證劵業(yè)從業(yè)資格證考試模擬試卷三

本卷總分:260

一.單項選擇題

1、證券交易的基本風險是指O

A:經(jīng)營風險

B:政策風險

C:市場風險

D:管理風險

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

2、回購期滿時,如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位,

其抵押的將用于平倉交割。

A:債券

B:標準券

C:股票

D:所有有價證券

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

3、下列不屬于非柜臺委托的是

A:書面委托

B:電話委托

C:傳真委托

D:自助委托

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

4、下列不屬于系統(tǒng)風險的是o

A:利率風險

B:購買力風險

C:政治風險

D:政策法律風險

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

5、下列對于市價委托，不正確的說法是

A:沒有價格上的限制

B:成交迅速

C:成交率高

D:我國目前采用此種委托方式較多

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

6、采用市值配售發(fā)行方式，認購者可根據(jù)本人證券賬戶

中持有的，按買入股票的委托手續(xù)辦理申

購。

A:股票市值總和

B:股票和證券投資基金市值總和

C:股票和債券市值總和

D:所有證券市值總和

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

7、對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是o

A:無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在

一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的

漲跌幅度不得超過10%

B:如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一

方的即時揭示價格上下一定百分比為限

C：如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為

申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為

申報價格的基準

D:國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌

幅度不超過10%

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

8、國債回購交易中標準券的折算率是根據(jù)同券種

來加以確定的。

A:現(xiàn)貨市場價格

B:期貨市場價格

C:供求關系

D:年收益率

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

9、證券營業(yè)部會計核算制度應執(zhí)行統(tǒng)一制

定的《證券公司會計制度》。

A:中國證監(jiān)會

B:財政部

C:中國會計協(xié)會

D:中國審計協(xié)會

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

10、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有o

A:股票

B:債券

C:基金

D:以上都可以

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

11、在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶

并登記其證券明細賬戶后，應于將變更情況

傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記。

A:當日閉市前

B:當日閉市后

C:次日開市前

D:次日開市后

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

12、從我國目前的證券經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)容來看。

A:股票的柜臺交易逐漸增加

B:債券交易主要形式是柜臺代理買賣

C:我國沒有股票的柜臺交易

D:我國沒出有任何證券的柜臺交易

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

13、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)

部自辦出納清算方式最大的特點是。

A:證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付.送解銀行或去銀行提

款等事務

B:證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事

務，可集中精力辦自身的證券業(yè)務

C:可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

D:證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

14、下列事項中證券營業(yè)部不能做的是。

A:代理還本付息、分紅派息

B:證券代保管、鑒證

C:代理登記開戶

D:代理資金賬戶存取

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

15、關于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是

A:從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清

算

B:從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩

項

C:從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交

割、交收

D:證券公司之間可以互相交割

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

16、股份公司發(fā)行新股進行股權登記申請時，其審計報

告必須由名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會

計師及其所在的事務所簽字、蓋章。

A:2

B:3

C:4

D:5

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

17、關于網(wǎng)上定價發(fā)行，不正確的說法是o

A:當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其

有效申購量認購股票

B:當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其

有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購

C:當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易

主機自動按每1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后

搖號抽簽

D:每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須

是1000股的整數(shù)倍

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

18、證券公司申請設立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司

和證券營業(yè)部的營運資金不得超過公司注冊資本的

A:10%

B:20%

C:30%

D:40%

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

19、根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》第26條規(guī)

定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立

證券自營賬戶，并報備案。

A:交易所會員大會

B:交易所理事會

C:中國證監(jiān)會

D:交易所董事會

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

20、在我國，證券交易所的設立須經(jīng)批準。

A:中國證監(jiān)會

B:中國紀委

C:全國人民代表大會

D:國務院

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

21、目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是。

A:均在交易所交易

B:有一部分是在場外市場交易

C:上市公司退市后在場外交易市場交易

D:在特殊條件下可以在場外交易市場交易

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

22、中國證券監(jiān)督管理委員會于年制定并發(fā)

布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

A:1997

B:1998

C:1999

D:2000

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

23、下列關于申報原則的說法，不正確的是o

A:證券營業(yè)部接受投資者委托后應按呻寸間優(yōu)先、價格優(yōu)

先”的原則進行申報競價

B:證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C:證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證

券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D:證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出

