fā)放之前，由

生產(chǎn)中心統(tǒng)一加蓋“受控”章和受控號(hào)，文件領(lǐng)用人在《文件發(fā)放記錄》

上簽字，并建立《文件接收記錄》。

4.6文件的評(píng)審修訂

4.6.1生產(chǎn)中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門根據(jù)管理體系的運(yùn)行情況在每年內(nèi)審后對(duì)管

理手冊(cè)和程序文件的使用情況和充分性進(jìn)行評(píng)審，并在下列情況下進(jìn)行

不定期評(píng)審。

5

a.方針發(fā)生變更時(shí)；

b.組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變更時(shí)；

4.6.2各子公司和職能部門根據(jù)本部門體系的運(yùn)行情況，每年內(nèi)審后對(duì)作業(yè)指

導(dǎo)書的適用性進(jìn)行定期評(píng)審。

4.6.3文件需要更改時(shí)，由原編寫部門填寫《文件修改記錄》，說(shuō)明更改原因，

經(jīng)原審批部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，進(jìn)行更改。

4.6.4文件更改后，文件的發(fā)放由原發(fā)放部門負(fù)責(zé)，同時(shí)收回相應(yīng)作廢文件，

并在文件發(fā)放登記表備注欄內(nèi)注明，對(duì)需要留存?zhèn)洳榈脑募?，?yīng)在原

文件上加蓋“作廢”章，并與現(xiàn)行文件分開。

4.7文件的管理

4.7.1生產(chǎn)中心負(fù)責(zé)建立公司《文件清單》，各子公司及職能部門建立相應(yīng)的《文

件清單》，各部門按照文件管理范圍建立文件接收記錄，由專人負(fù)責(zé)妥善

保管，以便于查閱。

4.7.2若文件丟失或嚴(yán)重破損影響使用時(shí)，文件使用人應(yīng)提出書面申請(qǐng)，并到

生產(chǎn)中心辦理重新領(lǐng)用手續(xù)，對(duì)外發(fā)的文件生產(chǎn)中心應(yīng)重新編制受控號(hào),

原文件受控號(hào)作廢。

4.7.3公司所有受控文件不得私自涂改，復(fù)印和外借，確保文件清晰、整潔和

完好。

4.7.4文件持有者因工作變換或從事與文件無(wú)關(guān)的工作時(shí)，應(yīng)主動(dòng)上交文件。

4.7.5文件的銷毀：作廢文件由生產(chǎn)中心負(fù)責(zé)統(tǒng)一收回，加蓋作廢章后及時(shí)銷

毀并做好《文件銷毀記錄》。

5、相關(guān)文件

HT.QE/III-01-2022《文件記錄編碼規(guī)則》

6

6、相關(guān)記錄

《文件發(fā)放記錄》HT/R21-01

《文件接收記錄》HT/R21-03

《文件銷毀記錄》HT/R21-05

《文件修改記錄》HT/R21-31

《文件清單》HT/R21-19

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記錄控制程序

HT.QE/CX-02-2022

1、目的

通過(guò)對(duì)記錄進(jìn)行控制，以便提供符合要求和管理體系有效運(yùn)行的依據(jù)，為

實(shí)現(xiàn)追溯性和采取糾正預(yù)防措施提供證據(jù)。

2、適用范圍

本程序適用于管理體系建立、實(shí)施和保持中所形成的所有記錄。

3、職責(zé)分工

3.1各子公司技術(shù)部是記錄表格的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)記錄表格設(shè)置印刷進(jìn)

行控制。統(tǒng)計(jì)科負(fù)責(zé)記錄表格的發(fā)放和記錄的數(shù)據(jù)分析。生產(chǎn)中心是全公

司記錄的管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)記錄表格進(jìn)行監(jiān)督、備案和管理。

3.2各部門是記錄的管理部門，負(fù)責(zé)填寫本部門分管范圍內(nèi)的記錄并妥善保

存。

4、工作程序

4.1記錄表格的建立

4.1.1記錄表格的設(shè)置，先由使用部門負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)表樣。

4.1.2子公司生產(chǎn)技術(shù)部審核修改后，按《文件記錄編碼規(guī)則》統(tǒng)一編號(hào)，同

時(shí)報(bào)生產(chǎn)中心備案。

4.2記錄表格的印刷

記錄表樣經(jīng)子公司生產(chǎn)辦編號(hào)登記、子公司生產(chǎn)老總審核批準(zhǔn)后，交付印

刷。

4.3記錄的填寫

4.3.1記錄填寫要專人負(fù)責(zé)，能勝任者方可填寫；不能勝任者，不得上任。

8

4.3.2記錄的填寫一律用鋼筆或圓珠筆，字體要工整，清晰。

4.3.3涂改要求：記錄中確系筆誤的數(shù)據(jù)，需修改時(shí)，涂改人必須在數(shù)據(jù)上斜

劃兩下，并將正確數(shù)據(jù)填寫一旁，不得直接將原始記錄涂改。

4.4記錄表樣的修訂

記錄表樣可根據(jù)生產(chǎn)的發(fā)展、工藝的改進(jìn)及統(tǒng)計(jì)核算工作的需要進(jìn)行修

訂，正常情況下，每年修訂一次，如遇特殊情況可提前或延緩。當(dāng)記錄表

樣的修訂內(nèi)容較大需要報(bào)廢時(shí)，由使用部門提出申請(qǐng)，經(jīng)部門總經(jīng)理批準(zhǔn)

后，由生產(chǎn)中心登記核銷。

4.5記錄的管理

4.5.1生產(chǎn)中心負(fù)責(zé)建立公司《記錄清單》，各子公司及職能部門建立本部門《記

錄清單》。

4.5.2空白記錄各部門自行管理，部門使用記錄由統(tǒng)計(jì)員發(fā)放使用。

4.5.3各部門填寫后的記錄，由分管統(tǒng)計(jì)員每天收取一次，匯總、整理。

4.5.4各部門記錄由各部門負(fù)責(zé)保存，提供查閱，一般情況下，記錄不外借，

如合同要求時(shí)，經(jīng)子公司總經(jīng)理或管理者代表批準(zhǔn)，方可將記錄提供給

顧客或其代表評(píng)價(jià)時(shí)查閱。

4.5.5與管理體系有關(guān)的記錄有永久保存價(jià)值的，應(yīng)歸檔保存；法規(guī)有要求時(shí),

按法規(guī)規(guī)定；具體保存期限執(zhí)行《記錄清單》中規(guī)定的保存期限。

4.5.6超過(guò)保存期限的記錄，由使用部門填寫《文件作廢申請(qǐng)單》，報(bào)子公司生

產(chǎn)辦經(jīng)子公司總經(jīng)理或管理者代表批準(zhǔn)后處置。

5、相關(guān)文件

《文件記錄編碼規(guī)則》HT.QE/III-01-2022

6、相關(guān)記錄

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《記錄清單》HT/R21-20

《記錄領(lǐng)用登記臺(tái)帳》HT/R21-08

《記錄印刷登記臺(tái)帳》HT/R21-24

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環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)程序

HT.QE/CX-03-2022

1、目的

識(shí)別本公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的全部環(huán)境因素及可望施加影響的環(huán)境因

素，確定重要環(huán)境因素并依據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整和更新其內(nèi)容。

2、適用范圍

本程序適用于本公司活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所覆蓋范圍內(nèi)的環(huán)境因素的識(shí)別與

評(píng)價(jià)。

3、職責(zé)分工

3.1各部門負(fù)責(zé)識(shí)別本部門的環(huán)境因素。

3.2生態(tài)環(huán)境科負(fù)責(zé)匯總各部門環(huán)境因素并識(shí)別評(píng)價(jià)出公司重要環(huán)境因素。

