水務(wù)集團公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指導(dǎo)手冊

水務(wù)集團公司安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指導(dǎo)手冊1范圍 2規(guī)范性引用文件 3.術(shù)語和定義 4 4.1單位基本情況 24.2地理位置及周邊環(huán)境 24.3主要設(shè)備 25職責(zé)確定 25.1組建團隊 25.2職能分配 26風(fēng)險分級管控的實施 46.1風(fēng)險點識別方法確定 46.2風(fēng)險點識別實施過程 46.3風(fēng)險評價方法 46.4風(fēng)險分級 56.5風(fēng)險管控措施 56.6管控級別 67變更管理 68解改進 9其他要求 9.1總則 79.2文件管理 79.3記錄管理 89.4信息交流 89.4.1交流管理 89.4.2公告警示 8附件1風(fēng)險矩陣評價法應(yīng)用細則 9附件2按生產(chǎn)過程危險和有害因素分類 11 1范圍為落實省政府關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的要求，制定了本手冊。該手冊規(guī)定了X水務(wù)安全風(fēng)險分級管控工作的指導(dǎo)性方法和實施方法，通過風(fēng)險分級管控體系的建立和運行，實現(xiàn)“關(guān)口前移、風(fēng)險導(dǎo)向、源頭治理、精準(zhǔn)管理、科學(xué)預(yù)防、持續(xù)改進”的安全管理理念和要求，使企業(yè)切實落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，持續(xù)提升企業(yè)本質(zhì)安全水平，遏制各類較大及以上事故的發(fā)生。2規(guī)范性引用文件工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導(dǎo)手冊（2016版）GB/T13861-2009 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼DB37/T2882-2016安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則DB37/1922-2011 x省勞動防護用品配備標(biāo)準(zhǔn)凡是注日期的引用文件，僅所注口期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。3.術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本手冊。3.1風(fēng)險點：可能導(dǎo)致人身傷害或健康損害、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.2風(fēng)險：發(fā)生危險事件或有暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的組合。3.3可承受風(fēng)險：根據(jù)企業(yè)的法律義務(wù)和自身追求，已降至企業(yè)可容許程度的風(fēng)險3.4重大風(fēng)險：指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果，或者二者的結(jié)合的風(fēng)險。本指導(dǎo)手冊中的重大風(fēng)險是指其后果可能導(dǎo)致重傷以上事故的風(fēng)險。3.5安全生產(chǎn)事故隱患（簡稱隱患、事故隱患或安全隱患），是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導(dǎo)致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.6風(fēng)險點識別：識別風(fēng)險點并確定其特性的過程。3.7風(fēng)險評價：對風(fēng)險點導(dǎo)致的風(fēng)險進行評估，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對風(fēng)險是否可接受予以確定的過程。4單位概況4.1單位基本情況X水務(wù)位于XXO4.2地理位置及周邊環(huán)境4.2.1地理位置位置XXo4.2.2周邊環(huán)境4.3主要設(shè)備公司的主要設(shè)備見附表《設(shè)施設(shè)施清單》。5職責(zé)確定5.1組建團隊成立了以公司主要負(fù)責(zé)人為組長的風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組，風(fēng)險分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組組長及成員具體見公司任命文件。5.2職能分配1、主要負(fù)責(zé)人職責(zé)1）確保獲得建立、實施、保持和持續(xù)改進風(fēng)險分級管控體系所需要的資源。如人力資源和專門技能、方法、信息系統(tǒng)、技術(shù)與財務(wù)資源等。2） 確定各部門、各車間、各崗位職責(zé)與責(zé)任，授予權(quán)限以促進有效的風(fēng)險管理。3） 確保體系變更時，維持體系完整性。組織制定體系建設(shè)工作方案，定期對體系建設(shè)工作情況進行調(diào)度、督導(dǎo)和考核。4） 確保全員及領(lǐng)導(dǎo)小組其他人員參與風(fēng)險分級管控體系，履行其職貝。2、 分管負(fù)責(zé)人職責(zé)企業(yè)安全生產(chǎn)分管副總（或安全總監(jiān)等）是危險源識別、風(fēng)險評價及風(fēng)險管控過程的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施確定工作的監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風(fēng)險管控。3、 安全管理部門職責(zé)企業(yè)安全管理部門主要負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)工作方案和有關(guān)體系文件，指導(dǎo)和監(jiān)督檢查各專業(yè)工作組分工開展情況；負(fù)責(zé)組織對全公司風(fēng)險結(jié)果評審；負(fù)責(zé)對三級級以上（含三級）風(fēng)險及其控制措施的匯總、協(xié)調(diào)、監(jiān)督評估。4、 其他職責(zé)（1） 財務(wù)負(fù)責(zé)保證安全生產(chǎn)費用的提取，以保證風(fēng)險分級管控體系的實施與運行，并監(jiān)督經(jīng)費的使用落實情況。（2） 技術(shù)、設(shè)備、生產(chǎn)等部門負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、協(xié)調(diào)指導(dǎo)和監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險監(jiān)督管理。（3） 各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本車間的危險源辨識、風(fēng)險評價和控制措施的確定、組織、協(xié)調(diào)，并及時更新，對管轄范圍所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風(fēng)險評價及風(fēng)險控制，同時鼓勵本部門人員積極參與風(fēng)險識別與評價；負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入本車間的安全生產(chǎn)責(zé)任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全大候”的風(fēng)險管控。