委托且種類、數(shù)量、價格相同時一，可以自行對沖而完成

交易

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

24、在場外交易市場，證券公司的作用是o

A:交易的組織者

B:交易的直接參加者

C:兩者都是

D:兩者都不是

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

25、在證券交易市場發(fā)展的早期，是場

外交易市場的主要形式。

A:交易所市場

B:柜臺市場

C:第三市場

D:第四市場

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

26、在新股配售操作程序中，收繳股款日是o

A:T+1日

B:T+2日

C:T+3日

D:T+O日

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

27、對配股權證交易流程，正確的說法是o

A:由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準后在證券

交易所上市交易

B:權證的交易單位以“手”為單位，每1000個權證為一手

C:權證交易采取電腦自動撮合交易方式進行，其程序不

同于A股

D:權證交易的傭金、經(jīng)手費、清算過戶及印花稅均同于A

股

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

28、深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是

A:股權登記日為R日

B:股息到賬日為R+1日

C:除權除息日為R+2日

D:可流通股份紅股交易起始日為R+1日

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

29、發(fā)行.上市的證券投資基金在滬.深證券交易所交

易的傭金統(tǒng)一為成交額的。

A:0.2%

B:0.25%

C:0.35%

D:0.5%

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

30、當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司以

上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A:5%

B:10%

C:15%

D:20%

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

31、證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制

是O

A:具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于

1000萬元人民幣的凈證券營運資金

B:具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于

2000萬元人民幣的凈證券營運資金

C:具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低

于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

D:具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低

于2000萬元人民幣的凈證券營運資金

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

32、開立證券賬戶的基本原則是o

A:合法性和公正性

B:合法性和真實性

C:真實性和公開性

D:公正性和公平性

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

33、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結算

頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是。

A:證券公司透支

B:證券公司有頭寸余額

C:證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生收益

D:證券公司自營業(yè)務產(chǎn)生虧損

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

34、關于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正

確的說法是。

A:T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出

資金申請

B；資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本.異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C:資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證

券中央登記結算公司銀行賬戶

D:上海證券中央登記結算公司收到上海分行通知后，貸

記證券公司資金交收賬戶

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

35、證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務是

A:為客戶的一切交易保密

B:堅持了解客戶原則

C:認真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D:嚴格按委托人的要求辦理委托事務

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

36、下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是—

A:上市公司發(fā)起設立

B:上市公司進行定向募集資金

C:上市公司增資發(fā)行新股

D:上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

37、一般規(guī)定，交易所會員在至少保留個席位的前

提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

個

AB:一

個

兩

c個

三

D四個

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

38、證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、

資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存

_______年。

A:7

B:10

C:15

D:20

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

39、下列不屬于證券自營業(yè)務內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是

A:自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門嚴格分開

B:自營部門應建立交易操作記錄制度并設置交易臺賬

詳細記錄每日交易情況

C:建立定期報告制度，定期向有關領導報送自營情況統(tǒng)

計表

D:明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品

種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

40、從年起，我國上海證券交易所開始實行全

面指定交易制度。

A:1995

B:1997

C:1998

D:1999

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

41、證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所

會員管理部門初審后，應將合格者上報審核批

準。

A:交易所股東大會

B:交易所理事會

C:交易所董事會

D:交易所會員大會

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

42、證券公司證券自營業(yè)務買賣的對象是o

A:上市證券

B:非上市證券

C:兩者都有

D:所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

43、對申請證券自營業(yè)務資格的程序，不正確的說法是

A:證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》中

相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我

審核

B:證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務管理辦法》中相關

條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關文件

C:中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申

請文件進行審查

D:經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可

繼續(xù)申請

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

44、1999年財政部頒布的《證券公司財務制度》規(guī)定，

證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，

按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的

差額提取投資風險準備。

A:l%

B:2%

C:3%

D:4%

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

45、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營

業(yè)務資格，應在資格證書失效前內(nèi)，向中國證監(jiān)

會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事

務所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。

A:兩個月

B:三個月

C:六個月

D:一年

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

46、下列不屬于非交易性過戶的是_ABCo

A:因繼承而發(fā)生的股權變更

B:因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權變更

C:因法院判決而發(fā)生的股權變更

D:賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

47、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994

年分別開辦了以C為主要品種的回購交易。

A:股票

B:基金

C:國債

D:利率

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

48、我國證券回購的核心內(nèi)容為—債券回購o

A:股票回購

B:債券回購

C:基金回購

D:以上都是

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

49、如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應采取的措

施是o

A:啟動柜臺委托

B:改用電話自動委托

C:改用書面委托

D:改用電報委托

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

50、關于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是

Ao

A:在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出

B:成交后由證券登記結算機構根據(jù)成交記錄和有關規(guī)則

進行清算、交割

C:到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)