3.3環(huán)境管理者代表負(fù)責(zé)審批公司重要環(huán)境因素。

4、工作程序

4.1環(huán)境因素的識(shí)別

4.1.1環(huán)境因素的識(shí)別范圍

4.1.1.1公司的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的環(huán)境因素。

4.1.1.2相關(guān)方提供的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的環(huán)境因素。

4.1.1.3已納入計(jì)劃的新擴(kuò)改項(xiàng)目中的環(huán)境因素。

4.1.2環(huán)境因素識(shí)別方法

按工藝流程進(jìn)行投入和產(chǎn)出的污染物排放的分析，以及按活動(dòng)內(nèi)容現(xiàn)場(chǎng)觀

察，同有關(guān)人員面談并查閱相關(guān)文件和記錄。

4.1.2.1在環(huán)境因素的識(shí)別過(guò)程中應(yīng)注重現(xiàn)在、過(guò)去、將來(lái)三種時(shí)態(tài)和正常、異

常、緊急三種狀態(tài)下存在的問(wèn)題。

11

4.1.2.2三種時(shí)態(tài):

a.過(guò)去時(shí)：過(guò)去曾發(fā)生的環(huán)境影響或事故。

b.現(xiàn)在時(shí)：正在產(chǎn)生環(huán)境影響的環(huán)境因素。

c.將來(lái)時(shí)：存在可能但尚未產(chǎn)生環(huán)境影響的環(huán)境因素。

4.1.2.3三種狀態(tài)：

a.正常狀態(tài)：日常生產(chǎn)過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生的環(huán)境因素。

b.異常狀態(tài)：生產(chǎn)過(guò)程中開機(jī)、停機(jī)、檢修等情況下產(chǎn)生的環(huán)境因素。

c.緊急狀態(tài)：不可預(yù)見的意外或緊急情況下產(chǎn)生的環(huán)境因素，如火災(zāi)、各

類事故等。

4.1.2.4九種類型：

a.有關(guān)大氣污染方面的問(wèn)題；

b.有關(guān)水體污染方面的問(wèn)題；

c.有關(guān)噪音污染方面的問(wèn)題；

d.有關(guān)固體廢物方面的問(wèn)題；

e.有關(guān)土地污染方面的問(wèn)題；

f.有關(guān)能源與資源消耗方面的問(wèn)題；

g.有關(guān)健康影響方面的問(wèn)題；

h.有關(guān)放射性輻射、熱輻射、熱污染方面的問(wèn)題；

i.其他區(qū)域性環(huán)境問(wèn)題。

4.1.3環(huán)境因素的識(shí)別步驟

4.1.3.1生態(tài)環(huán)境科將《環(huán)境因素排查登記表》分發(fā)到各部門。

4.1.3.2各部門根據(jù)本部門的實(shí)際情況確定環(huán)境因素并填寫《環(huán)境因素排查登記

表》，反饋生態(tài)環(huán)境科。

4.1.3.3生態(tài)環(huán)境科對(duì)各部門填寫的《環(huán)境因素排查登記表》進(jìn)行復(fù)核，對(duì)遺漏

的環(huán)境因素進(jìn)行補(bǔ)充，編成《環(huán)境因素清單》并分發(fā)到各部門。

4.2重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)

4.2.1重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)依據(jù)

4.2.1.1根據(jù)本公司的環(huán)境特性，對(duì)環(huán)境因素作如下分類：

第一類：違反法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求。

第二類：大量污染物排放及資源消耗，重大健康及安全隱患，影響生態(tài)環(huán)境。

第三類：一般性污染物排放及資源消耗，一般性的健康及安全隱患。

第四類：少量的污染物排放及資源消耗，對(duì)環(huán)境具有輕度影響。

第五類：對(duì)環(huán)境有改善或促進(jìn)作用的。

4.2.1.2按照環(huán)境因素的控制難易程度，分為三級(jí)：

第一級(jí)：投資及技術(shù)支持，通過(guò)加強(qiáng)管理可持續(xù)改進(jìn)。

第二級(jí)：無(wú)投資或低費(fèi)投資，加強(qiáng)管理可明顯改善或控制。

第三級(jí)：目前改進(jìn)有一定難度或暫不可行，列為未來(lái)改進(jìn)因素。

4.2.1.3重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法

4.2.1.4根據(jù)以上評(píng)價(jià)依據(jù)采用矩陣評(píng)價(jià)法識(shí)別重要環(huán)境因素。

4.2.1.5重要環(huán)境因素的判定準(zhǔn)則

4.2.1.6違反法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求的。

4.2.1.7不違法，但當(dāng)?shù)卣叨汝P(guān)注或強(qiáng)制監(jiān)測(cè)的。

4.2.1.8大量污染物排放及資源消耗，重大健康及安全隱患，影響生態(tài)環(huán)境，通

過(guò)投資、技術(shù)支持、加強(qiáng)管理可持續(xù)改進(jìn)的為重要環(huán)境因素。

4.2.2重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)步驟

4.2.2.1生態(tài)環(huán)境科負(fù)責(zé)按照重要環(huán)境因素判定準(zhǔn)則評(píng)價(jià)公司重要環(huán)境因素，評(píng)

13

價(jià)過(guò)程中，填寫《重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)矩陣表》。

4.2.2.2生態(tài)環(huán)境科對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)后，填寫《重要環(huán)境因素清單》，報(bào)環(huán)境管

理者代表批準(zhǔn)。

4.2.2.3生態(tài)環(huán)境科負(fù)責(zé)把《重要環(huán)境因素清單》傳遞到各相關(guān)部門，作為建立

目標(biāo)、指標(biāo)和方案的依據(jù)。

4.2.2A各部門依據(jù)公司《重要環(huán)境因素清單》制定本部門的《重要環(huán)境因素清

單》，報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.3環(huán)境因素的更新

出現(xiàn)下列情況時(shí)，各部門對(duì)部門環(huán)境因素進(jìn)行確認(rèn)，生態(tài)環(huán)境科對(duì)本公司

環(huán)境因素和重要環(huán)境因素進(jìn)行重新確認(rèn)，具體按本程序4.1.3、424進(jìn)行。

4.3.1管理評(píng)審要求；

4.3.2相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)及其他要求變化時(shí)（新的法規(guī)出臺(tái)，舊的法律法規(guī)廢

止時(shí)）；

4.3.3集團(tuán)公司的組織機(jī)構(gòu)發(fā)生較大變化時(shí)；

4.3.4相關(guān)方有嚴(yán)重的信訪投訴時(shí)；

4.3.5審核中發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素識(shí)別有遺漏時(shí)；

4.3.6新改擴(kuò)建項(xiàng)目時(shí)；

4.3.7重大事故發(fā)生時(shí)。

4.4環(huán)境因素的識(shí)別、環(huán)境影響評(píng)價(jià)過(guò)程中的相關(guān)記錄、由生態(tài)環(huán)境科及各相

關(guān)單位保存，保存期限三年。

5、相關(guān)文件

《環(huán)境因素清單》HT/R32-37

《重要環(huán)境因素清單》HT/R32-38

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6、相關(guān)記錄

《環(huán)境因素排查登記表》HT/R32-24

《重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)矩陣表》HT/R32-25

15

法律法規(guī)與其他要求獲取識(shí)別程序

HT.QE/CX-04-2022

1、目的

明確本公司與環(huán)境相關(guān)的生產(chǎn)、管理活動(dòng)應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及其他要求,

