2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(附帶答案)

2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)題庫(附帶答案)

單選題（共50題）1、未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B2、證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D4、下列不屬于公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財務(wù)負責(zé)人D.股東【答案】D5、(2018年真題)證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C6、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的措施有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A7、對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報告或者報批。A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】B8、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A9、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.不得申請贖回B.在任何場所申請贖回C.可以在基金合同約定的時間和場所申請贖回D.可在任何時間申請贖回【答案】A10、下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、(2018年真題)下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A12、以下不屬于證券公司分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中可以進行的操作的是（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】B13、下列對法的概念的描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A14、下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法，正確的是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性。【答案】C15、我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可【答案】A16、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D17、下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A.②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B18、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求不包括（）。A.勤勉盡責(zé)B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營D.業(yè)務(wù)融合【答案】D19、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%，且不得少于3人【答案】D20、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D21、證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同，且該合同應(yīng)由()統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A.證券公司B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】A22、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)（）責(zé)任。A.刑事B.民事C.侵權(quán)D.違約【答案】B23、有限責(zé)任公司公開發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）。A.四千萬元B.五千萬元C.三千萬元D.六千萬元【答案】D24、下列關(guān)于保薦機構(gòu)及其保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，錯誤的是（）。A.保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益B.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理C.保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會D.保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任【答案】D25、下列屬于證券公司高級管理人員的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C26、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系【答案】C27、因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務(wù)機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾（）。不得擔(dān)任證券交易所的負責(zé)人。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】D28、關(guān)于辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)，以下說法錯誤的為（）。A.應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定B.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)C.機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅持基金管理人利益優(yōu)先原則D.未經(jīng)注冊并取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，不得辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)視【答案】C29、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D30、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定．向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）萬元的，必須采取承銷團的形式來銷售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D31、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B32、證券公司董事會負責(zé)審議本公司的信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)（）。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】D33、對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)，按照（）的流程，劃分其風(fēng)險等級，同一客戶在證券公司應(yīng)有唯一的風(fēng)險等級。A.③①②④B.③④①②C.①②③④D.①③②④【答案】C34、（2020年真題）證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范》、中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取的措施是（）A.行政監(jiān)管措施B.自律懲戒措施C.刑事處罰D.行政處罰【答案】B35、以下（）屬于證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D36、(2019年真題)以下關(guān)于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人在出資份額出質(zhì)進行限制的情況下可以將出資份額出質(zhì)C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利【答案】B37、公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】B38、證券公司應(yīng)當(dāng)()。對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實履行反洗錢義務(wù)．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。A.建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度B.嚴格執(zhí)行證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)【答案】A39、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確的有（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D41、關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估C.合伙人以勞務(wù)出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財產(chǎn)權(quán)利出資，需要評估作價的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估【答案】B42、根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下（）業(yè)務(wù)的證券公司。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C43、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.募集資金不得轉(zhuǎn)借他人【答案】D44、證券公司證券投資咨詢機構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）A.①②③④B.①③C.③④D.①②③【答案】D45、對證券公司報送的（），國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進行審核，并制作審核報告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D46、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A47、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D48、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是（）。A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則B.證券公司