自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

D:在回購到期時，反向交易中心處于買入地位

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

51、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)

務管理辦法》中的有關規(guī)定正確的是CO

A:證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1

B:證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券

營運資金之比不得超過5：1

C:證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)

或證券營運資金的比例不得低于50%

D:證券公司證券自營業(yè)務賬戶上持有的權益類證券按成

本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金

的50%

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

52、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過一

一年O

A:六個月

B:九個月

C:一年

D:十八個月

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

53、從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率

先改用以年收益率作為證券回購交易的報價方式。

A:年收益率

B:百元面值債券的到期回購價

C:到期收益率

D:持有期收益率

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

54、不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是_21

天回購o

A:3天回購

B:7天回購

C:14天回購

D:21天回購

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

55、一位投資者在上海證券交易所進行債券回購交易，

購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率

為O

A:20.05%

B:19.78%=110-100/（182/360*100）

C:20.33%

D:15.04%

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

56、關于證券交易所的會員，說法正確的是只能是證券

公司。

A:只能是證券公司

B:包括有資金實力的個人

C:包括其它金融機構

D:無嚴格限制

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

57、對折算率的公布，錯誤的說法是o

A:上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下

季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率

B:上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算

比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額

C:深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，

由交易所定期予以調(diào)整公布

D:上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品

種折算標準券的比率

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

58、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》

規(guī)定，證券公司應從每年的稅后利潤中提取交易風險準

備金。

A:總利潤

B:累計利潤

C:稅后利潤

D:稅前利潤

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

59、證券營業(yè)部應當自注冊之日起一個月內(nèi)開業(yè)。

A:一個月

B:二個月

C:三個月

D:六個月

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

60、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是B。

A:證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B:證券營業(yè)部應當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場

所的顯著位置

C:證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券

營業(yè)許可證”

D:證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

61、中國證監(jiān)會對申請設立證券服務部的復審時間為申

請文件送達日起30個工作日。

A:15

B:20

C:25

D:30

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

62、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收

盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的

20%o

A:當日開盤價

B:當日收盤價

C:當日按成交量的加權平均價

D:當日開盤價與收盤價的均價

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

63、對于交易所無形席位說法正確的是屬于場外報盤。

A:雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤

B:交易速度要慢于有形席位報盤

C:不易成交

D:屬于場外報盤

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

64、投資者進行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風險應由

證券公司承擔。

A:投資者本人

B:證券公司

C:雙方各承擔一部分

D:視具體情況而定

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B

本題解析：

本題得分：0

65、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于1990、1991

年和年正式開業(yè)。????

A:19901991

B:19911990

C:19911992

D:19921991

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

66、從內(nèi)容上看，認股權證具有的性質(zhì)是期權。

A:債券

B:股權

C:期貨

D:期權

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

67、證券存管按股東證券賬戶以電腦記賬的形式記載存

管證券數(shù)量及變更情況。

A:證券公司賬戶

B:證券營業(yè)部賬戶

C:證券服務部賬戶

D:股東證券賬戶

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D

本題解析：

本題得分：0

68、申請證券業(yè)務資格證書時，正式開業(yè)時間未超過一

一年的證券公司，應報送從開業(yè)時起至少一年度末的經(jīng)

營證券業(yè)務情況說明。

A:-1年

B:二年

C:三年

D:四年

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

69、公開原則的核心要求是實現(xiàn)市場信息公開化。

A:上市公司的信息披露及時

B:證券公司公開業(yè)務

C:實現(xiàn)市場信息公開化

D:證券交易實現(xiàn)社會化

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:C

本題解析：

本題得分：0

70、證券交易的風險防范通?？蓮闹贫?、監(jiān)察和自律管

理等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。

A:制度、監(jiān)察和自律管理

B:足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備

C:事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察

D:制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查

本題分數(shù)（1）

ABCD

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A

本題解析：

本題得分：0

二.多項選擇

71、證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括

A:明確界定權限范圍

B:制定各種量化指標和技術性措施

C:加強內(nèi)部控制

D:加強財務管理

E:建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,E

本題解析：

本題得分：0

72、網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點有

A:市場性

B:連續(xù)性

C:安全性

D:經(jīng)濟性

E:高效性

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,D,E

本題解析：

本題得分：0

73、關于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的

說法有。

A:投資者領取現(xiàn)金股利時，可像平時委托買賣股票一樣

辦理委托手續(xù)，價格為上市公司公布的每股扣稅以后的

分配金額

B:證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報

委托賣出

C:“紅利權”成交直接反映在當日清算交割表中

D:投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手

續(xù)