并提供獲取途徑，為體系的運(yùn)行提供依據(jù)。

2、適用范圍

適用于與公司有關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的獲取、識(shí)別及傳達(dá)工作。

3、職責(zé)分工

3.1生態(tài)環(huán)境科負(fù)責(zé)獲取適用于本公司的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求，會(huì)同相關(guān)

部門對(duì)其適用性進(jìn)行確認(rèn)，并將其傳達(dá)到有關(guān)部門。

3.2各部門負(fù)責(zé)貫徹實(shí)施相關(guān)法律法規(guī)及其它要求，并將從上級(jí)部門接收到的

環(huán)境法律法規(guī)及其它要求及時(shí)向生態(tài)環(huán)境科傳達(dá)。

4、工作程序

4.1適用于公司的法律法規(guī)和其他要求包括

4.1.1憲法、刑法、環(huán)境保護(hù)法和單行法；

4.1.2全國(guó)人大和省人大頒布的有關(guān)條例和實(shí)施細(xì)則；

4.1.3國(guó)務(wù)院、各部委、局頒布的環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等;

國(guó)家和地方頒布的標(biāo)準(zhǔn)；

4.1.4關(guān)于環(huán)境保護(hù)及相關(guān)的國(guó)際公約；

4.1.5其他要求包括各級(jí)政府有關(guān)與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的規(guī)范性文件、地方有關(guān)要

求、相關(guān)行業(yè)要求、非法規(guī)性文件和通知等。

4.2法律法規(guī)與其他要求的獲取途徑

4.2.1國(guó)家環(huán)保法律、法規(guī)要求和標(biāo)準(zhǔn)從《中國(guó)環(huán)境報(bào)》、國(guó)家生態(tài)環(huán)境部、

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Internet網(wǎng)站、專業(yè)出版社、有關(guān)部門等渠道獲取。

4.2.2從XX省環(huán)保局或網(wǎng)站獲取XX省的環(huán)境法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和要求。

4.2.3從市、XX縣環(huán)保局或網(wǎng)站獲取市、XX縣的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。

4.3法律法規(guī)與其他要求的識(shí)別

4.3.1生態(tài)環(huán)境科接收到與本公司活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中存在的環(huán)境因素，有關(guān)環(huán)

境法律法規(guī)信息后，會(huì)同相關(guān)部門逐一進(jìn)行識(shí)別，確定適用于公司活動(dòng)、

產(chǎn)品或服務(wù)的法律法規(guī)和其他要求。

4.3.2生態(tài)環(huán)境科對(duì)識(shí)別出的適用于公司的環(huán)境法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行整理

分類，登錄形成《法律法規(guī)和其他要求清單》，對(duì)重要環(huán)境因素相關(guān)的法

律法規(guī)及其它要求應(yīng)識(shí)別到具體條款、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)到限值。

4.4法律及其他要求的傳達(dá)、實(shí)施

4.4.1生態(tài)環(huán)境科將適用于公司環(huán)境管理的《法律法規(guī)和其他要求清單》報(bào)環(huán)境

管理者代表批準(zhǔn)后下發(fā)。

4.4.2《法律法規(guī)及其他要求清單》通過(guò)0A辦公系統(tǒng)發(fā)放，各部門相關(guān)人員通

過(guò)個(gè)人辦公賬戶登錄查閱，微機(jī)暫時(shí)未聯(lián)網(wǎng)的部門可隨時(shí)通過(guò)已聯(lián)網(wǎng)微機(jī)

查閱。

4.4.3各部門根據(jù)《XX法律法規(guī)和其他要求清單》，識(shí)別評(píng)價(jià)出適用于本部門

的《法律法規(guī)和其他要求清單》，并將有關(guān)內(nèi)容向部門員工傳達(dá)。

4.5法律法規(guī)及其他要求的更新

4.5.1生態(tài)環(huán)境科每年對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行一次更新。

4.5.2更新的《XX法律法規(guī)和其他要求清單》，生態(tài)環(huán)境科負(fù)責(zé)按照前述4.4

的相關(guān)要求更新、傳達(dá)到各相關(guān)部門，具體執(zhí)行《文件控制程序》。

5、相關(guān)文件

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《文件控制程序》HT.QE/CX-01-2022

《法律法規(guī)和其他要求清單》HT/R32-39

6、相關(guān)記錄

《法律法規(guī)和其他要求適用性評(píng)價(jià)表》HT/R32-40

《法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià)表》HT/R32-22

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信息交流控制程序

HT.QE/CX-05-2022

1、目的

建立公司內(nèi)外部信息交流溝通的渠道，明確信息交流的要求和方式，確保

公司內(nèi)外部信息能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地接收、傳遞、處理和反饋。

2、適用范圍

本程序適用于公司內(nèi)部的信息交流，以及與外部相關(guān)方的信息溝通。

3、職責(zé)分工

3.1環(huán)境管理者代表負(fù)責(zé)與政府或上級(jí)主管部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)，并通報(bào)公

司環(huán)境管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的有關(guān)內(nèi)容；負(fù)責(zé)批轉(zhuǎn)處理外部相關(guān)

方的投訴；負(fù)責(zé)將體系運(yùn)行情況、內(nèi)審結(jié)果、糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況、

管理評(píng)審情況向最高管理者匯報(bào)。

3.2生態(tài)環(huán)境科負(fù)責(zé)處理與環(huán)境管理相關(guān)的政府、組織的相關(guān)信息；負(fù)責(zé)公司

內(nèi)部各業(yè)務(wù)部門獲取的外部重點(diǎn)環(huán)境信息的研究、處置。

3.3生產(chǎn)中心具體負(fù)責(zé)與認(rèn)證、咨詢部門的信息交流，負(fù)責(zé)相關(guān)方及公司內(nèi)部

對(duì)體系要求信息的處理。

3.4供應(yīng)貿(mào)易公司負(fù)責(zé)與原輔材料、化學(xué)品、油品供貨商等部門其他相關(guān)方的

信息交流，并具體處理外部相關(guān)方的投訴。

3.5治安安全管理公司負(fù)責(zé)與公安、消防及部門其他相關(guān)方的信息交流，并具

體處理外部相關(guān)方的投訴。

3.6建設(shè)工程管理公司負(fù)責(zé)與工程承包方等相關(guān)方的信息交流，具體處理各相

關(guān)方的投訴。

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3.7總裁辦負(fù)責(zé)與各電視臺(tái)等新聞媒體及公司內(nèi)部的信息交流，并具體處理外

部相關(guān)方的投訴。

4、工作程序

4.1外部信息交流

4.1.1交流的內(nèi)容

4.1.1.1委托外部機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)的結(jié)果及來(lái)自其它外部的信息；