（4）新、改、擴建設(shè)項目由項目籌建組負(fù)責(zé)項目“三同時”各階段的風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。6風(fēng)險分級管控的實施6.1風(fēng)險點識別方法確定安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)手冊以工作危害分析法為主線，結(jié)合安全檢查表法進行風(fēng)險點識別。6.2風(fēng)險點識別實施過程山東仙河藥業(yè)有限公司工作流程清晰，宜釆用安全對生產(chǎn)過程中的危險源進行辨識。即：針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單和工作危害分析評價記錄表。鑒于工作危害分析法具有一定的局限性，在釆取工作危害分析法不能全面辨識危險源時，針對設(shè)備設(shè)施（尤其是法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程要求的安全生產(chǎn)條件）等釆用安全檢查表法（SCL法）進行危險源辨識，確保危險源辨識的充分性，建立設(shè)備設(shè)施清單和安全檢查分析記錄表。6.3風(fēng)險評價方法作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）oL（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure?人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=LXEXCoD值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。6.4風(fēng)險分級6.4.1重大危險源—-違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強制性條款的；一一發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及危險化學(xué)品重大危險源的；一一嚴(yán)重職業(yè)危害區(qū)域、密閉空間作業(yè)等具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；——經(jīng)風(fēng)險評價確定為最高級別風(fēng)險的。642風(fēng)險點級別劃分將識別的風(fēng)險點按照風(fēng)險矩陣法或作業(yè)條件危險性評價法進行分級，將所有風(fēng)險點按風(fēng)險度分為1、2、3、4、5級。第5級（輕微風(fēng)險，可視作4級）為可接受或可容許風(fēng)險，在風(fēng)險分級管控體系運行中可以忽略。其他風(fēng)險點則按評價出的1一5級風(fēng)險度，直接對應(yīng)相應(yīng)的1一5風(fēng)險等級。按照風(fēng)險點中各危險源評價岀的最高風(fēng)險級別作為該風(fēng)險點的級別。6.5風(fēng)險管控措施安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程規(guī)定的要求，通常對特定的風(fēng)險點規(guī)定了適當(dāng)?shù)目刂拼胧_定典型控制措施時優(yōu)先釆用。工程技術(shù)措施包括：——消除或減弱危害一一消除是通過對裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質(zhì)替代或系統(tǒng)能量，如較低的動力、電流、電壓、溫度等?！忾]一一對產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場所進行密閉；一隔離一一通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；一移開或改變方向一一如危險及有毒氣體的排放口。管理措施包括：一制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；——減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；——監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）;——警報和警示信號；—安全互助體系；——風(fēng)險轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）C培訓(xùn)教育措施包括：——員工入廠三級培訓(xùn)；——每年再培訓(xùn)；—安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；—其他方面的培訓(xùn)。個體防護措施包括：-個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；一當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應(yīng)采取防護措施；一一當(dāng)處置異?；蚓o急情況時，應(yīng)考慮佩戴防護用品；一當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險控制措施還沒有及時到位時，應(yīng)考慮佩戴防護用品。應(yīng)急措施包括：—緊急情況分析、應(yīng)急方案、現(xiàn)場處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；——通過應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少安全不良后果。6.6管控級別確定管控層級為三級，分別為公司（廠）級、部室（車間級）、班組及崗位級。7變更管理當(dāng)發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)人員及時進行風(fēng)險點識別和風(fēng)險評價分級，必要時，修改管控措施：a） 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；b） “四新”變化，新工藝、新材料、新設(shè)備、新技術(shù)；c） 有新、改、擴建項目完成后；d） 結(jié)合事故案例（通報）e） 日常隱患排查情況；f） 本企業(yè)發(fā)生事故、事件后，必要時，應(yīng)重新進行風(fēng)險點識別、評價、風(fēng)險管控措施的策劃。8持續(xù)改進企業(yè)應(yīng)定期對風(fēng)險分級管控體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風(fēng)險分級管控體系評審時間安排和頻次：一一法律法規(guī)的變化；一一新風(fēng)險點的相應(yīng)需求；——企業(yè)自身所產(chǎn)生的變更需求；——外部因素；——檢查、事故事件、緊急情況或應(yīng)急程序測試結(jié)果的反饋影響；——控制技術(shù)的進步。當(dāng)表明現(xiàn)有的風(fēng)險管控措施依然有效時，則無必要實施新的風(fēng)險評價。反之，必須及時更新。9其他要求9.1總則企業(yè)對在風(fēng)險分級管控體系策劃、建立、實施、保持以及持續(xù)改進過程中所必要的文件、記錄、信息交流進行管理，確保體系運行有效。9.2文件管理建議企業(yè)結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的文件管理程序，或按照安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文檔管理制度，對風(fēng)險分級管控體系產(chǎn)生的文件進行管理。如風(fēng)險點識別、評估分級方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進行管理。