E:不得向客戶收取任何費用

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

74、深圳證券交易所推出的債券回購品種有。

A:3天

B:7天

C:14天

D:21天

E:28天

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,E

本題解析：

本題得分：0

75、證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為

有。

A:單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

B:與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相

互進行證券交易

C:以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自

賣

D:以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E:以其他方法操縱證券交易價格

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,E

本題解析：

本題得分：0

76、對于標準券的說法正確的是o

A:是一種虛擬的回購綜合債券

B:由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成

C:標準券的設立簡化了回購品種的設置

D:標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化

E:標準券的設立方便了回購交易的開展

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

77、證券上市后的存管業(yè)務包括o

A:交易過戶

B:發(fā)放現(xiàn)金紅利

C:非交易過戶

D:證券賬戶掛失

E:證券賬戶查詢

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

78、證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的內(nèi)容有o

A:制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其

合法性

B:確定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客

戶的情況

C:要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務和客戶投訴等

情況提交報告

D:聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公

司從事證券經(jīng)紀業(yè)務情況進行稽核

E:證券經(jīng)紀業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬

冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存7年

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C

本題解析：

本題得分：0

79、證券業(yè)務的禁止行為包括。

A.欺詐客戶

B:假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

C:將自營賬戶借給他人使用

D:將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

E:委托其他證券公司代為買賣證券

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

80、股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權登記過程中，

應向股權登記機構提供的文件有o

A:發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定

B:批準設立股份有限公司的文件

C:公司章程或公司章程草案

D:招股說明書

E:經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事

務所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

81、從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券經(jīng)紀商與投資者簽訂證券

買賣代理協(xié)議應包括的內(nèi)容有o

A:投資者表明證券經(jīng)紀商已向其揭示證券買賣的風險

B:委托、交收的方式、內(nèi)容和要求

C:投資者應履行的交收責任

D:違約責任及免責條款

E:投資者交易結算資金及證券管理的有關事項

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

82、下列人員中不得開立股票賬戶的有o

A:證券管理機關工作人員

B:證券交易所管理人員

C:政府行政人員

D:證券業(yè)從業(yè)人員

E:未經(jīng)授權代理法人開戶者

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,D,E

本題解析：

本題得分：0

83、證券公司申請設立證券服務部應向服務部所在地的

中國證監(jiān)會派出機構報送的材料有ABCDEo

A:申請報告

B:證券公司基本情況

C:擬設立證券服務部的證券營業(yè)部的基本情況

D:風險處置預案

E:與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

84、我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀業(yè)務，一般應

具備以下條件o

A:必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的可以經(jīng)營證券'業(yè)務的金融

企業(yè)法人

B:必須具有獨立的法人地位，并具有承擔從事證券代理

業(yè)務風險的能力

C:有熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的合格的從業(yè)人員和管理人員

D:有固定的交易場所和合格的交易設施

E:有健全的組織機構和管理制度

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

85、關于上海證券交易所有償配股的股權登記，正確的

說法有o

A:在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細

數(shù)據(jù)庫

B:辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托

其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交

易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權

C:認股繳款結束后，由證券登記結算機構主動為認購繳

款的股東在相應的股票賬戶中增加相應的股數(shù)

D:未被認購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)

會的有關規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登

記

E:送配股的股權登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中

逐筆反映

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B,C,E

本題解析：

本題得分：0

86、投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)

和確認程序為。

A:投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙

方簽署“指定交易協(xié)議書”