4.1.1.2來(lái)自于環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求等方面的信息；

4.1.1.3來(lái)自相關(guān)方的要求和抱怨；

4.1.1.4對(duì)相關(guān)方的調(diào)查和溝通信息；

4.1.1.5公司環(huán)境方針的對(duì)外宣傳。

4.1.2交流的方式

4.1.2.1有關(guān)法律法規(guī)獲取、識(shí)別、傳達(dá)見《法律法規(guī)獲取識(shí)別程序》。

4.1.2.2各有關(guān)部門接收的外部環(huán)境信息由接收部門做好記錄并與生態(tài)環(huán)境科

進(jìn)行交流。

4.1.2.3生態(tài)環(huán)境科對(duì)接收的外部環(huán)境信息及各部門業(yè)務(wù)聯(lián)系渠道獲取的外部

環(huán)境信息（包括相關(guān)方的要求、期望）應(yīng)進(jìn)行研究處理并及時(shí)反饋接收

部門，由接收根據(jù)實(shí)際情況做出處置，必要時(shí)應(yīng)制訂相應(yīng)的改善措施并

驗(yàn)證效果。若發(fā)現(xiàn)較大、重大問(wèn)題應(yīng)向管理者代表報(bào)告并做好記錄。管

理者代表對(duì)接收的報(bào)告可直接批復(fù)處理意見。

4.1.2.4生態(tài)環(huán)境科對(duì)上述批復(fù)意見要迅速向各有關(guān)部門（職能）傳達(dá)，并要求

各有關(guān)部門制訂糾正（改善）方案，立即實(shí)施并對(duì)效果驗(yàn)證。

4.1.2.5按原信息來(lái)源盡快將公司制訂的解決方案、計(jì)劃、實(shí)施效果，以書面或

口頭形式給外部相關(guān)方答復(fù)。

20

4.1.2.6對(duì)外宣傳由宣傳科負(fù)責(zé)，編寫需要的宣傳材料，材料可以是書面、電子

媒介、宣傳廣告等各種形式。

4.2內(nèi)部信息交流

4.2.1交流的內(nèi)容

4.2.1.1環(huán)境方針的傳達(dá)；

4.2.1.2環(huán)境因素和重要環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新信息；

4.2.1.3環(huán)境法律法規(guī)及其它要求的識(shí)別、更新和符合性評(píng)價(jià)信息；

4.2.1.4環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案的傳達(dá)及完成情況的信息

4.2.1.5機(jī)構(gòu)、職責(zé)變動(dòng)的信息；

4.2.1.6培訓(xùn)計(jì)劃和實(shí)施情況信息；

4.2.1.7文件評(píng)審和修訂的信息；

4.2.1.8運(yùn)行控制情況信息；

4.2.1.9應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息；

4.2.1.10監(jiān)測(cè)、測(cè)量信息，不符合與糾正情況信息；

4.2.1.11內(nèi)審、管理評(píng)審、外部審核信息；

4.2.2交流的方式

4.2.2.1最高管理者、管理者代表有關(guān)環(huán)境管理工作的指示、決定、要求等由部

門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)傳達(dá)。

4.2.2.2生產(chǎn)中心將環(huán)境管理體系總體運(yùn)行情況與管理者代表進(jìn)行交流。管理者

代表與最高管理者進(jìn)行信息交流。

4.2.2.3各部門（職能）之間環(huán)境管理信息交流、聯(lián)絡(luò)、答復(fù)等應(yīng)詳細(xì)記錄。

4.2.2.4對(duì)于緊急狀態(tài)下產(chǎn)生的信息由產(chǎn)生部門直接傳遞到公司領(lǐng)導(dǎo)。

4.22.5不符合、糾正和預(yù)防措施的實(shí)施部門必須在整改過(guò)程中將信息傳遞到生

21

產(chǎn)部。

4.2.2.6對(duì)重要信息的處理方案交管理者代表組織討論，生產(chǎn)部記錄其決定，整

理后送最高管理者決策審批，并下達(dá)給相應(yīng)的責(zé)任部門。

5、相關(guān)文件

《法律法規(guī)和其他要求的獲取識(shí)別程序》HT.QE/CX-04-2022

6、相關(guān)記錄

《環(huán)境信息交流臺(tái)帳》HT/R21-35

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管理評(píng)審控制程序

HT.QE/CX-06-2022

1、目的

通過(guò)管理體系和方針目標(biāo)的評(píng)價(jià)，確保管理體系的適宜性、充分性和有效

性，以實(shí)現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。

2、適用范圍

本程序適用于本公司管理體系、方針、目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性的

評(píng)審。

3、職責(zé)分工

3.1公司最高管理者主持管理評(píng)審。

3.2管理者代表組織有關(guān)部門進(jìn)行具體的準(zhǔn)備工作。

3.3生產(chǎn)中心是管理評(píng)審具體的操作部門。

4、工作程序

4.1評(píng)審的時(shí)機(jī)和頻率

4.1.1管理評(píng)審一般安排在每年的年底進(jìn)行。

4.1.2特殊情況下應(yīng)安排的評(píng)審：

a.市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)；

b.公司的經(jīng)營(yíng)方針發(fā)生重大變化時(shí)；

c.第三方審核發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題或產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境管理發(fā)生重大問(wèn)題時(shí)。

4.2評(píng)審程序

4.2.1管理者代表組織有關(guān)部門進(jìn)行具體的準(zhǔn)備工作。評(píng)審輸入主要包括：

a.內(nèi)部和外部管理體系審核結(jié)果；

b.顧客反饋，外部相關(guān)方交流。

C.過(guò)程的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品、環(huán)境績(jī)效的符合性。

d.目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況。

e.預(yù)防和糾正措施的狀況。

f.以往管理評(píng)審的跟蹤措施。

g.可能影響管理體系的變更。包括環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的

發(fā)展變化。

h.對(duì)管理體系改進(jìn)的建議。

4.2.2管理者代表提出管理評(píng)審的草案。

4.2.3管理者代表安排好具體的評(píng)審日程和評(píng)審日期。

4.2.4管理者代表確定參加評(píng)審人員，主要是各分公司總經(jīng)理及主要部門負(fù)責(zé)人。

4.2.5各項(xiàng)準(zhǔn)備工作完成后，由最高管理者主持管理評(píng)審會(huì)議，聽取各項(xiàng)匯報(bào)，

討論評(píng)審草案。

4.2.6會(huì)議完成后，由生產(chǎn)中心整理會(huì)議紀(jì)要。評(píng)審的輸出內(nèi)容主要包括：

a.管理體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)。

b.與顧客要求有關(guān)產(chǎn)品的改進(jìn)以及與方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理

體系要素的修改有關(guān)。

c.資源需求。

4.2.7管理評(píng)審報(bào)告分發(fā)到分公司總經(jīng)理和主要部門。

4.2.8管理者代表負(fù)責(zé)評(píng)審輸出執(zhí)行情況的跟蹤驗(yàn)證，并向最高管理者報(bào)告

實(shí)施情況。

5、相關(guān)記錄

管理評(píng)審計(jì)劃

管理評(píng)審報(bào)告

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教育培訓(xùn)控制程序

HT.QE/CX-07-2022

1、目的

確保所有從事影響產(chǎn)品符合性和對(duì)環(huán)境有重大影響的工作人員具備相應(yīng)

崗位要求能力，以保證管理體系的有效運(yùn)行和保證產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要

求，環(huán)境影響滿足法律法規(guī)和其他要求。

2、適用范圍

本程序適用于本公司所有員工（包括代為公司工作的人員）的崗前、在職、

外出教育和培訓(xùn)。

3、工作職責(zé)

3.1各部門負(fù)責(zé)提出本部門培訓(xùn)需求并實(shí)施部門內(nèi)部培訓(xùn)計(jì)劃。

3.2各子公司辦公室是公司在職員工培訓(xùn)工作的歸口管理部門，人事科為公司

新入職員工培訓(xùn)工作的歸口管理部門及各子公司培訓(xùn)工作的督查考核部

門，子公司負(fù)責(zé)編制本公司年度培訓(xùn)計(jì)劃，由人事科匯總審查報(bào)分管總經(jīng)

理或副總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

3.3人事科負(fù)責(zé)重要崗位人員的培訓(xùn)。

4、工作程序

4.1培訓(xùn)需求

4.1.1最高管理者（管理者代表）：提高對(duì)質(zhì)量、環(huán)境管理戰(zhàn)略重要性的認(rèn)識(shí)。

4.1.2各管理層：提高管理能力。

4.1.3重要質(zhì)量控制、環(huán)境影響崗位員工：公司通過(guò)會(huì)議、培訓(xùn)等方式對(duì)員工和

代表公司工作的人員進(jìn)行教育，使他們認(rèn)識(shí)到實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)、符合程序