做到：（1） 在文件發(fā)布前得到批準(zhǔn)，以確保其適宜性；（2） 文件得到評審且必要時進行修改并再次得到批準(zhǔn)；（3） 確保識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)，（4） 確保在使用處可獲得適用文件的有關(guān)版本（5） 確保文件保持清晰和易于識別，（6） 確保對策劃和實施風(fēng)險管控管理體系所需的來自外部的文件得到識別和控制其分發(fā)，并防止作廢文件的誤用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件加以適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。9.3記錄管理記錄結(jié)果并將記錄結(jié)果形成文件。至少應(yīng)保留以下記錄：——生產(chǎn)經(jīng)營單位基本信息； 風(fēng)險點識別記錄；——與風(fēng)險點相關(guān)的評價分級記錄；——控制風(fēng)險點所釆取措施的描述或引用；94信息交流9.4.1交流管理企業(yè)明確需交流、公布、警示的內(nèi)容、對象及時機。9.4.2公告警示本企業(yè)將主要風(fēng)險點、風(fēng)險類型、風(fēng)險等級、管控措施和應(yīng)急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應(yīng)的風(fēng)險點的基本情況及防范、應(yīng)急對策。在安全風(fēng)險崗位設(shè)置告知卡，職業(yè)危害崗位設(shè)置職業(yè)危害告知書，同時將本企業(yè)的重大風(fēng)險點的有關(guān)信息及應(yīng)急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。附件1作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEOoL（likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure,人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence,一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（danger,危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即:D=LXEXCoD值越大，說明該作業(yè)活動危險性大、風(fēng)險大。表C.2-I事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有釆取防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3訂能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測：或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外：或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施：或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程0.1實際不可能表C.2-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露#43職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善4301建設(shè)項目“三同時”制度未落實4302操作規(guī)程不規(guī)范4303事故應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)缺陷4304培訓(xùn)制度不完善4399其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全44職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足45職業(yè)健康管理不完善49其他管理因素缺陷附件3：風(fēng)險分析記錄A.1作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位:No：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內(nèi)容崗位/地點活動頻率備注填表人：填表口期：年月日審核人：審核口其1:年月日注：當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）時可不填寫活動頻率A.2設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號）單位:Ne：序號設(shè)備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設(shè)備備注墳-注：1.寫明數(shù)長人：填表日期：年月日審核人：審核日段照單元或裝置進行劃分，同一單元或裝So期：年月日置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)2.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。A.3工作危害分析（JHA）評價記錄工作危害分析（JHA）+評價記錄（記錄受控號）風(fēng)險點：崗位：作業(yè)活動：Nq；分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、可能發(fā)生的事故類型及現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險管控建議改進（新增）措施備注物、作業(yè)環(huán)境、管理）后果工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施可能性嚴(yán)重性頻次風(fēng)險值評價級別分級層級工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措施注：1.分析人為崗位人員，審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。當(dāng)選用風(fēng)險矩陣分析法（LS）法時可不填寫頻次?，F(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實際情況按五種措施分類壊寫，內(nèi)容必須詳細和具體?？赡馨l(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；評價級別是運用風(fēng)險評價方法確定的風(fēng)險等級。風(fēng)險分級是指垂大風(fēng)險、較大風(fēng)險'?般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍”標(biāo)識。管控層級是指根據(jù)企業(yè)機構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車冋級）、班組和崗位級。A.4安全檢查表分析（SCL）評價記錄安全檢查表分析（SCL）+評價記錄（記滎受控號）風(fēng)險點：崗位：設(shè)備設(shè)施：N?：分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期：序號檢査項目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)情況及后果現(xiàn)有控制措施風(fēng)險評價風(fēng)險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個體防護措施應(yīng)急處置措