B:證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機申報證券

賬戶的指定交易指令

C:交易所電腦主機接受申報

D:交易所電腦主機當日收市后發(fā)出指定交易確認回報并

附確認編號

E:交易所當天收市后即處理到賬，同時將處理結果傳送

給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D

本題解析：

本題得分：0

87、證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易

所會員管理部門的有關材料包括o

A:申請報告

B:中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務許可證

C：機構章程

D:主要業(yè)務規(guī)章制度

E:部門設置和證券業(yè)務人員名冊

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

88、關于市價委托和限價委托正確的說法是。

A:市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

B:證券經(jīng)紀商執(zhí)行市價委托比較容易

C:市價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交

D:采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性

成交

E:限價委托成交速度慢，有時無法成交

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,D,E

本題解析：

本題得分：0

89、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀

商處開設委托專戶，其條件為。

A:投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

B:投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

C:投資者和證券經(jīng)紀商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

D:投資者確定交易密碼或預留印鑒

E:投資者無重大違法行為

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D

本題解析：

本題得分：0

90、風險準備金提存的用途主要有。

A:彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失

B:賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C:補償自營買賣中的損失

D:彌補保證金損失

E:彌補信用風險損失

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C

本題解析：

本題得分：0

91、新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有o

A:投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)

行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

B:申購當日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

C:申購日后第一天，由證券交易所的登記結算機構將申

購資金凍結在申購專戶中

D:申購日后第二天，證券交易所的登記結算機構配合主

承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資

E:申購日后第三天，由主承銷商負責組織搖號抽簽

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

92、針對證券公司自營風險，管理層可通過設立

等指標來實施監(jiān)控。

A:資產(chǎn)流動比率

B:資產(chǎn)速動比率

C:資本充足率

D:資金周轉(zhuǎn)率

E:資產(chǎn)負債率

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

93、上海證券交易所傭金規(guī)定有o

A:A股的傭金為成交金額的0.35%

B:B股的傭金為成交額的0.6%

C:債券的傭金為成交額的0.2%

D:基金的傭金為成交額的0.35%

E:三天回購業(yè)務傭金為成交額的0.2%

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D注：此題標準答案有誤！

本題解析：

本題得分：0

94、在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分

為O

A:有形席位

B:無形席位

C:普通席位

D:特別席位

E:代理席位

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:C,D

本題解析：

本題得分：0

95、關于基金交易的說法正確的是。

A:基金有封閉式基金和開放式基金之分

B:封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證

券在證券交易所上市

C:開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或

者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓

D:基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎上再

加一定的手續(xù)費

E:封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券

一樣

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

96、證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性體現(xiàn)在

方面。

A:交易行為的自主性

B:選擇交易價格的自主性

C:選擇交易方式的自主性

D:選擇交易品種的自主性

E:選擇交易對手的自主性

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D

本題解析：

本題得分：0

97、證券公司申請證券自營業(yè)務資格，應向中國證監(jiān)會

報送下列材料O

A:中國證監(jiān)會統(tǒng)一印帝U的“經(jīng)營證券自營業(yè)務資格申請

表”

B:機構批設機關頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本

C:由機構批設機關核準的公司章程

D:證券自營業(yè)務內(nèi)部管理制度情況說明

E:由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一

年度末凈資產(chǎn)或證券營運資金的驗資證明

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

98、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有

A:自助委托中斷可啟用柜臺委托

B:遠程終端中斷可改用電話自動委托

C:電話自動委托中斷可改用電話報單委托

D:客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)

E:銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

99、我國證券交易所取得普通席位的條件有o

A:遵守交易所章程

B:維護投資者和交易所的合法權益

C:接受證券交易所的監(jiān)督

D:具有會員資格

E:繳納席位費

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:D,E

本題解析：

本題得分：0

100、證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內(nèi)容有

A:組織備份

B:數(shù)據(jù)備份

C:物質(zhì)備份

D:信息資料備份

E:相關協(xié)議備份

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

101、證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內(nèi)容有

A:要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金

賬戶

B:檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C:要求會員按月編制庫存證券報表

D:對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會

備案

E:聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公

司從事自營業(yè)務情況進行稽核

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D

本題解析：

本題得分：0

102、證券經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營管理風險主要有下列情形

A:受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的

風險

B:證券公司工作人員申報差錯引起的風險

C:無權或越權代理而造成的風險

D:技術原因而造成的風險

E:交割失誤引起的風險

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,E

本題解析：

本題得分：0

103、證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常

進行o

A:具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施

B:建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施

C:建立完善的風險管理系統(tǒng)