和環(huán)境管理體系要求的重要性，明確他們工作中的重要質(zhì)量特性、環(huán)境因

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素及實(shí)際的或潛在的重大質(zhì)量環(huán)境影響，清楚在管理體系要求方面的作用

與職責(zé)，以及違背規(guī)定的運(yùn)行程序和要求的潛在后果和個(gè)人工作的改進(jìn)所

能帶來(lái)的質(zhì)量環(huán)境效益。

4.2培訓(xùn)內(nèi)容

4.2.1最高管理者（管理者代表）：質(zhì)量環(huán)境管理體系的概念、體系建立的意義、

有關(guān)的法律法規(guī)、質(zhì)量環(huán)?；局R(shí)、管理手冊(cè)和相關(guān)文件。

4.2.2中層以上管理者重點(diǎn)培訓(xùn)IS09001、IS014001知識(shí)、方針、目標(biāo)、指標(biāo)

和方案、管理手冊(cè)、程序文件、法律法規(guī)及重要環(huán)境因素。

4.2.3重要質(zhì)量、環(huán)境崗位員工：方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案、程序文件、作業(yè)指

導(dǎo)書、關(guān)鍵崗位質(zhì)量控制要求、重要環(huán)境因素、相關(guān)的法律法規(guī)、應(yīng)急預(yù)

案等。

4.2.4一般員工：方針、目標(biāo)、指標(biāo)、部門質(zhì)量控制要求及環(huán)境因素、崗位職責(zé)。

4.2.5內(nèi)審員重點(diǎn)培訓(xùn)質(zhì)量環(huán)境知識(shí)、方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案、程序文件、法

律法規(guī)、審核知識(shí)與技巧、IS09001與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)、

重要環(huán)境因素。

4.2.6新員工培訓(xùn)：人事科負(fù)責(zé)組織新員工入廠的培訓(xùn)I,提供相關(guān)培訓(xùn)資料并組

織實(shí)施。

4.2.7相關(guān)方的培訓(xùn)：相關(guān)的環(huán)境責(zé)任。相關(guān)方的培訓(xùn)由各相關(guān)部門提出環(huán)境需

求，傳達(dá)至相關(guān)方。

4.3培訓(xùn)計(jì)劃的編制

4.3.1各部門根據(jù)體系運(yùn)行的需要，確定本部門的培訓(xùn)需求，并提出本部門的年

度培訓(xùn)計(jì)劃報(bào)人事科。計(jì)劃內(nèi)容包括：培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、

培訓(xùn)地點(diǎn)、實(shí)施培訓(xùn)的責(zé)任部門、達(dá)到的培訓(xùn)效果等。

26

4.3.2人事科對(duì)各部門提供的培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行審核匯總，編制形成公司的年度培訓(xùn)

計(jì)劃，報(bào)分管副總批準(zhǔn)后分發(fā)至各部門。

4.3.3外出培訓(xùn)根據(jù)上級(jí)有關(guān)通知，由相關(guān)部門提出培訓(xùn)人員名單，報(bào)分管副總

批準(zhǔn)后執(zhí)行。

4.4培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施

4.4.1培訓(xùn)實(shí)施

4.4.1.1人事科負(fù)責(zé)實(shí)施的各類培訓(xùn)，由人事科負(fù)責(zé)安排培訓(xùn)場(chǎng)所，備齊培訓(xùn)設(shè)

施，負(fù)責(zé)培訓(xùn)班的管理，各部門負(fù)責(zé)組織人員參加。

4.4.1.2各部門負(fù)責(zé)實(shí)施的培訓(xùn)，培訓(xùn)的組織及管理都由各部門負(fù)責(zé)，培訓(xùn)場(chǎng)所

可由人事科協(xié)助安排。

4.5培訓(xùn)的考核

4.5.1人事科組織的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后，由人事科負(fù)責(zé)組織考核。

4.5.2各部門組織的培訓(xùn)，由各部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織考核；人事科對(duì)各部門培訓(xùn)實(shí)

施情況進(jìn)行監(jiān)督。

4.5.3各類培訓(xùn)的考試考核要嚴(yán)肅認(rèn)真，真正反映出培訓(xùn)的效果和學(xué)習(xí)的真實(shí)水

平。

454內(nèi)審員經(jīng)培訓(xùn)合格，自動(dòng)擁有內(nèi)審員資格。需要時(shí)，可參加管理體系內(nèi)審。

4.6培訓(xùn)記錄

4.6.1人事科負(fù)責(zé)組織的培訓(xùn)，由人事科負(fù)責(zé)建立培訓(xùn)實(shí)施記錄并保存。

4.6.2各部門負(fù)責(zé)組織的培訓(xùn)I,由各部門負(fù)責(zé)建立培訓(xùn)實(shí)施記錄并保存，只將《考

試成績(jī)登記表》報(bào)人事科存檔。

4.6.3外出培訓(xùn)人員回公司后，持本人培訓(xùn)合格有關(guān)證明到人事科填寫《員工外

出培訓(xùn)登記臺(tái)帳》，并將學(xué)習(xí)總結(jié)、培訓(xùn)書籍教材及其他有關(guān)資料移交人

27

事科歸檔。

4.6.4人事科建立專業(yè)技術(shù)人員及重要崗位人員培訓(xùn)檔案，將其內(nèi)外部培訓(xùn)考核

情況記錄在案，作為聘用、評(píng)優(yōu)、晉級(jí)的依據(jù)。

5、相關(guān)文件

《員工培訓(xùn)需求大綱》

6、相關(guān)記錄

《培訓(xùn)計(jì)劃》HT/R22-08

《考試成績(jī)登記表》HT/R22-07

《員工外出培訓(xùn)登記臺(tái)帳》HT/R22-03

28

產(chǎn)品要求評(píng)審控制程序

HT.QE/CX-08-2022

1、目的

通過(guò)對(duì)顧客提出的與產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評(píng)審，使顧客的要求得到規(guī)定并

都能在有關(guān)部門得到準(zhǔn)確傳遞、理解和確認(rèn)，確保顧客的要求得到滿足。

2、適用范圍

本程序適用于所有與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審，包括顧客規(guī)定的要求、雖沒(méi)

有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必須的要求、與產(chǎn)品有關(guān)的法

律法規(guī)要求及其他任何附加要求。

3、職責(zé)分工

3.1銷售公司是產(chǎn)品要求評(píng)審的主要負(fù)責(zé)部門，負(fù)責(zé)對(duì)顧客提出的特殊質(zhì)量要

求或其它特殊的要求的合同評(píng)審的協(xié)調(diào)、產(chǎn)品計(jì)劃下達(dá)、發(fā)運(yùn)計(jì)劃申報(bào)。

3.2分公司及其技術(shù)、質(zhì)檢部門是產(chǎn)品特殊要求評(píng)審的配合部門，主要對(duì)能否

完成合同，提出生產(chǎn)、技術(shù)方面的意見。

3.3統(tǒng)計(jì)科是產(chǎn)品特殊要求評(píng)審的配合部門，主要對(duì)特殊要求的品種進(jìn)行成本

核算分析，提供利潤(rùn)參考。

4、工作程序

4.1評(píng)審的時(shí)機(jī)