D:重要原始憑證保存期不少于20年

E:設立結算風險基金

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

104、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有

A:證券營業(yè)部自辦出納

B:證券服務部代理出納

C:銀行代理出納

D:銀行代理資金清算

E:證券公司統(tǒng)一清算

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,C,D

本題解析：

本題得分：0

105、目前我國適用于T+1交割、交收的證券有o

A:A股

B:基金

C:B股

D:投資基金

E:國債回購

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,D,E

本題解析：

本題得分：0

106、關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間

的資金清算，正確的說法有o

A:交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)

發(fā)送到證券登記結算機構

B:證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則

C:證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行

軋差，產(chǎn)生清算金額

D:證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費

用

E:證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供

當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

107、證券營業(yè)部技術人員管理的內(nèi)容包括o

A:證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人

B:技術人員不少于本單位總人數(shù)的10%

C:信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作

D:嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密

E:營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

108、證券回購交易的二次契約交易行為是指。

A:買入交易

B:回購交易

C:初始交易

D:賣出交易

E:反向交易

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:B,C

本題解析：

本題得分：0

109、在實踐中，金融期貨主要種類有_BCE

A:國債期貨

B:利率期貨

C:股票價格指數(shù)期貨

D:商品期貨

E:外匯期貨

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B,C,E

本題解析：

本題得分：0

110、證券營業(yè)部財務管理制度的主要內(nèi)容包括

A:認真履行財務管理工作職責

B:嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度

C:檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況

D:正確核算各項財務收支

E:進行嚴格的內(nèi)部管理

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D

本題解析：

本題得分：0

111、證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有。

A:管理體系

B:硬件設施

C:軟件環(huán)境

D:數(shù)據(jù)管理

E:技術事故的防范與處理

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

112、對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有

A:證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率

的數(shù)值，可省略百分號

B:滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有

所不同

C:上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001

或其整數(shù)倍

D:深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或

其整數(shù)倍

E:上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其

整數(shù)倍

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,D,E

本題解析：

本題得分：0

113、證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提

交下列材料。

A:申請報告

B:可行性報告

C:籌建方案

D:籌建負責人名單、簡歷及資格證書

E:公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

114、以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以

下幾種類型________o

A:法律風險

B:政策風險

C:市場風險

D:經(jīng)營風險

E:管理風險

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

115、證券服務部不能從事的業(yè)務有

A:為客戶直接辦理開戶

B:辦理柜臺委托和交割

C:提供證券交易行情

D:在經(jīng)營中直接收費

E:接受客戶的全權委托

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,D,E

本題解析：

本題得分：0

116、證券服務部的客戶服務內(nèi)容有

A:客戶資料管理

B:對客戶的一般化服務

C:對客戶的個性化服務

D:客戶服務的創(chuàng)新

E:客戶需求調(diào)查

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B,C,D

本題解析：

本題得分：0

117、證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質(zhì)可分為

A:出納差錯

B:交易差錯

C:事故性差錯

D:責任性差錯

E:技術性差錯

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B

本題解析：

本題得分：0

118、證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有

A:按差錯性質(zhì)確定責任

B:按損失大小追究責任

C:建立差錯事故報告制度

D:明確差錯處理程序和審批權限

E:加強內(nèi)部管理制度

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D

本題解析：

本題得分：0

119、自營業(yè)務的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有。

A:自營部門與資金、財會、經(jīng)紀業(yè)務等部門應嚴格分開

B:自營部門應建立交易操作記錄制度

C:自營部門定期與財會部門對賬

D:建立定期報告制度

E:公司有關業(yè)務監(jiān)管

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

120、下列屬于內(nèi)慕信息的有o

A:發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B:發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

C:發(fā)行人發(fā)生重大債務

D:發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重

大虧損

E:公司股權結構發(fā)生重大變更

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

121、證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容

一般包括O

A:正確核算營運資金的運行狀況

B:及時提供會計資料，力求其保值增值

C:對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計

付利息

D:上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本

開支

E:上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

122、上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有

A:認真審查投資者的本人身份證

B:證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有

的證券予以凍結

C:在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構

開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理

相應的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

D:證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就

于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算

公司用于變更登記

E:證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

123、非交易性過戶包括的情況有。

A:繼承過戶

B:贈與過戶

C:財產(chǎn)分割過戶

D:法院判決過戶

E:賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D

本題解析：

本題得分：0

124、下列屬于交易所會員義務的是。

A:遵守證券交易所章程.各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易

所決議

B:派遣合格代表入場從事證券交易活動

C:維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場

的穩(wěn)定與發(fā)展

D:按規(guī)定繳納各項經(jīng)費

E:提供有關信息資料?，以及相關的業(yè)務報表和賬冊

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

125、證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提

交下列材料。

A:開業(yè)申請報告和籌建情況報告

B:具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資

金審驗報告

C:證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書

D:管理制度及內(nèi)部控制制度

E:營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

126、證券交易系統(tǒng)性風險包括o

A:利率風險

B:購買力風險

C:經(jīng)濟風險

D:政治風險

E:轉(zhuǎn)換風險

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,D

本題解析：

本題得分：0

127、證券交易場所的作用在于。

A:為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B:為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭,