在向顧客做出提供產(chǎn)品承諾之前（接受合同或訂單前）進(jìn)行評(píng)審，以確保

組織和顧客要求的實(shí)現(xiàn)。

4.2評(píng)審要求

4.2.1訂單方式

對(duì)于批量小、無(wú)特殊質(zhì)量要求且有庫(kù)存的產(chǎn)品，允許社會(huì)帶款自提用戶以

電話咨詢的形式確定訂單；對(duì)于欠款發(fā)貨、無(wú)庫(kù)存的產(chǎn)品，銷售公司必須

29

以傳真或其他方式與顧客達(dá)成一致意見，按“產(chǎn)品計(jì)劃控制程序”執(zhí)行。

4.2.2產(chǎn)品常規(guī)要求的評(píng)審

對(duì)于產(chǎn)品的常規(guī)要求，由銷售公司進(jìn)行部門內(nèi)部評(píng)審。產(chǎn)品常規(guī)要求包括：

質(zhì)量方面要求：

a.執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的。

b.按照公司提供的樣品生產(chǎn)的。

c.對(duì)方提供確定的書面質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（技術(shù)參數(shù)），但標(biāo)準(zhǔn)在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)

準(zhǔn)范圍之內(nèi)的。

d.包裝要求：正常包裝要求。

已價(jià)格要求：不低于公司最低限價(jià)的。

f.產(chǎn)品環(huán)境影響的要求。

4.2.3產(chǎn)品特殊要求的評(píng)審

顧客對(duì)產(chǎn)品的技術(shù)指標(biāo)、包裝、環(huán)境影響等提出特殊要求或要求按照提

供的樣品生產(chǎn)的，由銷售辦公室根據(jù)顧客的特殊要求填寫“客戶產(chǎn)品訂單

綜合效益評(píng)審表”，由分公司組織質(zhì)檢、技術(shù)、統(tǒng)計(jì)等相關(guān)部門共同評(píng)審，

評(píng)審?fù)瓿珊?，?bào)XX分管銷售副總審批。

424若屬特殊要求的合同，需要供應(yīng)采購(gòu)特殊規(guī)格包裝材料的，由銷售公司

及時(shí)申報(bào)急用物資采購(gòu)計(jì)劃。需要供應(yīng)采購(gòu)原材料的，由生產(chǎn)部門所屬

分公司及時(shí)申報(bào)急用物資采購(gòu)計(jì)劃；

4.2.5對(duì)新開辟用戶的訂單

非帶款提貨的新開辟用戶訂單，必須由業(yè)務(wù)員、分公司總經(jīng)理對(duì)客戶的

民事資格、價(jià)格情況、回款期限、經(jīng)營(yíng)信譽(yù)等進(jìn)行全面考察，并如實(shí)匯

報(bào)，確定具有回款能力后，經(jīng)XX分管副總或總經(jīng)理批示后執(zhí)行。

4.2.6訂單需形成合同文件的，由業(yè)務(wù)員形成合同草案，銷售辦公室匯總形成

30

“產(chǎn)品銷售合同簽訂審批表“，經(jīng)分公司、銷售總公司批準(zhǔn)后，由合同管

理部門加蓋合同專用章生效履行。

4.3合同的修訂

4.3.1客戶在數(shù)量、交貨時(shí)間、交貨方式等方面提出變更要求，但對(duì)合同履行

影響不大的情況下，由銷售公司內(nèi)部評(píng)審，按客戶書面要求直接變更，

并對(duì)客戶訂通知單存檔。

4.3.2若客戶在價(jià)格、包裝、產(chǎn)品指標(biāo)等方面提出較大變更時(shí)，結(jié)合綜合效益

評(píng)審表按上述控制程序執(zhí)行，以生產(chǎn)訂單形式下達(dá)、傳遞到生產(chǎn)、技術(shù)、

質(zhì)檢等相關(guān)部門。

4.3.3若因我公司生產(chǎn)能力變動(dòng)或市場(chǎng)出現(xiàn)變化等情況需對(duì)產(chǎn)品要求變更的，

銷售公司以電話、傳真等方式與客戶進(jìn)行協(xié)商，同時(shí)再次進(jìn)行評(píng)審，并

將修改信息傳遞到各相關(guān)部門。

4.4產(chǎn)品要求評(píng)審記錄、產(chǎn)品要求修改記錄等由銷售公司建檔保存，產(chǎn)品銷售

合同原件由法律事務(wù)科存檔。

5、相關(guān)文件

產(chǎn)品計(jì)劃控制程序

6、相關(guān)記錄

產(chǎn)品要求修改記錄

產(chǎn)品要求評(píng)審記錄

31

產(chǎn)品出口控制程序

HT.QE/CX-09-2022

1、目的

通過(guò)對(duì)產(chǎn)品出口相關(guān)的程序進(jìn)行控制，確保顧客的要求能在相關(guān)部門得到

準(zhǔn)確傳遞、理解和確認(rèn)，顧客的要求得到滿足。

2、適用范圍

本程序適用于所有與出口產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審，包括顧客規(guī)定的要求、

雖沒(méi)有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必須的要求、與產(chǎn)品有關(guān)

的法律法規(guī)要求及其他任何附加要求。

3、職責(zé)分工

3.1貿(mào)易公司是出口產(chǎn)品要求評(píng)審的主要負(fù)責(zé)部門，負(fù)責(zé)對(duì)顧客提出的特殊質(zhì)

量要求或其它特殊的要求的合同評(píng)審的協(xié)調(diào)、產(chǎn)品計(jì)劃下達(dá)、發(fā)運(yùn)計(jì)劃申

報(bào)。

3.2分公司及其技術(shù)質(zhì)檢部門是產(chǎn)品特殊要求評(píng)審的配合部門，主要對(duì)能否完成

合同提出生產(chǎn)、技術(shù)方面的意見。

3.3統(tǒng)計(jì)科、財(cái)務(wù)部是產(chǎn)品特殊要求評(píng)審的配合部門，主要是對(duì)特殊要求的品種

進(jìn)行成本核算，提供利潤(rùn)參考。

4、工作程序

4.1交易前的磋商階段：（包括詢盤、發(fā)盤、還盤、再還盤、接受）

由出口業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)與客戶聯(lián)系，充分了解客戶信譽(yù)，并就所需的品種、

規(guī)格、物理指標(biāo)、包裝要求等方面后進(jìn)行初步磋商。在達(dá)成定貨意向后，

按照出口產(chǎn)品要求的評(píng)審程序進(jìn)行評(píng)審。

4.2出口產(chǎn)品要求評(píng)審

32

4.2.1生產(chǎn)技術(shù)質(zhì)檢部門評(píng)審：

出口業(yè)務(wù)人員填寫客戶產(chǎn)品訂單綜合效益評(píng)審表，生產(chǎn)分公司召集生產(chǎn)、

技術(shù)、質(zhì)檢部門從現(xiàn)有生產(chǎn)能力、產(chǎn)品規(guī)格、原料配比等方面綜合考慮，

由分公司總經(jīng)理簽署意見，初步安排生產(chǎn)計(jì)劃，生產(chǎn)車間出具料耗表，

交統(tǒng)計(jì)科。

4.2.2統(tǒng)計(jì)科根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃、料耗表等，半日內(nèi)出具成本分析，并遞交財(cái)務(wù)部

進(jìn)行利潤(rùn)分析。

4.2.3財(cái)務(wù)部在按照成本分析，半日內(nèi)根據(jù)有關(guān)政策準(zhǔn)確核算出出口利潤(rùn)及出

口與內(nèi)銷利潤(rùn)比較，并反饋回貿(mào)易公司。

4.2.4評(píng)審表的簽字：

出口產(chǎn)品經(jīng)過(guò)評(píng)審后，出口科匯總形成客戶產(chǎn)品訂單綜合效益評(píng)審表，

形成子公司意見后上報(bào)銷售總公司，銷售總公司結(jié)合國(guó)內(nèi)銷售情況匯總

上報(bào)XX,形成集體意見后報(bào)總裁審批。

4.3合同簽訂

合同評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，業(yè)務(wù)員準(zhǔn)備合同。合同必須保證各項(xiàng)條款敘述嚴(yán)謹(jǐn)、無(wú)

漏洞，并用中英文兩種語(yǔ)言文字?jǐn)⑹?。?jīng)審查無(wú)誤，分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后，與

客戶進(jìn)行傳真或現(xiàn)場(chǎng)簽字，在合同簽字后，必須交辦公室一份存檔。

4.4催證、審證、改證、展證及備貨

4.4.1催證、審證、改證及展證工作：

合同簽訂以后，根據(jù)合同規(guī)定付款方式，出口業(yè)務(wù)員及時(shí)協(xié)調(diào)客戶付款。

以信用證付款的，業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)收到信用證后的審證、改證工作（如果由

于審證不仔細(xì)，造成任何經(jīng)濟(jì)損失，由責(zé)任人按公司法規(guī)規(guī)定條款承擔(dān)）。

如果由于某種客觀原因，致使無(wú)法按信用證規(guī)定時(shí)間裝船、發(fā)貨，必須

33

及時(shí)聯(lián)系國(guó)外客戶進(jìn)行展證（即延長(zhǎng)信用證有效期的最遲裝運(yùn)期）。

4.4.2安排生產(chǎn)和包裝：

催證、審證、改證、展證工作后，出口業(yè)務(wù)人員及時(shí)把“出口合同評(píng)審表”、

出口銷售合同交給銷售計(jì)劃室，由計(jì)劃室負(fù)責(zé)安排生產(chǎn)。同時(shí)，按照評(píng)

審表要求及時(shí)協(xié)調(diào)購(gòu)進(jìn)包裝材料，進(jìn)行包裝、刷唆工作。如果因?yàn)樯a(chǎn)、

包裝不及時(shí)，而造成退船、更改信用證等損失，由計(jì)劃室承擔(dān)。

4.4.3產(chǎn)品的驗(yàn)收

每一批出口產(chǎn)品生產(chǎn)完畢，質(zhì)檢部門嚴(yán)格按照評(píng)審表各項(xiàng)指標(biāo)要求進(jìn)行

驗(yàn)收。若生產(chǎn)產(chǎn)品各項(xiàng)指標(biāo)沒(méi)有達(dá)到規(guī)定要求，由生產(chǎn)車間承擔(dān)損失。

4.5租船定艙、裝箱、報(bào)關(guān)工作

產(chǎn)品檢驗(yàn)合格，如需我公司訂艙的，出口業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)在信用證有效期內(nèi)及

時(shí)租船、定艙；在確定裝船日期后，協(xié)調(diào)物流公司安排裝箱運(yùn)輸計(jì)劃；并

負(fù)責(zé)聯(lián)系代理報(bào)關(guān)單位在有運(yùn)抵報(bào)告后但船公司規(guī)定截港時(shí)間前進(jìn)行報(bào)

關(guān)。如果因?yàn)槌隹跇I(yè)務(wù)員聯(lián)系不及時(shí)而造成任何損失，由責(zé)任人按照公司

法規(guī)規(guī)定承擔(dān)損失。

4.6制單、交單工作

所有單證的制作必須及時(shí)、準(zhǔn)確，并且必須保證與信用證規(guī)定嚴(yán)格一致。

單證一般包括裝船通知、商業(yè)發(fā)票、裝箱單、原產(chǎn)地證書、提單、受益人

聲明、質(zhì)檢證書、商檢證書等，且必須在信用證規(guī)定時(shí)間內(nèi)交到銀行。

4.7結(jié)匯工作

在接到銀行通知后，由財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)及時(shí)辦理結(jié)匯工作。

5、相關(guān)文件

客戶產(chǎn)品訂單綜合效益評(píng)審表

34

服務(wù)控制程序

HT.QE/CX-10-2022

1、目的

為顧客提供滿意產(chǎn)品的同時(shí)，并提供定量的服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)顧客滿意為目標(biāo),

最大限度的滿足用戶的需要。

2、適用范圍

本程序適用我公司對(duì)用戶的服務(wù)控制。

3、職責(zé)分工

3.1銷售公司、貿(mào)易公司是服務(wù)的主管部門，負(fù)責(zé)提供產(chǎn)品信息跟蹤服務(wù)，反

饋問(wèn)題協(xié)調(diào)處理。

3.2生產(chǎn)公司是服務(wù)的配合部門，負(fù)責(zé)提供讓用戶滿意的產(chǎn)品，幫助解決產(chǎn)品

使用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

4、工作程序

4.1對(duì)用戶的服務(wù)項(xiàng)目

4.1.1向顧客提供產(chǎn)品的使用及改進(jìn)的信息；

4.1.2接受顧客的投訴和了解顧客的反映；

4.1.3了解產(chǎn)品的使用情況，跟蹤服務(wù)上門；

4.1.4進(jìn)行市場(chǎng)的調(diào)研；

4.1.5建立多種與用戶溝通的渠道。

4.2服務(wù)要求

4.2.1針對(duì)服務(wù)項(xiàng)目，制定相應(yīng)服務(wù)規(guī)范，確保服務(wù)工作的順利開展。

4.2.2對(duì)于業(yè)務(wù)人員、辦公室人員及相關(guān)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高服務(wù)意識(shí)，

規(guī)范服務(wù)要求，讓顧客滿意。

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4.3信息反饋和收集

4.3.1業(yè)務(wù)人員在工作中不定期的走訪客戶，了解顧客的需求及市場(chǎng)的變化，

每月填寫“市場(chǎng)預(yù)測(cè)調(diào)研匯報(bào)材料”。

4.3.2業(yè)務(wù)人員走訪顧客的同時(shí)，把公司內(nèi)產(chǎn)品信息傳達(dá)給顧客，確保同顧客

的進(jìn)一步有效溝通。

4.3.3業(yè)務(wù)人員在產(chǎn)品銷售后做好跟蹤服務(wù)，及時(shí)溝通了解產(chǎn)品使用中出現(xiàn)的

問(wèn)題。

4.3.4針對(duì)反映問(wèn)題的來(lái)電、來(lái)函，銷售、貿(mào)易公司按情況認(rèn)真分類匯總，并

及時(shí)傳遞給相關(guān)人員研究，及時(shí)給用戶明確的答復(fù)。

4.3.5銷售、貿(mào)易公司要熱情接待來(lái)公司洽談、咨詢、定貨、簽訂合同的顧客。

主動(dòng)介紹公司和產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)用戶提供的要求做好記錄，并及時(shí)傳

遞給相關(guān)人員研究，及時(shí)給顧客滿意的答復(fù)。

4.4對(duì)顧客投訴的處理

4.4.1產(chǎn)品售出后，業(yè)務(wù)人員必須跟蹤服務(wù)，對(duì)用戶提出的有關(guān)產(chǎn)品問(wèn)題積極

協(xié)調(diào)解決，同時(shí)及時(shí)把信息反饋給銷售公司。

4.4.2凡是顧客以電話或傳真形式反映到銷售公司的有關(guān)產(chǎn)品的問(wèn)題，辦公室

人員首先登記臺(tái)帳，然后通知業(yè)務(wù)人員及生產(chǎn)車間協(xié)調(diào)解決處理。

4.4.3對(duì)用戶提出的質(zhì)量問(wèn)題，業(yè)務(wù)人員無(wú)法協(xié)調(diào)處理的，辦公室及時(shí)把信息

反饋給生產(chǎn)技術(shù)部，按不合格品的控制程序進(jìn)行處理。

4.4.4經(jīng)核實(shí)確實(shí)給用戶造成損失的，按照質(zhì)量問(wèn)題處理程序落實(shí)處理。

4.5服務(wù)效果的驗(yàn)證

4.5.1銷售公司每季度應(yīng)對(duì)服務(wù)情況及效果由專人到現(xiàn)場(chǎng)或電話進(jìn)行驗(yàn)證，并

做好記錄和總結(jié)；同時(shí)利用月末業(yè)務(wù)人員回公司開會(huì)時(shí)，通報(bào)服務(wù)情況,

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對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行糾正和處理。