以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

C:實施公開、公正和及時的信息披露

D:為各種證券提高流動性

E:提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A,B,C,E

本題解析：

本題得分：0

128、下列關于上海證券交易所配股操作流程的正確的有

A:交易所按上市公司送配公告，在股權登記日閉市前按

每個股東賬戶中的持股量自動增加相應的股數(shù)

B:在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上

市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買

入配股權證

C:證券公司的營業(yè)網(wǎng)點按照上市公司中的配股價格均可

受理投資者的配股認購繳款業(yè)務

D:每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)在配股權證

繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公

司

E:在配股權證繳款期結束后，由承銷商將配股繳款集中

劃付給上市公司

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B,C,D,E

本題解析：

本題得分：0

129、債券的種類主要有o

A:政府債券

B:公司債券

C:金融債券

D:地方政府債券

E:福利債券

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,C

本題解析：

本題得分：0

130、股票交易中的競價方式主要有。

A:口頭競價

B:書面競價

C:集中競價

D:連續(xù)競價

E:電腦競價

本題分數(shù)（2）

ABCDE

您選擇的答案為:空

本題正確答案為:A,B,E

本題解析：

本題得分：0

三.判斷題：

131、網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為

當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。B

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

132、在深圳證券交易所，會員法人選擇的結算銀行與證

券登記結算機構選擇的結算銀行應屬同一銀行系統(tǒng)。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

133、我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)

行。B

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

134、目前，我國B股實行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

135、深圳證券交易所由于實行托管證券公司制度，故投

資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

136、深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個

工作日前進行。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

137、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)

投資者的接受程度而進行調(diào)整。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

138、上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

139、在深圳證券交易所，B股的交易過戶費為成交金額

的0.35%。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

140、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當日收

盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的

20%o

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

141、發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次

超過該資產(chǎn)的25%,這屬于內(nèi)慕消息。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

142、在連續(xù)競價中，對新進入的一個買進有效委托，若

能成交，其成交價格取賣方叫價。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

143、證券服務部必須由證券公司獨立經(jīng)營，不得聯(lián)營或

委托經(jīng)營。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

144、目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國

人民銀行批準發(fā)行的金融債券。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

145、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只

證券的部分或全部。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

146、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材

料要先經(jīng)交易所理事會初審。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

147、在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀商最常用的辦理資金

存取的方式是委托銀行代理資金存取。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

148、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

149、集合競價未能成交的委托將自動進入連續(xù)競價。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

150、對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券

交易所規(guī)定不得超過10%。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

151、國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲

跌幅度不超過10%。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

152、對存管后的證券實行非流動性制度，對股權、債權

變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實物證券，而是通過賬面

予以劃轉(zhuǎn)。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

153、在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓,

但不得退回。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

154、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

155、網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點是股價容易被機構大資金操

縱，從而增大了中小投資者的投資風險。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

156、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)

行。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

157、在證券公司代理買賣證券業(yè)務中可能存在各種各樣

管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當控制，

同樣會給證券公司帶來損失。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

158、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的

3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

159、債券凈價交易中,應計利息根據(jù)票面利率按月計算。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

160、網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市

值確定申購權，投資者自愿申購，無需繳款。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

161、網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定

的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最

終確定其申購權。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

162、采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤

相比較，交易速度有了提高。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

163、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用

賬戶。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

164、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性

強，低風險，高收益等特點。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

165、證券兼營機構從事證券自營業(yè)務，應具有不低于

2000萬元人民幣的凈證券營運資金。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:B.錯誤

本題得分：（0）

166、證券公司自營業(yè)務資格證書自中國證明監(jiān)會簽發(fā)之

日起一年內(nèi)有效，一年后自動失效。

A.正確B.錯誤

您選擇的答案為：空

本題正確答案為:A.正確

本題得分：（0）

167、開放式基金