4.5.2銷售服務(wù)的有關(guān)記錄由銷售公司負(fù)責(zé)收集建檔，年底整理存檔。

5、支持性文件及表格

服務(wù)規(guī)范

質(zhì)量問(wèn)題處理程序

市場(chǎng)預(yù)測(cè)調(diào)研報(bào)告

客戶回訪卡

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設(shè)計(jì)開發(fā)控制程序

HT.QE/CX-11-2022

1、目的

通過(guò)設(shè)計(jì)開發(fā)活動(dòng)，把產(chǎn)品要求轉(zhuǎn)換為規(guī)定的質(zhì)量特性和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程、

闡明產(chǎn)品要求的文件，為采購(gòu)、運(yùn)作等過(guò)程提供依據(jù)。

2、適用范圍

本程序適用于技術(shù)開發(fā)、工業(yè)性試驗(yàn)、新技術(shù)新材料推廣應(yīng)用、高新技術(shù)

產(chǎn)業(yè)化、技術(shù)中心建設(shè)和新產(chǎn)品開發(fā)試產(chǎn)等內(nèi)容。

3、職責(zé)分工

3.1科研中心是設(shè)計(jì)開發(fā)的主管單位，履行下列職責(zé)：

3.1.1組織編制新產(chǎn)品（項(xiàng)目）開發(fā)計(jì)劃；

3.1.2負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)開發(fā)輸入及其評(píng)審。

3.1.3組織、檢查、協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施，并研究解決實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。

3.1.4對(duì)計(jì)劃執(zhí)行中出現(xiàn)的新情況進(jìn)行復(fù)議，對(duì)有問(wèn)題的項(xiàng)目，決定調(diào)整或撤消。

3.1.5負(fù)責(zé)已完成項(xiàng)目的鑒定驗(yàn)收資料，組織進(jìn)行鑒定驗(yàn)收。

3.2銷售公司、供應(yīng)、設(shè)備部門和中試車間是設(shè)計(jì)開發(fā)的配合部門，負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)

開發(fā)過(guò)程提供信息條件，并保證其有效運(yùn)行。

4、工作程序

4.1設(shè)計(jì)開發(fā)的策劃

4.1.1科研中心按照設(shè)計(jì)開發(fā)編制依據(jù)和原則編制新產(chǎn)品（項(xiàng)目）開發(fā)計(jì)劃，開發(fā)

計(jì)劃兼顧新產(chǎn)品對(duì)環(huán)境影響的情況。

4.1.2新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃編制完成后，由分管副總審批后實(shí)施。

4.2設(shè)計(jì)開發(fā)的輸入

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4.2.1設(shè)計(jì)輸入由科研中心及有關(guān)科室負(fù)責(zé)。

4.2.2根據(jù)設(shè)計(jì)輸入內(nèi)容要求，編寫“XX集團(tuán)項(xiàng)目任務(wù)書”。

4.2.3科研中心對(duì)項(xiàng)目任務(wù)書進(jìn)行論證，分管副總審批。

4.3設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出

4.3.1設(shè)計(jì)開發(fā)輸出由項(xiàng)目完成部門（人）負(fù)責(zé)。

4.3.2項(xiàng)目完成部門（人）根據(jù)設(shè)計(jì)輸出內(nèi)容要求，完成“義義集團(tuán)項(xiàng)目可行性研

究報(bào)告”或其他輸出文件。

4.3.3科研中心對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行審查論證，分管副總批準(zhǔn)后發(fā)放文件。

4.4設(shè)計(jì)開發(fā)的評(píng)審

4.4.1設(shè)計(jì)開發(fā)的評(píng)審由科研中心組織生產(chǎn)、車間、質(zhì)檢、財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、專家

根據(jù)評(píng)審目的進(jìn)行論證和審核。

4.4.2設(shè)計(jì)開發(fā)的評(píng)審在研究取得階段性成功后和項(xiàng)目完成后進(jìn)行。

4.4.3設(shè)計(jì)開發(fā)的評(píng)審結(jié)果形成“XX集團(tuán)項(xiàng)目評(píng)審意見書”，項(xiàng)目更改和調(diào)整

形成“項(xiàng)目更改跟蹤記錄”。

4.5設(shè)計(jì)開發(fā)的驗(yàn)證

4.5.1設(shè)計(jì)開發(fā)的驗(yàn)證由中試車間和有關(guān)部門負(fù)責(zé)進(jìn)行，項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位配合進(jìn)

行。

4.5.2設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證完成后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)單位結(jié)合中試車間完成“XX集團(tuán)項(xiàng)目

實(shí)施報(bào)告”，項(xiàng)目更改和調(diào)整形成“項(xiàng)目更改跟蹤記錄

4.6設(shè)計(jì)開發(fā)的確認(rèn)

4.6.1設(shè)計(jì)開發(fā)在成果投產(chǎn)應(yīng)用前進(jìn)行確認(rèn)。

4.6.2設(shè)計(jì)開發(fā)的確認(rèn)由分管副總組織生產(chǎn)、車間、質(zhì)檢、財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、專家

根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果進(jìn)行論證和審核，且應(yīng)有顧客的意見。

39

4.6.3設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)完成后形成“XX集團(tuán)項(xiàng)目鑒定證書”，項(xiàng)目更改和調(diào)整形

成“項(xiàng)目更改跟蹤記錄”。

4.7設(shè)計(jì)開發(fā)更改的控制

4.7.1由審批部門（人）對(duì)項(xiàng)目更改的需要及可行性進(jìn)行確定和識(shí)別。

4.7.2對(duì)項(xiàng)目更改的原因、內(nèi)容及影響由原審批部門（人）進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.7.3對(duì)項(xiàng)目更改后對(duì)產(chǎn)品影響程度較大時(shí)，應(yīng)由原論證部門和審批部門進(jìn)行

重新驗(yàn)證和確認(rèn)。

4.7.4由分管副總簽字批準(zhǔn)后才能進(jìn)行更改。

4.7.5對(duì)項(xiàng)目更改評(píng)審的結(jié)果和跟蹤措施形成《項(xiàng)目更改跟蹤記錄》。

5、支持性文件

XX集團(tuán)新產(chǎn)品（項(xiàng)目）開發(fā)計(jì)劃

XX集團(tuán)項(xiàng)目任務(wù)書

xx集團(tuán)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

XX集團(tuán)項(xiàng)目實(shí)施報(bào)告

XX集團(tuán)項(xiàng)目鑒定證書

XX集團(tuán)項(xiàng)目更改跟蹤記錄

XX集團(tuán)項(xiàng)目評(píng)審意見書

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物資采購(gòu)控制程序

HT.QE/CX-12-2022

1、目的

為了規(guī)范集團(tuán)公司的采購(gòu)行為，加強(qiáng)公司采購(gòu)的監(jiān)督管理，控制采購(gòu)物資

對(duì)環(huán)境的影響，堵塞采購(gòu)過(guò)程中的漏洞，